第七章证券组合管理理论题库16-2-10

问题：

[判断题]任何一只证券的预期收益等于无风险收益加上风险补偿。（）

A.正确

B.错误

问题：

[判断题]有效边界FT上的切点证券组合丁是有效组合中惟一不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合。（）

A.正确

B.错误

问题：

[判断题]在资本资产定价模型，所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界。（）

A.正确

B.错误

https://www.360docs.net/doc/69414799.html,/ 电脑单机游戏

问题：

[判断题]在资本资产定价模型，投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对（有效边界FT上的切点证券组合）T的投资。（）

A.正确

B.错误

问题：

[判断题]当市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合。（）

A.正确

B.错误

问题：

[判断题]在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。（）

A.正确

B.错误

问题：

[判断题]资本市场线方程，风险溢价与承担的风险ρAB的大小成正比。（）

A.正确

B.错误

问题：

[判断题]资本市场线给出任意证券或组合的收益风险关系。（）

A.正确

B.错误

证券投资实务试题——证券组合管理理论

第十三章证券组合管理理论一、单项选择题。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。１、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于１９５２年提出。Ａ、詹森Ｂ、物雷诺Ｃ、夏普Ｄ、马柯威茨２、避税型证券组合通常投资于（）。这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。Ａ、市政债券Ｂ、对冲基金Ｃ、共同基金Ｄ、股票３、适合入选收入型组合的证券有（）Ａ、高收益的普通股Ｂ、高收益的债券Ｃ、高派息风险的普通股Ｄ、低派息、股价涨幅较大的普通股４、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）Ａ、收入型证券组合Ｂ、平衡型证券组合Ｃ、避税型证券组合Ｄ、增长型证券组合５、下列关于证券组合的管理的方法的说法，错误的是（）Ａ、根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型Ｂ、被动管理方法，指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法Ｃ、主动管理方法，是经常预测市场行行情或寻找定价错误证券，并藉此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法Ｄ、采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略６、在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（）的阶段的主要工作Ａ、确定证券投资政策Ｂ、进行证券投资分析Ｃ、组建证券投资组合Ｄ、投资组合修正７、夏普、特雷诺和詹森分别于１９６４年、１９６５年和１９６６６年提出了著名的（）Ａ、资本资产定价模型Ｂ、套利定价模型Ｃ、期权定价模型Ｄ、有效市场理论８、史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（）Ａ、资本资产定价模型Ｂ、套利定价模型Ｃ、期权定价模型Ｄ、有效市场理论９、某投资者买入证券Ａ每股价格１４元，一年后卖出价格为每股１６元，其间获得每股税后红利０.８元，不计其他费用，投资收益率为（） A14% B、17.5% C、0% D、4%

第七章证券组合管理理论-特雷诺(Treynor)指数

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资分析第七章证券组合管理理论知识点：特雷诺（Treynor）指数 ● 定义：该指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算，风险仍然由β系数来测定● 详细描述：在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率例题： 1.假设使用证券的β值衡量风险，在用获利机会来评价绩效时，（）由每单位风险获得的风险溢价来计算。 A.Jensen(詹森)指数 B.Treynor(特雷诺)指数 C.Sharp（夏普）指数 D.其它三项都不对正确答案：B 解析：特雷诺指数是1965年由特雷诺提出的，它利用获利机会来评价绩效。该指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算，风险仍然由β系数来测定。 2.已知证券A和B的期望收益率分别为9%和5%，β系数分别为0.9和1.5，无风险证券F收益率为2%，那么（）。 A.A的绩效优于B B.A的绩效与B差不多 C.A与B的单位系统风险补偿相同 D.A的单位系统风险补偿小于B的单位系统风险补偿正确答案：A 解析：A的特雷诺指数=（rA-rF)/βA=(9%-2%）/0.9=0.078，B的特雷诺指数=（rB-rF)/βB=(5%-2%）/1.5=0.02。因为A的特雷诺指数大于B的特雷诺指数，所以A的绩效优于B，A的单位系统风险补偿大于B的单位系统风险补偿。

3.针对詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的计算公式，下列说法错误的是（）。 A.詹森指数就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差 B.特雷诺指数由每单位风险获取的风险溢价来计算 C.夏普指数是证券组合的风险溢价除以标准差 D.三个指数的风险均以贝塔系数来测定正确答案：D 解析：特雷诺指数的风险以贝塔系数测定，夏普指数的风险是总风险，不是以贝塔系数测定的。 4.证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率时，组合的绩效好于市场绩效。 A.正确 B.错误正确答案：A 解析：考查特雷诺指数的几何意义。 5.在用获利机会来评价绩效时，假设用证券的β值衡量风险，由每单位风险获得的风险溢价可计算得到（）。 A.詹森指数 B.特雷诺指数 C.夏普指数 D.威廉指数正确答案：B 解析：P357业绩评估指数，只有詹森和特雷诺指数用到β，詹森是高于市场部分的溢价，而特雷诺是每份风险的溢价 6.Treynor(特雷诺)指数评估组合业绩时,由于该指数中含有用于测度风险的指标,这些风险指标是独立于被选择的样本的,因而基于不同的样本选择得到的评估结果是相同的。 A.正确 B.错误正确答案：B

综合管理类试题

严禁复制违者必究综合管理类试题二?一二年二月

综合管理类试题测试时间： 60 分钟）一、单项选择题（每题所设选项中只有一个正确答案，多选、错选或不选均不得分。本部分含1-20 题，每题1 分，共20 分。） 1、在马斯洛的需要层次理论中，发挥个人潜能、实现个人理想的需要是（） A、安全需要 B、归属和爱的需要 C、尊严的需要 D、自我实现的需要 2、完整的公文格式应同时具备（）三部分。 A、标题、正文、结尾 B 、事由、事项、结尾 C、文头、主文、文尾 D 、发文机头、事由、文种 3、列属于团体决策的优点的是（） A、可供选择的余地小 B 、可以增加群体的压力 C、可以明确成员的责任 D 、增加决策的合法性 4、劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过（）；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过（）；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过（）() A 、1 个月；2 个月； 3 个月 B 、1 个月；2 个月； 6 个月 C 、1 个月；3 个月； 6 个月 D 、1 个月；6 个月； 12 个月 5、允许在税前扣除的工资项目包括：（） A 、基本养老保险B、补充养老保险 C办事车费补贴D话费补贴 6、在企业宣布破产清算时，下列各项在顺序中排在最前的的是（） A、银行贷款 B 、所欠税款 C、普通股股权 D 、优先 7、按照市场经济国家通行的规则，现代企业一般可分为以下三类（） A、业主制企业、合伙制企业、公司制企业 B、无限公司、有限公司、独资公司 C、合资企业、合作企业、独资企业 D国有企业、集体企业、三资企业 8、对于银行已入账而企业尚未入账的未达账项，企业应当（） A、在编制“银行存款余额调节表”的同时入账 B、根据“银行对账单”记录的余额入账 C、待有关结算凭证到达后入账 D根据对账单和调节表自制凭证入账

证券组合管理步骤

证券组合管理步骤组合管理的目标是实现投资收益的最大化，也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足，投资分析：证券组合管理的基本步骤。具体而言，就是使投资者在获得一定收益水平的同时，承担最低的风险，或在投资者可接受的风险水平之内，使其获得最大的收益。不言而喻，实现这种目标有赖于有效和科学的组合管理内部控制。从控制过程来看，证券组合管理通常包括以下几个基本步骤： 1．确定证券投资政策。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定投资目标、投资规模和投资对象三方面的内容以及应采取的投资策略和措施等。投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率。由于证券投资属于风险投资，而且风险和收益之间呈现出一种正相关关系，所以，证券组合管理者如果把只能赚钱不能赔钱定为证券投资的目标，是不合适和不客观的。客观和合适的投资目标应该是在盈利的同时也承认可能发生的亏损。因此，投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。投资规模是指用于证券投资的资金数量。投资对象是指证券组合管理者准备投资的证券品种，它是根据投资目标而确定的。确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的投资风格，并最终反映在投资组合中所包含的金融资产类型特征上。xx年证券从业资格网上辅导 2。进行证券投资分析。证券投资分析是证券组合管理的第二步，是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证

券组合的具体特征进行的考察分析。这种考察分析的一个目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制；另一个目的是发现那些价格偏离价值的证券。 3．组建证券投资组合。组建证券投资组合是证券组合管理的第三步，主要要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题，证券从业资格考试《投资分析：证券组合管理的基本步骤》。个别证券选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况；投资时机选择涉及到预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况（例如，预测普通股相对于公司债券等固定收益证券的价格波动）；多元化则是指在一定的现实条件下，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合。xx年证券从业资格网上辅导 4．投资组合的修正。投资组合的修正作为证券组合管理的第四步，实际上是定期重温前三步的过程。随着时间的推移，过去构建的证券组合对投资者来说，可能已经不再是最优组合了，这可能是因为投资者改变了对风险和回报的态度，或者是其预测发生了变化。作为这种变化的一种反映，投资者可能会对现有的组合进行必要的调整，以确定一个新的最佳组合。然而，进行任何调整都将支付交易成本，因此，投资者应该对证券组合在某种范围内进行个别调整，使得在剔除交易成本后，在总体上能够最大限度地改善现有证券组合的风险回报特性。

管理学考试题库试题答案全(DOC)

一、选择 1、法约尔所提出的管理的十四项原则不包括（ C ）。 A 权力与责任 B 统一指挥 C 统一协调 D 等级链 E 集权与分权 2、（ C ）被称为是“科学管理之父”。 A 亚当斯密 B 罗伯特欧文 C 泰罗 D 法约尔 3、可以使管理幅度增加的因素是（ A ）。 A 下属的工作内容和性质相近 B 主管人员处于较高层次 C 下属的能力较差 D 组织所面临的环境变化较快 E 下属空间分布分散 4、下列方法中，主要应用于对国际经营环境的对比分析的是（ A ）。 A 冷热分析法 B 等级尺度法 C 多因素平价法 5、组织文化的三个层次结构中，最直观、人们最易感知的部分是（ C ）。 A 精神层 B 制度层 C 物质层 6、在各个控制类型中，（ D ）的控制标准Z值有某一目标函数的最大值或最小值构成。 A 程序控制 B 跟踪控制 C 自适应控制 D 最佳控制 7、下列不属于激励过程理论的（ B ）。 A 强化理论 B 成就需要论 C 期望理论 D 公平理论 8、关于领导者必须具备的素质，不正确的是（ D ）。 A 有部下或追随者 B 拥有影响追随者的能力或力量 C 具有明确的目的 D 没有上级 9、组织文化的特性不包括（ D ）。 A 民族性 B 多样性 C 整体性 D 绝对性 10、下列情况下，宜采用内部提升的是（ A ）。 A 高层次管理人员的选拔 B 外部环境剧烈变化时 C 处于成熟期的企业 11、不属于人际关系学说主要观点的是（ D ）。 A 企业的职工是社会人B生产效率取决于工人的工作态度及与他人的关系 C 企业中实际存在着一种非正式组织 D 人的行为都是由一定的动机引起的 12、下列关于头脑风暴法的说法，不正确的是（ B ）。 A 相关专家或人员各自发表自己的意见，对别人的建议不作评论 B 所发表的建议必须深思熟虑 C 鼓励独立思考，奇思妙想 D 可以补充完善已有的建议 13、下列关于财务计划、人事计划与业务计划的关系描述不正确的是（ A ）。 A 业务计划与人事计划是为财务计划服务的 B 财务计划研究如何从资本的提供和利用上促进业务活动的有效进行 C 人事计划分析如何为业务规模的维持或扩大提供人力资源的保证

财务管理课件第七章证券投资管理.doc

第七章证券投资管理第一节证券投资概述一、证券投资的目的 ?为保证未来的现金支付进行证券投资 ?进行多元化投资，分散投资风险 ?对某一企业进行控制或实施重大影响 ?充分利用闲置资金进行盈利性投资二、证券投资的种类与特点 ?政府债券、金融债券、企业债券、企业股票 ?相对于企业债券、企业股票，政府债券、金融债券投资具有风险小、流动性强、抵押代用率高及可享受免税优惠等优点。三、证券投资风险的衡量 ?一般，通过对收益率波动的分析来衡量证券投资的风险程度。 ?衡量单一证券的投资风险，主要是计算其各种可能收益的标准离差或标准离差率。标准离差或标准离差率越大，表明该证券投资收益的不稳定性越大，相应的投资风险也就越高，反之则越小。例7-1：某一证券可能遭遇景气、一般、萧条三种股市行情，各自发生的概率为：0.3、0.4、0.3，其预期收益率分别为：9％、3％、－5％。求这一证券的期望收益率、标准离差、标准离差率。期望收益率＝9％×0.3＋3％×0.4＋(－5％)×0.3 ＝2.4％

标准离差标准离差率＝5.44% / 2.4%＝226.7％ ? ?如几种证券的期望收益相同，则选择标准离差小的证券（风险小），如几种证券的期望收益不同，则选择相对收益较大的证券。例7-2：现有A、B、C三种证券投资可供选择，它们的期望收益率分别为12.5% 、25%、10.8%，标准离差分别为6.31%、19.52%、5.05%，标准离差率分别为50.48%、78.08%、46.76%，则对这三种证券选择的次序应当如何？ A、B比较： B的收益率较A增长(25%-12.5%) / 12.5%=100% 标准离差率较A提高(78.08%-50.48%)/50.48% =54.7% 所以，B优于A。 A、C比较： A的收益率较C增长(12.5%-10.8%)/10.8%=15.74% 标准离差率较C提高(50.48%-46.76%)/46.76%=7.95% 所以，A优于C。结论：B、A、C 四、证券投资对象选择计算某种证券的投资价值，并与其市价进行比较，如投资价值高于市价，则可投资。例7-3：企业现有一笔资金可用于甲、乙两种股票投资，期限两年，预计年股利额分别为2元/股、3元/股，两年后市价分别可望涨至28元、32元。现市价分别为26元、30元。企业期望报酬率为12%。问：投资哪种股票有利？甲股票的投资价值为：

综合管理岗位考试题

综合管理岗位考试题一、填空题（每空1分，共30分） 1. 发文平级文，文件标题（三）号字（宋）体，上报文件发文标题（三）号字，字体是（华文中宋）。 2. 正文内容首行缩进（2）个字符，（3 ）号字，字体是（仿宋）。 3. 固定资产一般应同时具备以下两个条件：使用年限在（一）年以上、单位价值在（2000元）以上。 4. 文件装订需（左）侧装订。 5. 编写文件，文件正文首行缩进（2 ）个字符。 6. 处属单位职工请假由各单位（一把手）严格把关，控制好请假人数，保证工作能够正常开展。 7. 按照国家规定，职工参加工作已满1年不满10年的，年休假（5）天；已满10年不满20年的，年休假（10）天；已满20年的，年休假（15）天8. 职工发生工伤，伤情相对稳定后存在残疾、影响劳动能力的，应当进行劳动能力鉴定。 9. 建立和保持与顾客的沟通，从信息交流中了解他们的满意程度，并不断改进相应工作，以达到（增强顾客满意）的目的。 10. 根据有关规定，从领取《独生子女父母光荣证》之日起，到子女（十八）周岁止，对独生子女父母由双方所在单位每月分别发给不低于10元的奖金。 11. 按照国家规定，职工参加工作已满1年不满10年的，年休假（5）天。 12. 张处长在2011年工作报告中提出要重点把握（精细化管理）、队伍素质建设、（青银文化建设）三个重点。 13. 处属单位一般人员一个月内请假三天以内须经（单位负责人）批准，超过三天而少于五天（含）须经（主管业务科室负责人）批准，超过五天须经主管处长批准。 14. 申报高级职称，须具有4 篇以上独自公开发表的论文。

15. （电子公文）与纸质公文具有同等效力，公文原件由发文承办科室负责送达有关单位。二、单项选择题（每题1分，共20分） 1、上报文件，用—字体标注文号和签发人；（A） A、仿宋 B、宋体 C、黑体 D、楷体 2、上报文件用——字标注签发人姓名（D） A、仿宋 B、宋体 C、黑体 D、楷体 3、哪类文件需一文一事，只能主送一个上级机关，不可越级请示（C） A、报告 B、通知 C、请示 D、意见 4、编写文件，文件正文首行缩进——个字符（C） A、1 B、1.5 C、2 D、2.5 5、我处要求每一名职工，在实际工作中都必须以忠于职守为天职。要树立岗位意识、责任意识、时间意识和节约意识，以下工作行为不符合我处工作礼仪规范要求的是：（A ） A、酷暑季节，为了工作起来方便舒适，尽量把空调温度调至自己喜欢的温度。 B、下班前，将文件、材料整理到位，做好文件安全及保密工作。 C、离岗前，检查处理水、火、电等安全事宜，关好门窗。 D、工作日午间禁止饮酒。 6、安全生产提供技术服务的中介机构，依照法律、行政法规和执业准则，接受生产经营单位的（C ），为其安全生产工作提供技术服务。 A.通知 B.报告 C.委托7、关于生产安全事故国家实行（ A ）制度，依照《安全生产法》

银行入职员工运营管理部理论考试题库2

一、填空、 1、金融机构业务是指以全球银行和（）金融机构客户为服务对象，运用银行自身资源，以获取综合效益为目的所从事的负债业务、资产业务和中间业务等业务活动的总称。答案：非银行 2、第三方存管业务是指在资本市场从事投资和交易的投资者，在将（）存放在证券公司以满足证券交易风险控制的基础上，由商业银行代替证券公司以投资者的名义管理客户交易结算资金，并按照投资者的要求完成资金存取，以及根据股票交易完成证券公司资金交收的一项业务。答案：客户交易结算资金 3、保险兼业代理业务是指银行和保险公司在平等互利的条件下达成协议，银行在从事自身业务的同时，根据保险公司的委托，在保险公司授权X围内代为办理保险业务，向保险公司收取保险（）的经营行为。答案：代理手续费 4、金融机构负债业务是以证券公司、商业银行、农信社、保险公司、邮政储蓄银行、基金公司、期货公司等为重点客户，所开展的（）等业务。答案：定、活期存款 5、（）业务是指银行接受期货投资者的委托，通过连接期货公司保证金专用账户与期货投资者的银行结算账户，实现客户交易结算资金在账户间定向实时划转的业务。

答案：银期转账 6、证券公司集合资产管理计划代销业务是指银行接受（）委托，利用其广泛的营业网点和便捷的银行、网上银行等渠道代理销售券商集合资产管理计划。答案：证券公司 7、金融机构（）业务是以保险公司、国内银行同业、非银行金融机构、国外代理行等金融机构为重点客户，在保险、外汇清算、银行承兑汇票签发、第三方存管、银期转账、咨询顾问、QFII等领域开展代理，并获取中间业务手续费的各项业务。答案：中间 8、第三方存管业务的交易渠道包括：（）、网上银行、银行、自助设备等。答案：柜台 9、中国银行托管产品按目标客户和行业种类可分为三大类：包括（）类托管产品、机构类托管产品和全球类托管产品。答案：基金 10、（）系统是由中国银行总行金融机构部委托中国银行软件中心开发的，通过与保险公司实时联接、柜台出单，为银行客户提供一种快捷、安全、便利的保险代理服务的保险代理业务系统。答案：银保通 11、（）是指期货投资者为期货交易、交割、结算而存放于期货公司的资金。答案：期货保证金

证券投资管理制度1

证券投资管理制度第一章总则第一条为加强与规范上海福汇投资有限公司（以下简称“公司”）证券投资业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《上海证券交易所上市规则》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。第二条本制度所称证券投资，主要是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券并承担有限责任的行为。第三条公司的证券投资包含以下类型： 1、股权投资：新股认购、上市公司增发、配股及拟上市公司的股权投资，国债、公司债券（含可转债）； 2、上市证券投资：已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、基金、债券、股指期货等）； 3、上海证券交易所认定的其他投资行为。第四条本制度适用于公司本部。下属控股子公司未经授权，不得进行任何证券投资事项。第五条证券投资的原则：（一）公司的证券投资应严格遵守《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等国家法律、法规、规范性文件并按照《公司章程》、

《上海福汇投资有限公司董事会议事规则》等规定履行审批程序。（二）公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全、效益优先、量力而行。（三）公司的证券投资应遵循确保资金安全、效益优先的原则；（四）公司的证券投资必须与财务结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响公司正常经营，不能影响自身主营业务的发展。（五）公司证券投资资金来源为公司自有资金。不得使用募集资金、银行信贷资金等不符合国家法律法规和中国证监会、上海证券交易所规定的资金用于直接或间接的证券投资。第六条凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的，应视具体情况，给予相关责任人以处分，相关责任人应依法承担相应责任。第二章证券投资的资金管理及账户管理第七条根据公司股东大会对董事会的授权，公司用于证券投资的资金使用不得超过人民币5000 万元（暂定5000万）。第八条证券投资资金应开设专门的银行帐户，并在证券公司设立资金帐户，与开户银行、证券公司达成三方存管协议，使银行帐户与资金帐户对接。根据公司自有资金情况及投资计划，公司用于证券投资的资金可以一次性或分批转入资金帐户，每笔超过50万元的资金调拨均须经公司董事长、财务负责人会签后才能进行,资金帐户中的资金只能转回公司指定三方存管账户。因证券投资所得收益必要

安全生产标准化综合管理考试题库判断题

安全生产标准化综合管理考试题库（判断题）一、判断题（120题） 1.《安全生产法》关于从业人员的安全生产义务主要有四项：即遵章守规，服从管理；佩戴和使用劳动防护用品；接受培训，掌握安全生产技能；发现事故隐患及时报告。（√） 2.军工系统安全生产标准化建设实施方案（科工安密﹝2012﹞269号）中明确安全生产标准化达标结果将作为武器装备科研生产许可发放的重要条件之一。（√） 3.安全生产标准化等级证书和牌匾有效期3年。有效期满前3个月，单位应重新申请复评。（√） 4.取得安全生产标准化证书的单位，在证书有效期内应当每年进行一次自评并形成自评报告，于次年 3月底前报送省级国防科技工业管理部门和集团公司。（×） 5.生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。（√） 6.从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举；有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。（√） 7.任何单位或个人对事故隐患或者安全生产违法行为，有权向负有安全生产监督管理职责的部门报告或举报。（√） 8.单位主要负责人、主管安全生产工作领导、安全总监、专职安全生产管理人员应按规定参加培训，取得安全生产资格证书或安全生产培训证书，并按期参加复训。（√） 9.单位不需要将安全生产工作纳入长远规划。（×） 10.单位应设置主管安全生产工作的领导。（√） 11.设计文件和工艺文件中应具有指导操作的安全技术要求。（√） 12.职业健康安全管理体系的各要素都是围绕着“危险源辨识、风险评价和风险控制”工作的。（√） 13.某单位没有建立健全本单位的安全生产责任制，发生事故涉及的失职者是安全管理部门的责任人。（×） 14.安全生产检查是安全管理工作的重要内容，是消除隐患、防止事故发生、改善劳动条件的重要手段。（√） 15.生产经营单位必须依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳保险费。（√） 16.从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时，可以边作业边报告本单位负责人。（×） 17.发生安全生产事故后，安全主管部门在1小时内负责以电话、传真形式逐级上报，并保护事故现场及有关证据。（√） 18.发生生产安全死亡事故的单位，应按上级有关规定进行整改合格后，方可重新组织申报安全生产标准化评定。（√） 19.安全生产费用可用于安全生产累进奖支出。（×） 20.由于各工种都是经过培训和考核后上岗工作的，因此无需建立工种安全操作规程。（×） 21.安全生产制度建立后可长时间沿用，无需修订。（×） 22.安全操作规程应根据研制生产试验工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危害性进行编制，经审查批准后，在适用范围发布。（√） 23.安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。（√） 24.单位应建立车间（班组）安全生产管理制度。（√） 25.单位应对研制生产试验设备设施或环境进行危险因素辨识，进行安全性分析，包括潜在的事故类型及影响，确定危险点等级，实施分级管理，制定有效的安全控制措施。（√） 26.单位应为从事职业危害作业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相

证券业从业资格考试证券投资分析第七章知识点精华

第七章证券组合管理理论第一节证券组合管理概述一、证券组合的含义和类型 (一)证券组合的含义证券组合：拥有的一种以上的有价证券的总称。其中可以包含各种股票、债券、存款单等等。 (二)证券组合的类型证券组合可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长型混合型、货币市场型、国际型及指数化型避税型证券组合通常投资于市政债券，这种债券免联邦税，也常常免州税和地方税。收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能够带来基本收益的证券有：附息债券、优先股及一些避税债券。增长型证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。增长型组合往往选择相对于市场而言属于低风险高收益，或收益与风险成正比的证券。符合增长型证券组合标准的证券一般具有以下特征： 1、收入和股息稳步增长; 2、收入增长率非常稳定; 3、低派息; 4、高预期收益;

5、总收益高，风险低。此外，还需对企业做深入细致的分析，如产品需求、竞争对手的情况、经营特点、公司管理状况等。收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称为均衡组合。二者的均衡可以通过两种组合方式获得，一种是使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡，另一种是选择那些既能带来收益，又具有增长潜力。货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性极强。国际型证券组合投资于海外不同国家，是组合管理的时代潮流，实证研究结果表明，这种证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合。指数化证券组合模拟某种市场指数，以求获得市场平均的收益水平。二、证券组合管理的意义和特点 1、意义实现投资目标——风险最小、收益最大 2、特点 (1)投资的分散性; (2)风险与收益的匹配。三、证券组合管理的方法和步骤

综合管理类试题

综合管理类试题（测试时间：60分钟）一、单项选择题（每题所设选项中只有一个正确答案，多选、错选或不选均不得分。本部分含1-20题，每题1分，共20分。） 1、在马斯洛的需要层次理论中，发挥个人潜能、实现个人理想的需要是（） 4、劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过（）；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过（）；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过（） ( ) A 、 1个月； 2个月； 3个月 B 、 1个月； 2个月； 6个月 C 、 1个月； 3个月； 6个月 D 、 1个月； 6个月； 12个月 5、允许在税前扣除的工资项目包括：（） A 、基本养老保险 B 、补充养老保险 A 、安全需要 B 、归属和爱的需要 2、完整的公文格式应同时具备（ A 、标题、正文、结尾 C 、文头、主文、文尾 3、列属于团体决策的优点的是（） A 、可供选择的余地小 C 、可以明确成员的责任 C 、尊严的需要 D 、自我实现的需要）三部分 B 、事由、事项、结尾 D 、发文机头、事由、文种 B 、可以增加群体的压力 D 、增加决策的合法性

C、办事车费补贴 D、话费补贴 6、在企业宣布破产清算时，下列各项在顺序中排在最前的的是（） A、银行贷款 B、所欠税款 C、普通股股权 D、优先 7、按照市场经济国家通行的规则，现代企业一般可分为以下三类（） A、业主制企业、合伙制企业、公司制企业 B、无限公司、有限公司、独资公司 C、合资企业、合作企业、独资企业 D、国有企业、集体企业、三资企业 &对于银行已入账而企业尚未入账的未达账项，企业应当（） A、在编制“银行存款余额调节表”的同时入账 B、根据“银行对账单”记录的余额入账 C、待有关结算凭证到达后入账 D、根据对账单和调节表自制凭证入账 9、下列组织结构中分权程度最高的是（） A、直线型 B、直线-参谋型 C、直线-职能参谋型 D、事业部制 10、差异化战略的核心是取得某种对顾客有价值的（） A、差异性 B、独特性 C、使用性 D、信誉性 11、波士顿矩阵中，决定整个经营组合中的每一经营单位所应当奉行战略的两个基本参数是市场增长率和（

如何构建证券组合

如何构建证券组合组合管理的目标是实现投资收益的最大化，也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。具体而言，就是使投资者在获得一定收益水平的同时，承担最低的风险，或在投资者可接受的风险水平之内，使其获得最大的收益。股票开户后，面对如此多的股票，我们该如何构建自己的组合，这是一个较为复杂的问题，但又是不得不面对的问题。实现这种目标需要对组合进行有效和科学的管理。证券组合管理通常包括以下几个基本步骤： 1. 确定证券投资政策。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定投资目标、投资规模和投资对象三方面的内容以及应采取的投资策略和措施等。投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率。由于证券投资属于风险投资，而且风险和收益之间呈现出一种正相关关系，所以，证券组合管理者如果把只能赚钱不能赔钱定为证券投资的目标，是不客观的。客观和合适的投资目标应该是在盈利的同时也承担可能发生的亏损。因此，投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。投资规模是指用于证券投资的资金数量。投资对象是指证券组合管理者准备投资的证券品种，是根据投资目标而确定的。确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的投资风格，并最终反映在投资组合中所包含的金融资产类型特征上。股票开户：股票开户 2. 进行证券投资分析。证券投资分析是证券组合管理的第二步，是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。这种考察分析的一个目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制；另一个目的是发现那些价格偏离价值的证券。 3. 构建证券投资组合构建证券投资组合是证券组合管理的第三步，主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。个别证券选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况；投资时机选择涉及到预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况（例如，预测普通股相对于公司债券等固定收益证券的价格波动）；多元化则是指在一定的现实条件下，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合。 4. 投资组合的修正投资组合的修正作为证券组合管理的第四步，实际上是定期重温前三步的过程。随着时间的推移，过去构建的证券组合对投资者来说可能已经不再是最优组合了，这可能是因为投资者改变了对风险和回报的态度，或者是其预测发生了变化。作为对这种变化的一种反映，投资者可能会对现有的组合进行必要的调整，以确定一个新的最佳组合。然而，进行任何调整都将支付交易成本，因此，投资者应该对证券组合在某种范围内进行个别调整，使得在剔除交易成本后，在总体上能够最大限度地改善现有证券组合的风险回报特性。 5. 投资组合业绩评估证券组合管理的第五步是通过定期对投资组合进行业绩评估，来评价投资的表现。业绩评估

证券组合管理理论论述(doc 13页)

第七章证券组合管理理论熟悉证券组合的含义、类型；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义和选择原理。熟悉资本资产定价模型的假设条件；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券b系数的涵义和应用；熟悉资本资产定价模型的应用效果；熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的事项；熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏

普指数的定义、作用以及应用。熟悉债券资产组合的基本原理与方法，掌握久期的概念与计算，熟悉凸性的概念及应用。第一节证券组合管理概述证券组合管理理论最早是由美国著名经济学家哈里?马柯威茨于1952年系统提出。一、证券组合含义和类型证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等。（7种） ?避税型证券组合通常投资于免税债券。 ?收入型证券组合追求基本收益附息债券、优先股、避税债券 ?增长型组合以资本升值为目标。 ?收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，均衡组合。?货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的。 ?国际型证券组合投资于海外不同的国家，是组合管理的时代潮流。 ?指数化型证券组合模拟某种市场指数。

食堂管理人员理论试题

食堂管理人员理论试题姓名：单位名称：一、单选题（每题2分，共60分） 1、下面不属于生物性危害的是（）。 A、细菌 B、四季豆 C、病毒 D、寄生虫 2、下面不是影响细菌生长繁殖的条件是（）。 A、营养 B、时间 C、碱度 D、酸度 3、容易引起食物中毒的食物是（）。 A、四季豆 B、土豆 C、猪肉 D、武昌鱼 4、引起副溶血弧菌食物中毒的主要食品是（） A、罐头食品 B、发酵食品 C、海产品 D、副食品 5、大多数细菌适合生长繁殖温度（及危险温度带）是（）。 A、-18℃-30℃ B、25℃-70℃ C、5℃-60℃ D、80℃ 6、细菌性食物中毒的好发季节是（） A、1-4月份 B、5-10月份 C、10-12月份D一年四季 7、从业人员手部有破损、化脓、伤口处最可能携带（）。 A、沙门菌 B、破伤风 C、金黄色葡萄球菌 D、肉毒杆菌 8、各种食品安全管理的相关记录应至少保存：（）。 A、半年以上 B、一年以上 C、二年以上 D、三个月以上 9、餐饮单位在发生食物中毒或疑似食物中毒事故后，采取下列哪种保护措施是正确的（） A、做好厨房的卫生清洁工作，等政府监管部门前来检查 B、保留造成事故可能导致事故的食品、原材料、工具、现场等。 C、照常营业 D、以上都对 10、《餐饮服务食品安全操作规范》规定，餐饮单位离开粪坑、污水池、垃圾站等污染源的距离应在（）米以上。 A、10 B、20 C、25 D、30 11、《餐饮服务食品安全操作规范》规定，凉菜间最小使用面积不得小于：（）平方米。 A、5 B、6 C、8 D、10 12、餐饮具和工用具的消毒方法应首选（）。 A、消毒柜 B、消毒液 C、紫外线 D、蒸煮 13、《餐饮服务食品安全操作规范》中推荐的煮沸消毒的方法是（）。 A、煮沸后即可 B、煮沸后保持5分钟以上 C、煮沸后保持10分钟以上 D、以上都对 14、预防虫害侵入的措施包括（） A、清除虫害的藏身地点 B、断绝虫害的食物来源 C、移动长期放置的货物和设备 D、以上都对

证券投资第七章基本面分析教案

证券投资与分析教案授课老师：霍然院系：经济与管理学院授课班级：S13投资理财1、2班教室：多媒体教室

教学内容与过程：第七章证券投资基本分析这本教材一共九章，前六章主要是偏重于证券投资相关的常识及理论，但从第七章开始着重于基于书本知识与实践相结合，来学习如何进行证券投资。证券投资分析的方法主要是基本分析和技术分析，基本分析法认为证券价格由证券价值决定，通过对证券基本面分析可以预测证券价格的未来走势。而技术分析法认为证券价格由供求关系决定并认为证券价格变化有一定的规律，通过这些规律发现投资的时机。通常在实际进行证券投资操作中，基本分析主要用于选择合适的投资对象（例如选取优秀的股票），而技术分析主要用于如何选取合适的时间点来进行投资。也就是说基本面分析用于选股，技术分析用于选时。但要成为一个成功的投资者除了书本上讲到的基本分析和技术分析外还有培养好的投资理念，这在后续的课程以及实践操作中会穿插讲解。第七章主要介绍证券投资的基本分析，基本分析又分为质因分析和量因分析。质因分析是从宏观的宏观经济状况到中观的行业前景再到微观的公司经营三个层次进行分析。量因分析是根据上市公司发布报表来分析公司的经营能力、偿债能力、盈利能力等属于微观分析。第七章第一节质因分析---经济分析一、信息的内容及来源（一）信息来源（消息发布者） 1、政府部门：宏观经济政策制定者，是信息发布主体国务院、中国证监会、财政部、中国人民银行、国家发改委、国家商务部、国资委、国家统计局 2、证券交易所：证券交易的组织者和监管者，发布权威、准确、及时的信息。 3、上市公司：提供本公司的信息（eg:年报、公告） 4、中介机构：撰写宏观形势、行业特征公司经营状况等分析报告 5、媒体：连接信息发布者和需求者的桥梁（二）信息处理首先，要去甑别这些信息的可信度；其次，平时要积累信息保持信息的连续性；最后，作为投资者要多层次多视角综合来分析已获得的信息。这里提问和同学互动： 1.同学们平时关注这些信息吗？ 2.通过哪些渠道呢？知道哪些渠道？结合实际：给学生提供一些获取信息的渠道让学生课下去关注收集信息 Tips：东方财富网、和讯财经等财经网站；关注新闻联播、央视财经新闻证券频道以及微博、微信的公众号等。

第十一章投资组合管理基础

第十一章投资组合管理基础本章要点：了解证券组合管理的概念；熟悉现代投解基金组合管理的过程。了解证券投资组合理论的基本假设；熟悉单个证券和证券组合的收益风险衡量方法；熟悉风险分散原理；了解两种和多个风险证券组合的可行集与有效边界；了解无差异曲线的含义以及在最优证券组合中的运用；了解资产组合理论的运用以及在运用中要注意的问题。了解资本资产定价模型的含义和基本假设；熟悉资本资产定价模型的推导。第一节、证券组合管理与基金组合管理过程 (一) 证券组合管理的概念证券组合管理是一种以实现投资组合整体风险一收益最优化为目标，选择纳入投资组合的证券种类并确定适当权重的活动。它是伴随着现代投资理论的发展而兴起的一种投资管理方式。 (二)基金组合管理的过程 1．设定投资政策； 2．进行证券分析； 3．构造投资组合； 4．对投资组合的效果加以评价； 5．修正投资组合。第二节、现代投资理论的产生与发展现代投资组合理论主要由投资组合理论、资本资产定价模型、APT模型、有效市场理论以及行为金融理论等部分组成。它们的发展极大地改变了过去主要依赖基本分析的传统投资管理实践，使现代投资管理日益朝着系统化、科学化、组合化的方向发展。 1952年3月，美国经济学哈里.马克威茨发表了《证券组合选择》的论文，作为现代证

券组合管理理论的开端。马克威茨对风险和收益进行了量化，建立的是均值方差模型，提出了确定最佳资产组合的基本模型。由于这一方法要求计算所有资产的协方差矩阵，严重制约了其在实践中的应用。 1963年，威廉·夏普提出了可以对协方差矩阵加以简化估计的单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实际应用。 20世纪60年代，夏普、林特和莫森分别于1964、1965和1966年提出了资本资产定价模型CAPM。该模型不仅提供了评价收益一风险相互转换特征的可运作框架，也为投资组合分析、基金绩效评价提供了重要的理论基础。 1976年，针对CAPM模型所存在的不可检验性的缺陷，罗斯提出了一种替代性的资本资产定价模型，即APT模型。该模型直接导致了多指数投资组合分析方法在投资实践上的广泛应用。第三节、证券投资组合理论的基本假设 (一)投资者以期望收益率和方差(或标准差)来评价单个证券或证券组合 (二)投资者是不知足的和厌恶风险的 (三)投资者的投资为单一投资期 (四)投资者总是希望持有有效资产组合第四节、单个证券收益风险衡量投资涉及到现在对未来的决策。因此，在投资上，投资者更多地需要对投资的未来收益率进行预测与估计。马克威茨认为，由于未来收益率往往是不确定的，表现为一个随机变量。因此，可以以期望收益率作为对未来收益率的最佳估计。数学上，单个证券的期望收益率(或称为事前收益率)是对各种可能收益率的概率加权，用公式可表示为：

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