ISO14000环境管理体系内部审核资料
内部ISO14000环境管理体系审核(ppt 103页)
2021/1/7
哈尔滨新新认证咨询有限公司
二、审核准则(audit criteria) [定义] ISO14010：1996对审核准则的定义是： 审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行 比较的方针、惯例、程序或要求。
注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。
2021/1/7
哈尔滨新新认证咨询有限公司
九、环境管理体系审核准则(environmental management system audit criteria)
[定义] ISO14011：1996对环境管理体系审核准则的定义是： 审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审 核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到 的要求，以及其他适用的ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ境管理体系要求。 [要点] ISO14001标准之外，还有组织制定的规定、标准、相关的法律、法规
4.3 规划 4.3.1 环境因素 1）组织应在自身可控制或可影响范围内，建立并保持决定活动、产品和服务
中环境因素的程序。 2）组织应在设定环境目标和指标时，考虑重大环境因素。 3）环境因素意的信息应经常更新。 4）作为重大环境因素，主要包括：
a) 向大气的排放； b) 向水体的排放； c) 废弃物管理； d) 土地污染； e) 原材料和自然资源的使用； f) 其他的地区性环境问题。
2021/1/7
哈尔滨新新认证咨询有限公司
5）在确定环境因素的过程中，应考虑以下事项引起的显著影响： a) 正常的作业条件、停止和开始时的非日常条件等，常识性的可 预测的紧急情况； b) 法律和法规的要求； c) 生产时使用的部件、能源等的输入和生产的产品及废弃物、排 水、排气等输出。
ISO14000环境管理体系内部审核资料(ppt 21页)
独立性。
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方 审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核 组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求 的符合性提供认证或注册的机构。
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述
一、术语和定义： 1. 审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价， 以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我 合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可 以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实
动和过程以及覆盖的时期的描述。 12. 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技
能的本领。
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述 二、环境管理体系内部审核的目的 1、保障管理体系正常运行和持续改进 2、为第二方和第三方审核做准备 3、建立一种管理手段
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述 什么是审核原则？
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述 审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核 成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并 为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则 是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员 独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。
ISO14000审核需查的资料
1、建设项目环境影响评价报告（书或表）；
2、建设项目环境影响审查批复；
3、“三同时”验收报告（厂房验收时）；
4、消防验收合格批复；
5、防雷验收合格证；（必要时）
6、防静电验收合格证（化学品储存等危险场所）；（必要时）
7、排污许可证（申报→ 排污许可证主要是废水的）；（特别要求的企业）
8、废水排放管网图（污水与雨水分流）；
9、厂区平面图（标明发电机、空压机、油库、危险品库、危险废弃物库、垃圾场、污水处理站等重要位置；并注明其它产生废水、废气、噪声的污染源的位置）；
10、锅炉、空压机储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证；
11、化学危险品的清单及其对应的MSDS（安全数据表）；
12、水、电、气、纸、油、主要原材料（前五位或前三位）的消耗数据统计；
13、危险废弃物承包方的环保资质证明（许可证）、双方的合约以及处理的“六联单”；
14、“三废”检测报告（报告的数据须满足相应的环评批复标准要求。
否则就需投资治理使之达标排放；若生活污水未达标，可在环保部门开具允许排放的证明并出示缴纳排污费的票据）；
15、未受环境处罚的证明（守法证明）。
（必要时）
16、必要时，其他需查资料。
备注：“三同时”是指环保工程与主体工程“同时设计”、“同时施工”、“同时验收”。
ISO14001环境管理体系内审员培训教材
1 环境审核
v「1 生命周期评价
〔评价产品
环境标志
1 产品标准中的环境因素
22
环境管理体系标准
GB/T24001-2004 idt ISO14001
环境管理体系 规范及使用指南
GB/T24004-2004 idt ISO14004
环境管理体系 原则、体系和支持技术指南
23
ISO14000系列标准特点
体系试运行 二h内审
管理评审二》
申请换证口 第三方审核
17
TC207的宗旨
TC207产生
1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求； 1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组） ；
1993年，ISO成立TC207技术委员会； TC207宗旨
支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量， 减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经
使用共通程序，简化作业
共用系统资源，提高效率 整合验证，节省认证时间与经费
37
j 第二章 ISO14001标准的要点内容
术语与定义
ISO14001标准的要点内容
初始环境评审
ISO14001标准要素间的关系
38
^^^^ddooccuumment
暴息及其承载媒体。
注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒 体，照片或标准样品，或它们的组合。
截止6-10月
综合利用塑胶再生粒两百吨 回收泡方再生粒十六吨四十四万元
回收危险品空盒约两万个
喷漆有毒废渣减量约25吨
30
31
推行ISO14001收益总结 截止十月底，带来281万元的收益
提高公司知名度和竞争力 未收到一起环境投诉，未发生一起环境污染事故 导入国际先进环境管理经验 环境表现持续改善 把环境纳入开发设计制造考量面中，真正实现污染 预防 企业职工环境意识转变
ISO14001环境管理体系重点审核资料
ISO14001环境管理体系重点审核资料
1.工艺流程图----工程
2.厂区及厂内平面布置图----行政
3.动力设备清单及环保/消防设备清单----行政/生产
4.厂区地下(污水和雨水)管网分布图
5.所使用的化学品清单(以及化学品安全数据清单:MSDS)----品质
6.建设项目环境影响评价报告书(表)及建设项目环境影响审查批复----行政
7.环保设施竣工验收报告(即“环保三同时”验收报告)----行政
8.排污申报登记注册证或排污许可证或环保许可证----行政
9.近期（最近一年内即可）的环境监测报告(废气、废水、厂界噪声) ----品质
10.消防设备/设施分布图----行政
11.紧急逃生疏散路线图----行政
12.企业消防验收报告或安全检查报告或消防验收意见书----行政
13.各类仓库管理制度（尤其是化学品仓库的管理制度）----物控
14.废物处理商清单（特别是废油品、其它化学品及容器等危险废物的处理商）、处理
协议或合同，营业执照和危险废物经营许可证----行政
15.危险废物转移联单（五联单）----行政
16.特殊工种资格证（电工证、焊工证、电梯操作工、驾驶员执照、安全主任资格证、
义务消防员上岗证等）----行政/生产
17.特种设备安全检验报告（电梯/升降机/行车/锅炉/空压机/储气罐/其它压力容器）、
避雷验收。
----行政/生产
1。
内审员教材-14000
第一部分基础知识部分一、环境的定义：《中华人民共和国环境保护法》：环境是指影响人类生存和发展的各种天然的和人工改造的自然因素的整体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村。
GB/T24000-ISO14001环境管理体系-规范及使用指南：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的关系。
二、环境问题：人类早期的环境问题；局部的影响，如水土流失、森林破坏，土壤退化，及部分的生态退化等。
近代大规模环境污染问题：出现在产业革命及二战之后30年间。
集中表现为工业污染向城市污染和农村污染发展，局部污染向区域性和全球性污染发展。
三、当代环境问题：1、温室效应与气候变化，海平面的上升2、臭氧层破坏《关于臭氧层行动世界计划》（1978年）《保护臭氧层维也纳公约》（1985年）《消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书》（1987年）《赫尔辛基宣言》（1989年）1990年对《消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书》进行修改《中国消耗臭氧层物质逐步淘汰国家方案》（1992年）提出2005年全面停止生产CFC S类物质的计划。
3、水资源危机表现在供应与需求间的矛盾日益突出，如我国，农业每年缺水300亿立方米，8000亿农村人口饮水困难，缺水城市达总数的60-70%。
4、海洋污染每年向海洋倾倒600-1000万吨石油、1万吨汞、2万吨铜、30万吨铅、100万吨有机氯农药。
5、酸雨6、生态环境恶化与生物多样性减少、森林减少、土地退化沙漠化，耕地减少等。
7、城市环境问题日益突出四、环境问题的有关对策的发展：根据污染者付费的原则，各国制定各种环境法律、法规及有关污染物排放和质量标准。
企业为此所采取的技术手段是末端治理。
由于末端处理投资及运行费用，加上政府排放标准越趋严格，企业寻求新方式以减少环境治理费。
“无废工艺”运动在行业中开展，环境保护措施渐由末端治理向全程序控制转变，并进一步发展为清洁生产。
ISO14001环境管理体系 审核资料
ISO14001环境管理体系审核资料：
1. 环评报告及批复；
2.环保设施验收
3. 排污许可证
4. 环境因素识别评价表、重要环境因素清单
5. 法律法规清单及合规性评价
6..目标、指标和管理方案及其达成统计
7. 项目环境保护竣工验收报告
8. 消防验收报告、消防设施保养、消防检查记录
8. 相关方交流记录
9. 防雷检测报告；
10. 特殊岗位作业人员资格证明：电工、焊工、压力容器等
11年度环境监测报告（包括废水、废气、噪声等）
12.危险废弃物转移合同、供应商资格证明、环保转移批复、总量统计及转移联单；
13. 水电用量及废水总量统计
14. 应急准备和响应相关资料；（包括应急预案，消防、疏散和化学品泄漏等应急演练报告）；
15. 公司组织架构图及平面图
16 财务数据：环保设施投入，运行费用，排污费，检测费，培训费，PPE
17 内审和管理评审报告等资料；。
14000环境管理体系审核的内容
ISO14001环境管理体系认证对我国出口贸易有很大影响。
整个认证需要5步，审核过程分两个阶段，第一阶段包括文件审核和必要的现场审核。
1、文件审核的内容：a. 确认环境管理体系文件符合ISO14001管理体系标准中的各项要求。
b. 环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案和控制程序的一致性，确认体系的建立可以实现环境方针。
2、现场审核内容：a. 体系建立的基本情况，通过审核初始环境评审的时间、手册、程序文件的发布时间，环境因素、清单等要素记录的形成时间，确认体系试运行已在三个月以上。
b. 重点审核环境因素的识别与重要环境因素的评价程序及识别、评价过程的记录与结果。
c. 法律法规的符合性及获取、识别程序的实施情况。
d.内审实施的可信度和充分性。
e.组织机构职责的充分性，确认符合组织的实际状况。
f.管理评审已有效实施。
基本要求1.申请方法律地位证明（法人营业执照复印件或法人授权书、组织机构代码证）2.拟获证组织的资质或许可证复印件（法律法规规定需要资质和许可证的行业）3.具有多现场的企业或从事建筑工程、装饰装修工程项目的企业需填写：《多现场清单》，并加盖企业公章4.有效的管理体系文件(手册、程序文件等)5.环境管理体系认证补充材料:重要环境因素清单、适用的法律法规清单、主要污染物监测报告（适用时）、受审核方的环境管理体系所覆盖的活动区域和管网示意图（至少包括污水、雨水管网）并注明各排污口（必要时）、主要污染物处理流程示意图/处理方法（需要时）6.新、改、扩建项目需提交“环评”“批复”“三同时”竣工验收的证明（即：环保设施与主体工程，同时设计、同时施工、同时役运）(必要时)ISO14000环境管理体系认证需提交资料一.认证审核条件：1.申请方应已建立文件化的环境管理体系，并且运行良好。
2.申请方本年度无重大环境污染事故，污染物无严重超标排放情况。
二. 申请方应在预定的认证审核日期的一个月前提交下列材料：1.组织简介；2.认证申请书；3.法律地位的证明文件（如：营业执照）的复印件；4.监测报告及《申请认证组织应执行的污染物排放标准》；5.地理位置示意图；6.区域平面示意图；7.主要工艺流程及污染物产出示意图；8."环评"批复，"三同时"验收报告（表）；9.环境管理手册、程序文件（应附重要环境因素清单，法律、法规清单以及目标、指标和环境管理方案）10.环境管理体系概述，包括：体系覆盖范围、体系运行时间、运行成效、内审及管理评审时间等（打印件）。
完整版ISO14001-2015环境管理体系内审全套资料
SO14001:2015标准、公司的环境管理手册、程序文件及相应的运行文件。 国家有关环境法律法规的要求和相关方要求。
审核组长：AAA
审核组员:BBB、CCC DDD
内审时间
2018/5/24
首次会议时间
8:30〜9:00参会对象各部门主管及参加内审的
所有成员
审核时间
过程名称
对应ISO14001:2015条款
1.有制定目标、指标和方案
2.有具体的环境、目标指标及管理方 案有进行量化，并明确了责任人。
过程衡量指标得到建立和监视？
9.1.1监视、测量、
分析和评价
OK
查看相关文件与记 录。
环境目标指标完成率100%
1.是否编制了管理评审程序，对管理评审
是否进行了策划，实施情况如何？
9.3管理评审
OK
查看相关文件。
9.2内部审核；
9.2.1总则；
9.2.2内部审核方案
管理者代 表
M3管理审查
9.3管理评审；
9.3.1输入；
9.3.2输出
总经理
M4纠正及持续 改进
10改进；
10.1总则；
10.2不符合和纠正措施；
10.3持续改进
综合管理 部
10:00〜
12:00
C1环境运行过 程
/（针织、缝纫裁 剪、定型烘干、 包装入库）
关方期望和需求清单？
4.2理解相关方的
需求和期望
OK
查看相关文件。
已识别，并已形成相关方需求清单
1.是否对公司环境管理体系的范围 进行定义？
4.3确定环境管理
体系的范围
OK
查看相关文件。
环境管理手册中有对其进行定义
环境管理体系内部审核资料
环境管理体系内部审核资料
目录:
1、环境管理体系内部审核计划；
2、环境管理体系内部审核会议签到表；
3、环境管理体系内部审核报告；
4、环境管理体系内部审核检查表；
5、内审不符合项报告；
内部审核计划
一、审核目的：验证ISO14001：2004环境管理体系是否正确实施，适时发现问题并予
以纠正，以维持各项环境作业有效性；
二、审核范围：彩色电视机开发、生产、销售及相关活动过程的环境管理所涉及的部门
三、审核依据：1、ISO14001：2004标准
2、公司制订的环境管理手册
3、公司程序文件及体系运行控制文件
4、相关环境法律法规和其他要求
5、客户及其他相关方的要求
四、审核组成员
审核组长：
审核员：
五、审核时间：年12月16日至年12月18日
六、审核报告发布日期及范围：
审核报告将于2012年12月25日发布
发放范围为公司总裁办、管理者代表、副总裁、各部门经理及审核组各成员。
七、审核日程安排：
编制:
日期：2009年12月5日审核:
日期：
批准:
日期：
内部环境体系审核总结报告。
ISO14000环境管理体系内部审核资料(ppt 21页)
第六章 审核概述
第六章 审核概述
职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性 以及审核委托方和其他相关方对他们的信 任。具有必要的能力是一个重要的因素。
第六章 审核概述
独立性：审核的公正性和审核结论的客观 性的基础 审核员独立于受审核的活动，并且不带 偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核 过程中保持客观的心态，以保证审核发现 和结论仅建立在审核证据的基础上。
（3.8），需要时，由技术专家（3.10）提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。
第六章 审核概述
9. 审核方案：针对特定时间所策划，并具 有特定目的的一组（一次或多次）审核 （3.1）。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核 所必要的所有活动。
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三 方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由 其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立 的 审 核 组 织 进 行 ， 如 那 些 对 于 GB/T19001 和 GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。
注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称 为“结合审核”。
第六章 审核概述
原则１： 道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和 谨慎是最基本的。
第六章 审核概述
原则2: 公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和 准确地反映审核活动。报告在审核过程中 遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方 之间没有解决的分歧意见。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核资料
ISO14001-2015环境管理体系内部审核资料20xx年xx月目录1.ISO14001-2015环境管理体系内审计划表2.ISO14001-2015环境管理体系各过程内审检查表3.不符合项报告4.ISO14001-2015环境管理体系内部审核报告ISO14001-2015环境管理体系内审计划表内审目的通过过程方法对公司环境管理体系ISO14001：2015标准及管理预定的安排和要的符合性和有效性进行审核；确保新版本的环境管理体系是符合要求的确保其有效性。
内审范围按ISO14001：2015环境管理体系的环境手册和程序文件、支持性文件公司所涉及的所有活动与各相关部门。
内审依据ISO14001：2015标准、公司的环境管理手册、程序文件及相应的运行文件。
国家有关环境法律法规的要求和相关方要求。
审核组长:AAA审核组员:BBB、CCC、DDD内审时间20xx/xx/xx首次会议时间8:30～9:00参会对象各部门主管及参加内审的所有成员审核时间过程名称对应ISO14001:2015条款被审核部门审核员配合人员9:00～10:00M1经营策划4.1理解组织及其所处的环境；4.2理解相关方的需求和期望；4.3确定环境管理体系范围；4.4管理管理体系5.1领导作用与承诺；5.2环境方针；5.3组织角色、职责和权限；6.2.1环境目标；6.2.1实现环境目标的措施的策划总经理xxx xxx M2内审管理9.2内部审核；9.2.1总则；9.2.2内部审核方案管理者代表xxx xxxM3管理审查9.3管理评审；9.3.1输入；9.3.2输出总经理xxx xxxM4纠正及持续改进10改进；10.1总则；10.2不符合和纠正措施；10.3持续改进综合管理部xxx xxx10:00～12:00C1环境运行过程/（针织、缝纫裁剪、定型烘干、包装入库)8.运行；9.8.1运行策划和控制；10.8.2应急准备和响应；11.6.1.2环境因素；12.6.1.4措施的策划生产部业务部综合管理部质检部xxx xxxC2信息交流过程7.4信息效流；7.4.1总则；7.4.2内部信息交流；7.4.3外部信息交流综合管理部xxx xxxC3相关方管理过程4.2理解相关方的需求和期望；6.1.3合规义务；6.1.4措施策划综合管理部xxx xxx13:00-16:00S1文件管理过程7.5文件化信息；7.5.1总则；7.5.2创建和更新；7.5.3文件化信息的控制体系xxx xxxS2人力资源管理过程7.1资源；7.2能力；7.3意识人事xxx xxxS3合规性评价过程4.2理解相关方的需求和期望；6.1应对风险和机遇的措施；6.1.3合规义务；9.1.2合规性评价体系xxx xxxS4绩效监测过程9.1监视、测量、分析和评价；9.1.1总则；9.1.2合规性评价；9.2内部审核；9.3管理评审体系xxx xxx16:00～16:30审核结束审核组内部沟通会议16:30～17：00末次会议（管理者代表、各部门主管及内审员参加）注：标准的公共条款，如6.1.2环境因素/6.1.3合规性义务/8.1运行控制/10.2不符合与纠正措施等将贯穿于整个审核过程。
ISO14001~2015 环境管理体系审核需准备的资料清单
ISO14001: 2015 环境管理体系一、各部门1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。
2. 机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等）二、仓库1. 化学品管理（MSDS、口罩、手套、化学品专人管理等）2. 化学危险品清单三、维修部1. 设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器）2. 特种设备使用安全检验合格证（电梯、储气罐等）四、文控部门1. 营业执照2. 排污许可证3. 环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟）4. 废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单）5. 相关方环境信息交流表6. 环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响预评价及其结论；7. 环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报表的批复意见8. 三同时验收报告9. 废弃物处理及工业服务合同10. 重要环境因素清单11. 环境目标指标管理方案12. 环境因素调查表13. 适用法规清单及其他合规性评价14. 环境因素评价表15. 环境管理方案16. 目标完成统计17. 内审（计划、报告、检查表）18. 管理评审（计划、报告、会议记录）五、行政部1. 消防验收证明2. 消防演习培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）3. 化学泄漏培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）4. 有关ISO14001管理体系相关的培训计划及培训记录（上一年及今年两年的相关计划及记录）5. 垃圾桶的分类【可回收（绿色）、不可回收（黄色）、危险固废（红色）】6. 消防工程维修保养合同7. 应急设施档案/清单（如叉车、发电机、灭火器等）8. 化学危险品管理人员（经过培训，最好持有外训证书）9. 厂区平面布置图、污水排放图。
环境管理体系审核资料
停止审核
第一阶段审核 第二阶段审核
N0 YES
限期纠正
对纠正措施的跟踪验证
N0
YES 完成审核报告
不推荐认证
6
环境管理体系认证程序图
认证评定 YES
颁发认证证书
证后监督审核 YES
保持认证
复评（有效期满） YES
换发认证证书
N0 N0
N0
审核组纠正、 必要时复审 暂停、撤销或注销
撤销或注销
7
监督审核、扩大、变更和复评程序图
依据审核线索，审核各要素的运行是否有效实施 （1）目标、指标; （2）方案; （3）运行控制; （4）应急; （5）监测与测量……
53
环境方针（4.2） 文件审核
•环境方针内容; •环境方针的管理.
54
一阶段审核：
确认环境方针的适宜性及实际指导作用; 确认环境方针和目标、指标、策划的一致性.
二阶段审核：
57
现场收集组织 相关法律、法规的证明文件
（1）
新建项目，扩建项目技术改造项目的环境影响 评价报告； 三同时验收报告； 主要污染物（包括废水、废气、噪声）的监测 数据； 排污申报记录和排污许可证；
58
（2）
污水管网的分布、各排放口的位置及日常排放监测 记录； 各废气排放口位置、高度及排放监测记录； 厂界噪声的监测数据和位置； 有害废物的分类、处理、处置是否执行了有关法规 的要求; 在产品设计标准中，是否有行业法规和标准的要求.
4、审核组的检查表整体上应体现充分性和深度以及 要素的内在联系，审核组长应进行综合把握；
5、强调审核发现和跟踪的记录，为审核总结和以后 的审核工作提供依据。
30
环境管理体系的审核方式 按部门审核的方式; 按要素审核的方式; 以环境因素为线索进行审核;
ISO14001：2015环境管理体系内部审核资料
生活用品制造有限责任公司环境管理体系内部审核资料（2020年）目录环境管理体系内审年度计划2020年5月10日9：00〜2020年5月11日17:00地点综合办公室审核目的：对公司进行内部审核，以验证各部门环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性，查找环境管理体系运行中的不符合项，提出整改意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。
审核依据：1. 管理体系文件(包括管理手册、程序文件等)；2. 国家或行业的有关法律、法规或标准；3.GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》(ISO14001:2015)审核人员：审核组长：XXX 第一组：XXX 、XX 第二组：XXX 、XXX受审核部门和涉及的要求、内容:此次内部审核涉及本公司所覆盖的全部环境管理体系要素，各部门和全部工作人员要做到全力配合。
审核过程中，涉及到相关问题的部门和个人，要在现场做积极有效的配合工作。
审核日程安排:1. 2020年4月15日制定内审计划，并上报给总经理审核批准。
2. 2020年4月20日由管理者代表委任内审组成员。
3.2020年4月20日综合部主任通知各部门开展内部审核，并要求各部门日9：00进行初次会议。
09：30进行现场评审。
日16:00进行末次会议。
日17:00发布内审报告审核报告的分发范围：此次内审报告的分发范围为：相关管理者审核方法：1. 集中审核2. 现场审核审核项目:GB/T24001-2016《(ISO14001:2015)覆盖的所有要素。
总经理批示：同意实施批准人：日期:2020年4月15日评审日期做好准备。
4. 2020年5月5.2020年5月6. 2020年5月7. 2020年510 10 11 11编制：综合部内部审核实施计划XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发［2020147号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的环境管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年5月10日〜2020年5月11日对公司的环境管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在环境管理体系运行中的不符合工作情况。
ISO14000环境管理体系审核知识培训PPT132页8638
2024/1/6
)
42
申请资料目录
申请书 申请组织概括 环境管理手册及程序文件 环境因素及重大环境因素清单 适用的环境法律法规及其要求 内审方案及报告和管理评审报告 企业法人营业执照或类似的法律地位证明 企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水 管线网图、社区平面简图
2024/1/6
)
39
委托方的职责
与审核组长商定审核范围 确认环境管理体系审核准则 确认审核计划 接受审核报告并决定其分发范围
2024/1/6
)
40
申请评审
对申请方提交的申请资料进行初步评审 ，以确定申请方是否具备申请认证的条 件 认证机构对承担认证项目的能力进行评 审
2024/1/6
)
41
申请资料
2024/1/6
)
10
环境管理体系认证
由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据 审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实 施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理 体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的 过程。
2024/1/6
)
11
环境审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定 的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关 上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统 化、文件化的验证过程，包括将这一过程的 结果呈报委托方
2024/1/6
)
18
环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体 系审核准则的一个系统化、文件化的验证过 程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；
2024/1/6
)
19
环境管理体系审核的目的
环境、职业健康安全管理体系内部审核记录
查资料：考核成绩登记，外培人员个人总结，培训效果调查表以及部门平时对自身管理人员和劳务供方能力的跟踪考核情况记录等。
4.特殊岗位人员(关键岗位)胜任岗位要求的能力
查资料：特殊人员名册及技能证书，培训效果调查表，特殊人员能力跟踪考核情况记录等。
现场验证：对照特殊人员名册抽查几名对应名字、工种、证书编号询问现场作业人员，验证其证书的真实性和培训的效果。询问特殊岗位人员是否了解“环安”的危害、危险及风险以及技能掌握情况。
查资料:管理方案报批手续签字是否齐全；方案中制订的措施是否对应“要因”？根据各施工阶段的不同是否制订分阶段性的实施计划；计划中的控制要点、措施、资金、时间是否具体可操作；责任人或责任单位是否落实。
3.当需要或发生变更时是否及时评审修订。
询问：有无重大投诉或发生重大事故事件？工程是否属于“三边”工程或先给主体后装修施工图的工程？施工中是否发生重大设计变更等。
2.方针的宣贯
询问：做了那些宣贯工作？如何落实在实际管理工作中。查资料：(宣传、培训、交底、会议、知识竞赛记录)。
3.具体落实的方法措施
查资料：管理方案“要因确定及控制措施和方法”；目标指标的制定与分解落实。合同、协议的签订(劳务、物资、设备供方,分承包方签订的环保安全合同,垃圾清运、扰民协议等)。专项方案及各种措施如：现场安全防护维护、夜间作业规定、声源点与场界距离的设置、隔音布、消防设施的配置、环保安全资金的投入。定期回访记录。培训、教育、交底等。
4.实施的效果
查资料：投诉、告状记录;检测(内部、外部检测)记录；消防验收、安全文明施工证明等;各级政府发布的表扬或批评通告,获各种荣誉奖等；内外审核结果。各项目标指标完成情况统计报表。管理评审结论、改进措施及改进结果。
14000审核要点
环境管理体系内部审核要点4.2 环境方针执行和实施情况；定期评审其适宜性（管理评审）。
4.3.1 环境因素1、经营部编制公司办公区域、施工现场“环境因素调查评价表”（表CJCC/ESR4.3.1-1）；2、经营部编制公司办公区域、施工现场“重要环境因素清单”（表CJCC/ESR4.3.1-2）……由管理者代表批准；3、各分公司、项目部编制本单位办公区域、施工现场“环境因素调查登记表”和“重要环境因素清单”，并实施控制；（可从集团公司的企业中心网站上下载，选择使用）4、经营部每年组织有关部门对重要环境因素重新识别、评价，如有变化予以更新。
4.3.2 法律、法规和其他要求1、法律、法规的获取；2、有效法律、法规、标准目录清单（CJCC/ESR4.3.2-1）；3、所在地法律、法规、标准的收集、补充，并报经营部；4、法律、法规、标准的识别；5、目录清单的更改（受控文件）……经营部；6、合规性评价（表CJCC/ESR4.3.2-2）由经营部组织，一年一次。
4.3.3 目标、指标和方案1、经营部编制公司总体环境管理方案（表CJCC/ESR4.3.4-1），由管理者代表审核，总经理批准；2、分公司的管理方案（可从集团公司的企业中心网站上下载，选择使用）由分公司经理批准后执行；3、项目部的环境管理方案（可从集团公司的企业中心网站上下载，选择使用）由项目经理批准后执行；4、与集团公司签订的安全生产责任状的分解与执行情况；5、上年度目标完成情况；6、检查记录：项目部每季度、分公司每半年、经营部每年检查一次（表CJCC/ESR4.5.1-1）。
4.4.1 资源、作用、职责和权限1、组织机构图；2、各级管理人员的职责和权限；3、为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源（人力资源、专项技能、基础设施、技术及财务资源）。
4.4.2 能力、培训和意识培训中心是对人力资源进行教育、培训的管理部门，负责年度培训计划的实施。
ISO14000环境管理体系内部审核员教程
ISO14000环境管理体系内部审核员教程内部审核员教程第一章环境、环境问题与环境保护第二章 ISO14000的基本知识第三章 ISO1400标准条款介紹第一章环境、环境问题与环境保护一、环境环境是一个极其广泛的概念。
《辞源》中对环境的解释是：周围的环境，周围的自然条件与社会条件；《中华人民共与国环境保护法》中环境的概念是：本法所称环境，是指影响人类生存与进展的各类天然的与通过人工改造的自然因素的整体，包含大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市与乡村等。
ISO14001环境管理体系中环境的定义：组织运行的外部存在，包含空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，与它们之间的相互关系。
二、考察环境的几个方面通常地，我们能够从下列几个方面来考察环境：三、环境问题环境问题是指由于自然或者人为活动而使环境发生的不利于人类的变化。
环境问题按照形成原因，能够分为两类：1．自然原因又叫第一（原生）环境问题，要紧是指由于自然界的特殊变化，或者自然界本身就存在的对人类与生物有害的因素；如：火山、海啸、地震、台风、水旱灾害、流行病等；2．人为原因又叫第二（次生）环境问题，或者叫“公害”，就是由于自然资源的不合理利用与工农业的进展带来的污染等。
我们所讨论的要紧是第二（次生）环境问题，即由人类活动所造成的环境问题。
四、全球环境问题当前人类面临的一些环境问题具有全球性，这些重大环境问题直接威胁着人类赖以生存的大气、水、食物、能源等基本条件。
现在，全球性的环境问题要紧有下列几项：1．温室效应与气候变化地球大气层能够汲取部分红外辐射能量而阻挡热量向宇宙扩散，这种现象被称之“温室效应”。
进入80年代以来一系列资料说明，全球变暖已成为事实。
温室效应的加剧要紧是由于大气中温室气体的增加，并以二氧化碳（CO2）为主。
据预测，到下世纪，全球温度将上升2-5度，海平面将上升65cm 左右，直接威胁沿海地区与城市。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第六章 审核概述
9. 审核方案：针对特定时间所策划，并具有特定目 的的一组（一次或多次）审核（3.1）。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的 所有活动。
10. 审核计划：对一次审核（3.1）活动和安排的描 述。
第六章 审核概述
四、环境管理体系内部审核的审核准则 环境管理体系审核的准则一般有以下三部分： a、CB／T 24001—1996 idt ISO 14001：1996
《环境管理体系规范及使用指南》； b、本组织的环境管理体系文件； c、适用于本组织的环境保护法律、法规及其他要求。
第六章 审核概述
职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委
托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是 一个重要的因素。
第ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ章 审核概述
独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有
利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态， 以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
第六章 审核概述
原则１： 道德行为：职业的基础
对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基 本的。
第六章 审核概述
原则2: 公正表达：真实、准确地报告的义务
审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映 审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在 审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。
第六章 审核概述
证实的记录、事实陈述或其他信息。 4. 审核发现：将收集到的审核证据（3.3）对照审
核准则（3.2）进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指
出改进的机会。
第六章 审核概述
5. 审核结论：审核组（3.9）考虑了审核目的和所有审核发 现（3.4）后得出的审核（3.1）结果。
6. 受审核方：被审核的组织。 7. 审核员：有能力（3.14）实施审核（3.1）的人员。 8. 审核组：实施审核（3.1）的一名或多名审核员（3.8），
ISO14000环境管理体系内部审核资料
第六章 审核概述
了解知识要点：
➢ 什么是结合审核？ ➢ 什么是能力？ ➢ 审核的原则是什么？
第六章 审核概述
一、术语和定义： 1. 审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价， 以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。
第六章 审核概述
三、环境管理体系内部审核的范围 一般取决于体系所涉及的部门、产品活动及服务，
原则上应包括体系所覆盖的所有的部门和产品活动 和服务。当然在审核计划中可以在特定的时间在产 品和部门中确定一定的范围。如新产品、新流水线、 二三期工程尚未投入运行前，可以暂不列入内审范 围。与IS09000质量审核不同的是组织的机修、动 力、行政、后勤等是14001审核的重点。
环境方针和目标、生产技术及装备以及生产场所 等有较大改变： 3、即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的 审核； 4、第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证 书即将到期又希望继续保持认证资格。
第六章 审核概述 什么是审核原则？
第六章 审核概述
审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核 成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并 为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则 是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员 独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。
第六章 审核概述
11. 审核范围：审核（3.1）的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活
动和过程以及覆盖的时期的描述。 12. 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技
能的本领。
第六章 审核概述
二、环境管理体系内部审核的目的 1、保障管理体系正常运行和持续改进 2、为第二方和第三方审核做准备 3、建立一种管理手段
五、环境管理体系内部审核的时机和频度 环境管理体系内部审核一般可以分为例行的常规审 核和特殊情况下的追加审核两类。前者按预先编制 的年计划进行，往往是每月对一个或几个部门(或要 素)进行审核；每年应覆盖所有部门(或要素)至少一 次。
第六章 审核概述
特殊情况是指下列情况： 1、发生了严重的环境管理问题或用户有严重申诉； 2、组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我 合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可 以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实 独立性。
第六章 审核概述
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方 审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核 组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求 的符合性提供认证或注册的机构。
注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为 “结合审核”。
注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受 审核方时，这种情况称为“联合审核”。
第六章 审核概述
2. 审核准则：一组方针、程序或要求。 注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据。 3. 审核证据：与审核准则（3.2）有关的并且能够
第六章 审核概述
基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可 信的和可重现的审核结论的合理方法 审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内 并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立 在可获得信息的样本的基础上，抽样的合理性与审核 结论的可信性密切相关。