专利检索类型及意义再辨析

专利检索类型及意义再辨析

本文介绍了评估专利性、有效性、侵权、确权以及现有技术状况时使用的各专利检索类型及其意义，并对实施相关检索的时机、为确保检索完整性所需审查的现有技术类型提出了建议。

专利性检索

专利性检索也称新颖性检索，是在专利申请提交之前实施的。专利性检索（包括对现有技术的检索）旨在确定在申请日之前是否有任何人在世界任何地方披露了发明构思并为公众所知，可以帮助专利代理人或申请人评估一项发明是否可以获得专利，并发现相关的专利和非专利文献。

为了获得专利，发明必须具备新颖性、创造和实用性。专利检索人员主要关注新颖性和创造性，发现可能影响发明新颖性，或证明发明对所属技术领域普通技术人员是显而易见的书面证据。这意味着辨别并确定完全相同的发明；如果可能的话，还包括任何人先前披露的发明特征。

专利性检索还可以帮助专利申请的撰写人在不触犯已知现有技术的前提下构建权利要求书，获得尽可能大的保护范围。换句话说，通过检索人员发现的相关专利和出版物，权利要求书撰写人可

以判断可能获得保护的绝对范围。专利申请文件起草之前是没有权利要求书的，检索结果将取决于最终用户需求的具体性和明确性。这在审查过程中是非常重要的，因为对权利要求书的解释将影响申请人的专利权保护范围。

专利性检索需要检索什么内容？因为任何有关的书面证据都可能影响新颖性和创造性，所以应当检索完整的专利说明书、权利要求书，以及所有可能得到的技术和非技术出版物（比如产品说明书和会议论文集等）。包括专利申请日以前的所有书面材料；如果申请尚未提交，则是当前所有的书面材料。检索范围和投入时间根据你的可支配时间、预算以及相关信息的公众可得性决定。专利审查机关在评估新颖性时，依据的是一项发明是否在世界任何地方获得了专利或已在出版物中公开。因此，你应当检索所有主要国家的已授权专利和已公开专利申请，如果时间允许，还应包括其它国家。专利申请人有时会将检索范围限定于几个国家（比如中国、美国等），但这可能会导致专利被轻易地无效或成为诉讼目标。

有效性检索

有效性检索（也可称为“无效性检索”）用来确定发明产生时的绝对新颖性。因此，可以认为有效性检索是在专利申请公开或专利授权后进行的彻底的专利性检索。这种检索可以根据所有现有技术确认权利要求书的有效性。

何时需要进行有效性检索？有效性检索是为了发现因审查过程中的疏忽或对现有技术的隐瞒，导致专利被错误授权的证据。有效性检索通常源于潜在的专利侵权或许可等商业机会。

有效性检索需要检索什么内容？这种检索的基础是权利要求书（发明专利）或附图（外观设计专利）。涉案专利要求的最早优先权日之前的专利和非专利文献都需要检索以确定关联性。也就是说，除了在这些关键日期之后公开的文献以外，你分析的文献与专利性检索相同。这种检索包括在关键日当天或之前提交的完整的专利说明书和权利要求书，还包括所有在那个关键日当天或之前公开的技术或非技术文献。（关键日一般包括：一件专利或者包括待审权利要求书的公开申请的申请日；相当于专利或其申请的国外或PCT申请的公开日，如果该公开日先于其申请日，并提

交了要求国外优先权声明。）有时你还需要检索关键日之后的现有技术，这样可能会发现稍晚于优先权日公开的参考文献。实际上，这些文献也许在印制的公开日之前就处于为公众可得的状态。鉴于关键日期的重要性，在检索之前，应当与委托人或委托律师就关键日期达成一致。

侵权检索

侵权检索用来判断专利的权利要求书是否主张了与你的创意或非专利技术相同的技术主题。所以，此类检索涉及的文献只包括有效专利。

理想情况下，在检索开始之前，应当将书面的权利要求书与相关有效专利的权利要求书进行对比。如果没有书面的权利要求，也可以根据说明书等资料起草一组虚拟的权利要求。虽然专利赋予权利人专有权，但是当要求保护的主题被另一件授权专利全面覆盖时，它并不能确保实施本发明的权利。

何时需要进行侵权检索？在制造、使用、销售一种你怀疑存在专利技术的产品或服务之前，需要进行侵权检索。因为权利要求书是侵权检索的关注重点，所以有时在专利申请的权利要求书撰写之前也会进行这种检索。

侵权检索需要检索什么内容？专业的侵权检索针对所有有效专利和专利申请的权利要求书。你应当检索被控侵权国或专利机关的专利文献，一般不包括期满专利或因未支付维持费而提前失效的专利，也无需检索非被控侵权国或专利机关的专利文献，更不用检索非专利文献。你不仅应当设法查找保护范围完全相同的专利，还应当发现保护范围更宽的专利。

确权检索

确权检索（“有权使用”或“自由使用”检索）用来判断当事人是否可以“自由地”制造、使用和销售发明构思。确权应当在专利还未被侵权或未到期时确立。

何时需要进行确权检索？确权检索应在新产品引入市场之前实施。在制造、使用或销售某产品或方法时，机构想避免被起诉侵权。如果可能的话，机构的经营决策应当由专利或公知领域的公开信息支持。确权检索通常附有专利律师起草的确权意见书，对侵犯某件专利或待审申请的权利要

求书的可能性做出预测。

确权检索的范围比侵权检索更为广泛。因为你还要设法确定相关技术是否在世界其它地方使用或受到保护（不仅是可能发生侵权的国家），是否无需获得许可或被控侵权就能够自由使用。

通过非专利文献，确权检索也许会发现还有谁正在实施你的发明。你还有可能发现多重专利权的存在，即同样的发明在多个国家获得专利。在这种情况下，其中有些专利可能是无效的，因为通过专利性检索会发现其它专利未被引用为现有技术。这种检索还可以发现潜在的未开发市场。专利权人或申请人就可以在那里制造、使用、销售或许可他们的发明。

这种检索也可以在专利授权后实施。尤其是因为审查过程可能会耗费数年，现有技术状况在这段时间会不可避免的发生变化。当你想到大部分专利申请必须自优先权日起18个月公开时（此时一件申请也许还在审查中），专利权人对公众利用已公开技术做了些什么进行调查就变得非常重要。专利权人越早知道本国或国外的潜在竞争，就可以越早开始对它提出异议并保卫自己的资产。确权检索需要检索什么内容？确权检索可以认为是专利性检索和侵权检索的结合，一般包括对全球专利和已公开专利申请的审查，包括期满和未到期的，以及所有可得到的非专利文献。目的是发现存在于公知领域的内容，并因此可以自由使用。检索主题可以是真实或虚拟的权利要求书。但是，与侵权检索截然相反，你应当认真考虑技术主题的实际应用。

现有技术状况检索

现有技术状况检索是对所有可得的专利和非专利文献进行的全面检索。检索人员不关注单一的发明，而是收集与特定技术领域有关的所有参考文献。然后，技术资料应当能反映当前的“现有技术状况”。这种检索往往会涉及大量的参考文献。这种检索的深度和广度取决于开始时对相关技术定义的精确性。

何时需要进行现有技术状况检索？有些科学家和产品开发团队通过现有技术状况检索确定研发方向；业务开发团队会在技术推广或进行许可之前进行此类检索；有些公司是为了重新评估其专利组合的价值以及对合资企业的技术贡献；有时还有助于提示战略性业务收购的机会。许多专利