外部提供过程产品服务控制文件
ISO9001外部提供产品服务和过程控制程序
外部提供产品、服务和过程控制程序（ISO9001-2015）1.0目的对外部提供产品、服务和过程及供方进行评价和控制，确保外部提供产品、服务和过程符合规定要求。
2.0范围2.1适用于满足生产之原材料、辅助配件及包装材料等的采购。
2.2适用于本公司产品生产用的原、辅物料、配件等供应商的选择、评定与考核。
2.2适用于公司外发加工的外包商的选择、评定与考核。
3.0职责：3.1需求部门：申请购买需求3.2采购：负责供应商的开发与组织评价及物料的采购实施3.3品质部：负责对采购回物料的验证和标识（生产物料）3.4仓库：负责对采购物料的收发和管理4.0定义：（无）5.0程序细则：5.1供应商的调查5.1.1采购根据从各种渠道获得的信息确定侯选供应商和外包商。
5.1.2采购对候选供应商进行生产能力，质量管理状况的调查，由对方填写“供应商基本资料调查表”。
收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本公司需要的供应商洽谈。
5.1.3必要时由采购组织品质、工程等部门相关人员去供应商处进行实地考核调查。
5.1.4根据供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，根据情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好相关记录。
5.2供应商的评价5.2.1采购依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析,并根据“供应商评估表”对供应商进行评定和选定.5.2.2质量体系的要求从供应商的生产设施、技术力量、质量管理体系、检测装置、质量控制及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。
5.2.3评审合格的供应商列入“合格供应商一览表”。
5.2.4对评审不合格的供应商发出纠正和预防措施报告。
要求限期整改，整改结束后再次进行评估，如果不合格，则一年内不考虑向其采购物料。
5.2.5对评审不合格的外包商发出纠正和预防措施报告，要求限期整改，整改后再次进行评估，如果不合格，则不能由其进行部件加工。
5.2.6对供应商要定期对其质量的保持情况做出评价。
2015版质量管理体系QP013外部提供过程、产品和服务的控制程序
文件编号 版本编号 页码 生效日期
QP-013 A/0 第 2 页 共 7 页
标题：
外部提供过程、产品和服务的控 制程序
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版号
XX 有限公司
XX CO.LTD
文件编号 版本编号 页码 生效日期
QP-013 A/0 第 3 页 共 7 页
标题：
1
报价单
提供样品、 报价
否 2
样品确认
品管部 生产技术 部 总经理 品管部 采购部 生产技术 部 品管部 采购部
品管部主 管 生产技术 部主管
进料检验日报 表
是 3 审核价格与供方 情况调查
总经理
报价单 供方评审表
否 4
合格？
品管部主 管
供方评审表
是 5 录 入 合 格供 方 一览表并派发 执行采购
采购部
采购员
合格供方一 览表
6
采购部
采购主管
《采购订 单》
7
年度再评估
采购部 品管部
供方评审表
XX 有限公司
XX CO.LTD
文件编号 版本编号 页码 生效日期
QP-013 A/0 第 5 页 共 7 页
标题：
外部提供过程、产品和服务的控 制程序
评估审核 8 是 继续合作 否 淘汰 评核结果分 A、B、C、D 级 A 级：85 分以上 B 级：70-84 分 C 级：60-69 分 C 级重新评审，AB 级可继 续合作
过程 顺序 供方评价和选择操作流程图 开始 采购员联络新供 应商 采购通过对几家厂商筛 选，选择较理想新厂商， 提供样品与报价，样品交 由品管部评定，报价由采 购部处理. 根据公司相关检测标准检 验，在样品检验记录上评 定检测意见。新品由开发 负责确认，老产品新供方 由技术质量确认。 采购部对质量合格产品厂 商作情况调查后评审、主 管审批，及总经理批示价 格 采购和技术质量人员对供 应商情况进行现场调查， 并做出判定 录入合格供方一览表并派 发相关单位，填入相应级 别 根据公司实际要求制成采购 单，经审批后下发到各供应 商 每年采购制定厂商评估 表，会同品管部对 A 级关 键供方现场评估，其他部 分从价格、进料合格率、 生产性能作综合评估 品管部 采购部 品管部主 管 采购部主 管 过程描述 执行者 审批者 依据表单
外部提供过程、产品和服务控制程序(含表格)
外部提供过程、产品和服务控制程序（ISO9001-2015）1.0目的本程序旨在规范外部供方的选择和资格认可过程，并对外部供方的供应绩效进行有效管理。
旨在为公司运作和生产过程提供适时、适价、适质、适量的过程、产品和服务。
2.0范围本程序适用于选择、评估和管理外部供方；外部提供过程、产品和服务外部供方、协力厂商和分包商，以满足公司的产品质量要求和客户要求。
客户指定的供方同样适用本程序，并应评估报告客户。
适用于公司所有过程、产品和服务的提供过程的管理。
3.0职责3.1总经理负责审批《月份物料需求计划》、《物料采购申请单（P/R）》和请示书、审批《采购单（P/O）》（采购合同）和确认供方的物料报价单及外部供方的提供的过程、产品和服务的价格审议与签署。
3.2采购3.2.1负责获取、分析及市场有关的信息和调查潜在的外部供方有关的基本信息；3.2.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；3.2.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》；3.2.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理；3.2.5负责统计生产物料和流程物料月度生产耗用量和监控需求物料的库存数量；3.2.6负责根据上月耗用量、库存数量和安全库存量预评估下月生产用量，编制《月份物料需求计划》；3.2.7负责根据生产所需的及时物料和特殊规格物料的及时需求，提出采购申请（P/R）；3.2.8负责跟进外部供方交付状况。
3.3品质部3.3.1负责协助外部供方的评估和选择，进行必要的监视与测量并反馈测试结果，3.3.2负责确定并组织对外部供方的质量管理系统和外部供方现场进行审核；3.3.3负责监控和管理外部供方的供应质量绩效。
3.4采购3.4.1负责获取、分析外部供方市场有关的信息和调查潜在外部供方有关的基本信息；3.4.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；3.4.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》；3.4.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理；3.4.5负责各部门需求采购和采购过程的管理，确保外部供方准时提供符合的产品、过程及服务。
外部提供的过程产品和服务的控制的审核要点
外部提供的过程产品和服务的控制的审核要点一、外部提供的过程产品和服务的控制的审核要点在我们日常生活中，我们经常会遇到各种各样的产品和服务。
这些产品和服务可能是由企业生产的，也可能是由个人提供的。
无论是哪种情况，我们都需要对这些产品和服务进行审核，以确保它们符合我们的期望和需求。
在这个过程中，我们需要关注一些关键的审核要点。
我们需要关注产品和服务的质量。
质量是一个非常重要的因素，因为它直接影响到我们的使用体验和满意度。
如果一个产品或服务的质量不好，那么我们可能无法满足我们的需求，甚至可能会对我们的健康和安全造成威胁。
因此，在审核产品和服务时，我们需要特别关注它们的质量。
我们需要关注产品和服务的价格。
价格是另一个非常重要的因素，因为它直接影响到我们的购买决策。
如果一个产品或服务的价格太高，那么我们可能会选择其他更便宜的产品或服务。
因此，在审核产品和服务时，我们需要特别关注它们的价格。
我们需要关注产品和服务的可靠性。
可靠性是指一个产品或服务在特定时间内能够正常工作的能力。
如果一个产品或服务的可靠性不高，那么我们可能会遇到各种问题，例如频繁的故障、无法正常使用等。
因此，在审核产品和服务时，我们需要特别关注它们的可靠性。
二、外部提供的过程产品和服务的控制的详细说明接下来，我将详细介绍一下如何对外部提供的过程产品和服务进行控制。
我们需要建立一个完善的审核流程。
这个流程应该包括以下几个步骤：(1)确定审核目标：我们需要明确我们要审核哪些产品和服务以及为什么需要审核它们。
(2)收集信息：我们需要收集与这些产品和服务相关的信息，例如它们的规格、性能、价格等。
(3)评估质量：我们需要根据收集到的信息来评估这些产品和服务的质量是否符合我们的要求。
(4)评估价格：我们需要根据收集到的信息来评估这些产品和服务的价格是否合理。
(5)评估可靠性：我们需要根据收集到的信息来评估这些产品和服务的可靠性是否达到我们的要求。
(6)做出决定：根据以上评估结果，我们需要做出是否接受这些产品和服务的决定。
IATF 16949-标准---外部提供过程、产品和服务控制
制：
a）外部供方的过程、产品和服务构成组织自身的产品和服务的一部 分；
b）外部供方替组织直接将产品和服务提供给顾客；
c）组织决定由外部供方提供过程或部分过程。 组织应基于外部供方提供所要求的过程、产品和服务的能力，确定外
部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，并加以实施。
对于这些活动和由评审引发的任何措施，组织应保留所需的形过程、产品和服务的控制 8.4.2 控制类型和程度
8.4.2.4.1 第二方审核
组织的供应商管理方法中应包括一个第二方审核过程。第二方审核 过程可用于： a）供应商风险评估； b）供应商监视； c）供应商质量管理体系开发； d) 产品审核； e）过程审核。 基于风险分析，包括产品安全/法规要求、供应商绩效和质量管理 体系认证水平，组织应至少对第二方审核的需求、类型、频率和范围的 确定准则形成文件。 组织应保留第二方审核报告的记录。 如果第二方审核的范围是评估供应商的质量管理体系，则方法应与 汽车过程方法相符。
8.4.1.2——供应商选择过程
• 采购是针对产品采购，包括原材料和零配件采购、外协加工、 外包服务如运输、检测、安装等。 • 顾客指定的供方：顾客在合同中明确指明了供应商的名称， 企业必须按顾客的要求实施采购。
8 运行
8.4 外部提供过程、产品和服务的控制
8.4.2 控制类型和程度 组织应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交 付合格产品和服务的能力产生不利影响。
8 运行
8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 8.4.1 总则
8.4.1.2 供应商选择过程
应当考虑的其它供应商选择评价准则包括： 1）汽车业务量（绝对值、以及占总业务量的百分比） 2）财务稳定性； 3）采购的产品、材料或服务的复杂性； 4）所需技术（产品或过程）； 5）可用资源（如：人员，基础设施）的充分性； 6）设计和开发能力（包括项目管理）； 7）制造能力； 8）更改管理过程； 9）业务连续性规划（如：防灾准备，应急计划）； 10) 物流过程； 11) 顾客服务。
02 外部提供产品和服务控制程序
1. 目的评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的产品和服务的要求得到满足,特制定本程序。
2. 范围适用于本公司外部提供方，即向本公司提供物资的供应商，服务承包者等。
3. 职责3.1公司办公室负责对材料供应商、服务承包者等的管理责任部门；负责对提供运营车辆、运营设备、配件的供应商的评鉴、质量控制和管理。
3.2公司办公室负责审核对外部提供方的评鉴与管理，并对外部提供方之质量保证体系、质量意识、服务水平及客户投诉，进行全面考核与评价。
4.定义4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量、环境和职业健康安全管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他方面的有利可能性。
5.工作程序5.1外部提供方开发公司车辆技术科根据公司所需运输服务质量要求，所需物资、设备的规格及质量要求、数量需求、交期和价格等因素为依据，寻找有能力供货的外部提供方；外部提供方应尽量符合以下所有或相关的条件：5.1.1 外部提供方在该产品/服务领域具有明显领先优势；5.1.2 外部提供方获得质量、环境和职业健康安全管理体系认证或必要的产品/服务认证；5.1.3 外部提供方的生产经营活动合法、诚信、守约；5.1.4 质量、环境和职业健康安全管理/生产/服务能力/财务管理健全有效；5.1.5 顾客指定的外部提供方。
5.2 外部提供方审核调查：外部提供方应填写外部提供方记录表，应包含以下方面的详细资料：5.2.1 注册法人代表身份和财务信用；5.2.2 外部提供方资历、业绩、营业范围内的相应资质证明；5.2.3 外部提供方的资源和设施；5.2.4 现有的质量、环境、职业健康安全保证体系或获认证标志的产品/服务证件。
5.2.5 供应商考核评估表由采购部门、车辆技术科门发出并负责回收确认。
5.3 外部提供方的评价与选择：公司办科在对外部供方记录表进行初步分析后，从中筛选部分优势明显的外部提供方，提请公司办公室对其进行评鉴。
外部提供过程、产品和服务的控制程序
类供给商。
5.6.2 当有新增供给商时由采购部及时更新<合格供货商一览表>。
5.7 价格确定和签定协议：
.
.word.zl.
. .
采购部与供给商确定价格，并与供给商签定采购协议和质量环保协议。
5.8 材料交样和认可：采购部下达<请购单>给供给商，<请购单>须明确注明采购物品的名称、规格、数量、
要求送货日期等容，如遇生产急需使用时，需注明急需使用及送货时间等。供给商应按请购单要求提供合格产
B 经销商退货、保修、现场措施及召回。
5.5.4.1 二方 确保供方监视，包括二方审核过程：证实承当二方审核的审核员能力。监视要求定期的二方监视
审核时，审核至少每年一次，二方审核的报告记录应得到保存，如果二方审核的围是为了评定供给商质量管理
系统那么方法应与汽车业过程一致，可委托专业的认证机构代为进展二方审核。
5.5.2 物料评价类别
类别
根本资料审核
样品确认
实地评价
备注
国
YES
YES
视情况
国外
YES
YES
NO
市购
YES
NO
NO
对于国外的已经通过质量体系认证的供给商和国已经通过 ISO9001/IATF16949 的供给商可以将<供给商评审报
告>发给供给商由供给商进展自评或提供第三方审核报告，根据评审结果评价供给商是否合格。
品，并同时提供出货检验报告，如涉及环境影响应提供有害物质检测报告，交样后由工程技术部或品保部进展
认可。
5.9 汽车原料须 提交 PPAP 资料
5.9.1 交样合格后，I 类供给商应提供 PPAP 资料
IATF-16949-标准---外部提供过程、产品和服务控制
注：作为指南，可参见 IATF 审核员指南和ISO 19011。
8 运营
8.4 外部提供过程、产品和服务旳控制 8.4.2 控制类型和程度
8.4.2.5 供给商开发
组织应为其活跃供给商拟定所需供给商开发行动旳优先级、 类型、程度和时程安排。用于拟定旳输入应涉及但不限于下列：
a）经过供给商监视辨认旳绩效问题（见）； b）第二方审核发觉（见 ）； c）第三方质量管理体系认证状态； d）风险分析。 组织应采用必要措施，以处理未决旳（不符合要求旳）绩效 问题并谋求连续改善旳机会。
a）经由第二方审核符合ISO 9001; b）经由第三方审核经过ISO 9001认证；除非顾客另有要求， 组织旳供给商应经过保持认证机构出具旳第三方认证证明来证明 对ISO 9001旳符合性，证明上应有被认可旳 IAF MLA（国际认可 论坛多边相互认可协议）组员旳认可标志，其中，认可机构旳主 要范围涉及ISO/IEC 17025管理体系认证；
8.4.3.1 外部供方旳信息-补充
组织应向其供给商传达全部合用旳法律法规要求及产品 和过程特殊特征。并要求供给商沿着供给链直至制造，落实 全部合用旳要求。
应用关注
一、主要变化
1. 标题由“采购”变为“外部提供过程、产品和服务旳控制”，进一步 明确了控制旳对象和范围。明确了控制旳范围不但是采购产品。还增 长了外包过程和外部提供旳服务旳控制要求。
8.4 外部提供过程、产品和服务旳控制 8.4.2 控制类型和程度
8.4.2.2 法律法规要求
组织应有形成文件旳过程，以确保所采购旳产品、过程和服 务符合收货国、发运国以及顾客拟定旳目旳国（如有提供）旳现 行合用旳法律法规要求。
外部提供的过程、产品和服务的控制程序
外部提供的过程、产品和服务的控制程序1.目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2.适用范围适用于对生产所需的原材料采购、外包加工及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和控制。
3.职责3.1营销部（1）负责按公司的要求组织对供方进行评价，编制《合格供方名录》，建立供方档案，并定期组织对供方的供货业绩评价；（2）负责制定采购计划，执行采购作业。
3.2生产部负责制定外协加工计划；参与供方审核和供货业绩评价。
3.3技术部负责制定采购物资技术标准；参与供方审核和供货业绩评价。
3.4质检部负责对采购物资及外协加工件的进货验证；参与供方审核和供货业绩评价。
3.5总经理负责《合格供方名录》的审批。
4.程序4.1采购物资分类技术部负责制定采购物资技术标准及《采购物资分类明细表》，根据其对随后的产品实现及最终产品的影响，决定对供方及采购产品控制的类型和程度。
采购物资分为三类：（1）A类物资：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资，如钢材、有色金属、电器元件、气动元件、轴承、电机、导轨、滑轨、丝杆等。
（2）B类物资：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资，如焊接材料、电线电缆、绝缘材料、零部件表面处理、工装、模具等。
（3）C类物资：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如包装材料、标准件、设备配件、清洗剂、劳保用品、办公用品、零星采购用品等。
4.2供方的选择与评价4.2.2营销部根据采购物资技术标准、图纸和生产需要，通过行业和市场渠道等信息，依据供方选择的原则，初步联系并选择数家（一般不少有2家，特殊的可独家）生产厂商或代理经销商作为候选供方。
4.2.2营销部对候选供方发出《供应商调查表》，对供方基本情况进行调查，并向其索取所需的有关资料。
4.2.3根据候选供方回复的《供应商调查表》，营销部进行初步评估筛选，符合以下条件者优先考虑：（1）供应商在提供类似产品或服务方面有多年以上经验；（2）供应商获得体系认证和必要的产品认证；（3）具有市场知名度，或在同行、友厂中反应评价优良者；（4）顾客指定或推荐的。
IATF16949-2016全套管理规范 QD8.4.2-2016外部提供过程产品服务控制规范
1为了对外部提供过程产品和服务进行控制，确保外部提供过程产品和服务符合规定的要求。
2、适用范围本程序适用于公司管理部采购单位员对外部提供过程产品和服务控制。
3、职责3.1 由管理部采购单位制订本规范，负责对外部提供过程产品和服务控制管理。
3.2品质部：负责外部提供过程、产品的验证，负责对供方的质量管理评定、考核，并向供方索取所供产品的性能报告，如：SGS、MSDS报告等。
3.3 其它部门配合负责对外部提供过程产品和服务控制管理。
4、作业程序采购物资的分类：物资分为外购和外协两大类，根据物资的重要程度分为A 、B 、C三类，A类为原材料、外加工多媒体触控屏及其它委外加工件；B共它辅料类如包装材料，物流运输类4.1采购准备4.1.1 外购原辅料和零部件的采购必须按《供方管理规范》在经过评价的《供方能力调查表》并形成《合格供方名录》范围内进行。
如遇特殊情况，需在未经评价的供应商处采购时，按4.4.2条款执行。
4.1.2合同规定时，可在顾客指定的供应商处采购原辅料、零部件或服务，但不能免除本公司对确保供应商的零件、材料及服务质量的责任。
虽然可免予评核，但对其进料必须加倍抽检。
4.1.3所有用于零件生产而采购的产品或材料应先行满足对限制有毒、危险物品的等现行适用的法规、政府要求及安全规定，以及考虑生产和销售国内外有关环境方面的规定。
同时与我司签定品质保证协仪及相关物流合作协议等。
4.2各部门所需物料的采购都应先填写申购单，经部门负责人审核总经理或授权人批准后，交实施采购。
4.2.1 A类直接物料：仓储单位根据目标产量、标准耗用、订购点及库存量编制“内部申购单，由主管部门经理核准后，交采购单位订货。
采购发现库存到达订购点时，电话联络通知供应商送货。
采购须将订购内容通知供应商并得到确认。
包装材料：仓储单位根据安全存量及当月订单需求量填写“采购单”，交采购单位议价后上报，由核决权限核准后，通知协力厂商送货。
运输：寻找协力厂商议价，经核决权限核准后，可进行交易。
外部提供过程、产品和服务的控制程序(t物业)
外部提供过程、产品和服务的控制程序(物业)1.0 目的为公司提供最新的市场信息及可靠的物资及服务供应，从而满足为客户提供优质服务的需求。
2.0 适用范围适用于公司各项外包服务及所需原材料的采购。
3.0 职责1.物业服务处经理负责申报采购计划，确定合格供方和分承包方名单，对服务项目的分承包管理和物资采购管理情况进行监督。
2.物总办公室负责审核物业服务处的外包方案和采购计划。
3.总经理负责批准物业服务处的外包方案和采购计划。
4.0 工作程序4.1 物资采购4.1.1供方的选择采购的依据为：1)品牌、质量；2)有营业执照和相应资质的商家、厂家；3)价格；4)供货售后服务等。
4.1.2供方评定1.物业服务处组织对供方进行市场调查和初选，并填写调查表。
2.在进行市场调查的基础上，物业服务处组织有关部门对物资的供方进行评定。
3.评定合格的供方列入合格供方名单。
4.所有列入合格供方的名单，经物总办公室审核后报总经理批准后方可确认。
4.1.3 对供方的质量控制1.物业服务处在实施采购重要物资时，需对质量要求在采购合同上加以明确规定和控制。
2.物业服务处负责建立所有合格供方的档案材料并加以分类。
3.物业服务处负责收集所有来自各使用部门的质量反馈记录，并加以分类保存。
4.物总办公室负责组织各物资使用部门对所有供方进行年度复评，实施动态控制，采取质量否决。
4.1.4采购策划1.物业服务处对各使用部门每月的需求计划和库存情况进行分析，并负责按使用部门分类编制采购计划。
2、在采购计划中，物业服务处应对采购物品的品种、规格、数量、到货期限、质量要求进行明确规定。
3.采购计划由总经理批准后执行。
4.物业服务处在实施采购前，要根据采购计划分类编制采购单。
4.1.5采购1.物业服务处采购工作人员在执行采购时，负责检查采购计划及采购单的内容是否齐全，当资料欠缺时应向物业服务处经理汇报，并由使用部门提供必要的补充材料。
2.采购人员需选择经过批准的合格供方进行采购。
09 外部提供产品和服务控制程序
1 目的为了保证影响实验室活动的产品和服务的适宜性，对外部提供的服务、产品的购买、接收和存储进行有效控制和管理，保证检测结果的质量。
2 范围适用于对检测结果质量有影响的产品和服务的购买、接收和储存的管理。
本程序所指的产品包括测量标准、设备及辅助设备、化学试剂及消耗材料、标准物质等。
服务包括检定或校准、设施和设备运输、安装、维护保养、能力验证、培训、评审和审核、废物处理等。
3 职责3.1 检测室负责一般仪器设备及辅助设备、化学试剂、消耗性材料、标准物质的采购申请计划的编制、验收、储存等，负责对供应商的调查和使用后反馈。
一般物质、特殊物质、仪器设备供应商评价记录由公司物资仓完成。
3.2 综合组负责仪器设备检定或校准服务、能力验证、培训、评审和审核等服务实施以及供应商调查、服务后的反馈，并负责保存合格供应商档案及评价记录。
3.3 技术负责人负责大型、精密、特种检测设备的申请计划。
3.4 质量负责人负责组织相关科室对外部供应商进行监控和评价。
3.5 主任批准产品和服务采购计划。
4 职责4.1公司的采购流程如下图1所示。
页次第 43 页共 6页文件名称外部提供产品和服务控制程序发布日期2019年1月1日图14.2明确服务和供应品的技术要求有采购需求的相关科室根据采购目的以及标准或作业指导书中规定的要求，填写《采购申请表》，提出需提供的产品和服务及其技术要求。
根据对检测工作的影响程度，将物资分为四类，具体分类及技术要求见下表1所示。
表1服务和供应品分类及其技术要求4.3 供应商的选择和批准4.3.1对物资供应商进行评价，建立供应商名册。
负责的部门对有关生产厂家的资质进行调查，通过其它使用单位的反馈或产品试用等方式掌握生产厂家的产品性能和质量、价格、售后服务、商业信誉等情况，物资仓建立合适的供应商名册，并实时更新，确保选择产品质量可靠、售后服务好的供应商。
对于外部支持服务，由检测中心建立《合格供方一览表》。
4.3.2选择供应商的准则尽量选择客户或检测标准推荐的、同行业公认的品牌、获得产品质量体系认证的、长期使用证明质量符合要求的供应商。
外部提供的过程、产品和服务控制程序
外部提供的过程、产品和服务控制程序1.目的对采购过程及供方进行控制,确保所采购的产品符合产品规定要求。
2.适用范围适用于对生产所需的原材料采购、外协加工及供方提供服务的控制,对供方进行选择、评价和控制。
3.职责3.1供应部负责按公司要求组织对供方进行评价,建立供方档案,对供方进行动态管理。
3.2质检部负责对采购物资（外购管件、管材等）的进货检验。
4.管理程序4.1采购物资分类按生产部制定采购物资技术标准,根据其对随后的实现过程及产品质量的影响程度,将采购物资分为四类:a)重要物资:直接影响最终产品使用或安全性能,可能导致顾客严重投诉的物资,如铸件、锻件、球体、金属材料等。
b）一般物资:一般不影响最终产品的质量或即使略有影响,但可采取措施予以纠正的批量物资;c）辅助物资:非直接用于产品本身的起辅助作用的物资。
d）其他:生产器材、设备（包括监测、试验设备）和部分备品备件;如五金、建材、工具、劳保及其他用品等。
4.2对供方的评价4.2.1重要物资的供应由总经理负责选择评价,公司按其合格供方名单进行采购。
4.2.2其他物资由供应部根据采购物资技术标准和生产需要,通过对物资的质量、价格、供货期进行比较,组织相关部门选择合格的供方,填写“供方评定记录表”。
供应部负责建立并保存合格供方的质量记录。
根据《物资分类明细表》规定的产品类别,明确对供方的控制方式和程度。
4.2.3供方产品如出现严重问题,供应部应向供方发出书面整改通知,如两次发出书面通知而质量没有明显改进的,就取消其合格供方资格。
4.2.4供应部每年对合格供方进行一次跟踪复评,填写“供方业绩评定表”,评价时按百分制,质量评分占60%,交货期评分占据20%其它（如价格、售后服务等）占据20%。
评定总分低于60或质量评分低于48,取消其合格供方资格;如因特殊情况留用,报主管领导批准,同时加强对其供应物资的进货检验,并执行4.2.6条款。
连续二次不合格,应取消其合格供方资格。
外部提供过程、产品和服务控制程序
1 目的为确保能够采购到产品所需的合格产品及服务，并对采购渠道、价格、质量、周期、售后、风险等方面进行合理控制而制定本程序。
2 范围适用于本公司所有外购产品（含外包方提供的产品）。
3 定义无4 职责4.1、总经理负责对采购合同的审批。
4.2、采购部负责从合格供应商名录中选择适宜的供应商，并负责对采购合同的拟定。
4.3、采购部负责对采购合同履行全过程进行跟进。
5 工作程序5、程序内容5.1、采购部依照生产任务与仓库进行库存状况核对，如有库存直接告知在仓库领料；如果没有库存，将请购单递交总经理确认是否购买。
5.2、采购员将确认的《请购单》在《合格供应商名单》中选择确定供应商，谈妥价格、交货期、付款方式、交货地点、验货方式、争议处理等主要商务条款；5.3、采购合同经总经理批准后交财务部盖合同专用章生效；5.4、采购员负责将相关信息（商品的名称、型号、数量、质量要求（包括标准）、交货期、供应商名称、项目/销售合同号）通知相关部门（生产、仓库、质量管理部门）；以确保采购批次的可追溯性。
5.5、采购员根据合同条款履行付款手续，根据合同条款及财务部的相关规定，在请款时准备并核对好相关的资料；合同规定交货验收后支付货款的，在请款时必须附上入库单；付款审批程序遵照财务部相关规定。
5.6、如仓库反馈收货中有短缺或不良品，采购员和质量管理部门负责与供应商立即联系(依据《不合格品控制程序》执行)。
5.7、采购合同文件应长期保存；5.8、与所有供应商所发生的合同纠纷应该首先通过友好协调解决。
如有必要采取申请仲裁或向法院提起诉讼等行为须得到公司总经理的批准。
6 引用文件6.1 QP-10.2-01不合格品控制程序6.2 QP-8.4-02合格供方选择与评定控制程序7 质量记录7.1《请购单》8 附录附录流程图采购控制程序流程图。
外部提供产品、过程及服务控制程序(含流程图)
外部提供产品、过程及服务控制程序1目的为保证本公司产品质量相关的采购的产品（原材料、外协件、外购件）、外包过程及服务符合规定的质量/环境、职业健康安全要求，使采购活动在受控状态下有序地进行，确保选定的供方具有满足公司要求的能力。
2适用范围适用于本公司内一切对质量/环境、职业健康安全有影响的采购产品、过程及服务的控制及供方选定、评价。
3职责3.1采购部负责组织供方选择、评审，对供方提供产品的价格、环保、安全负责。
3.2生产部对所采购的物资提出技术、环保、安全要求，编制《采购产品分类明细表》并提供技术文件，同时参与对供方选择的评价。
3.3采购部负责编制原辅料采购比例，并在合格供方处实施采购。
3.4车间原辅料仓库对检验合格的原辅料进行管理。
3.5质检部负责对采购的产品按要求进行验证，参与对供方选择的评价。
3.6质检部负责在供方考察时对供方体系建立进行评价。
3.7相关部门涉及与产品质量相关的服务也需要执行本程序。
3.7总经理负责审批“合格供方名单”。
4工作程序4.1供方的调查、评价和控制。
4.1.1供方的调查、评价a.采购部编制《供方的选择、评价和重新评价准则》规定供方的质量环保安全等要求，同时组织生产部、质检部、生产部对供方进行评价，并将评价结果填写在“供方调查、评审表”后上报总经理审批。
批准后采购部建立“合格供方名单”档案。
b.总经理根据采购部提交的评审结果批准合格供方。
c.若采购的物资属特殊范畴的，供方的产品应通过特殊评审后方可推荐为合格供方。
d.采购部负责建立“合格供方名单”，同一种采购产品可以有二个经批准的合格供方。
并将“合格供方名单”分发给生产部、质检部、财务部等。
4.2供方控制a.质检部对供方提供的产品质量、环保、安全状况填写《供方质量状况月统计表》，经部门经理审核后作为评价供方依据并装入供方档案。
b.当供方连续三批产品出现不合格或出现严重质量、环保、安全问题时，质检部将信息反馈采购部，采购部以信息反馈单的形式将信息反馈给供方，要求供方改进，并要求供方提供改进方案到质检部进行跟踪检查，如改进无效时经批准取消其合格供方资格，采购部组织生产部、质检部、重新评审后报总经理。
外部提供的过程产品和服务控制程序
对外部提供的过程、生产和服务及供方进行控制，确保所采购的物资符合规定的要求。
2范围适用于本公司物资采购、外包过程及相应供方的选择评定和控制。
3职责3.1是采购过程的归口管理部门，负责组织采购、合同签订及过程的控制。
3.2是外包过程的归口管理部门，负责组织外包产品的申请、合同签订及过程控制。
3.3、负责对采购物资、外包产品的检验或验证。
负责建立、发布和动态管理《合格供方名录》及各种选用目录，对供方的供货业绩进行评估。
3.4总经理负责审批采购、外包过程的《合格供方名录》。
4工作程序4.1 合格供方评定合格供方确认流程分四个方面：考察、评价、确定合格供方、归档。
4.1.1 在下列情况下，公司对外部供方提供的过程、产品和服务进行控制：1）外部供方的产品和服务构成公司自身的产品和服务的一部分；2）外部供方代表公司直接将产品和服务提供给顾客；3）公司决定由外部供方提供过程或部分过程。
4.1.2 考察供方信息来源：推荐、自荐、原有。
选用推荐的供方不代表免除管理部门的责任。
所有潜在合格供方需在“电子采购平台”注册。
公司供方保证能力审核由各需求部门负责组织，包括两种形式：函审、现场1）函审供方需提供如下文本的复印件：a）营业执照（三证合一后，含组织机构代码证、税务登记等）；b）通过天眼查查询目标供方是否存在重大诉讼或者大额担保；c）必要时须取得GJB/GB/ISO等管理体系认证，或者取得相应资质证明；d）必要时须取得装备承制单位资格证书/相应等级保密资格认证证书/“军用软件研制能力评价”相关资质。
e）不具备相关要求的单位，必须具有从事同类产品研制生产经历、有良好声誉，并且经过公司组织相关专家进行质量保证能力审核，并经批准后方可作为合格供方。
2）现场审核需求部门邀请相关专家进行现场质量保证能力审核。
4.1.3评价供方考核评价方式分为：考察评价（初评）、年度考核评价两种，由需求部门组织。
1）考察评价（初评）是对初引进拟作为供方调查评价，需求部门分别填写对应的《供方概况》（供方提供并加盖公章）、《供方资格评价表》。
外部提供过程产品和服务的控制
外部提供过程产品和服务的控制一、总则1.1公司识别外部供方提供的过程、产品和服务主要有：原材料物资的采购,PCBA板锡焊焊接、产品运输的外包、部分施工机具的租赁、材料检测，分包：劳务。
1.2物资生产中心对物资和服务的采购应进行控制，以确保采购的产品和服务符合要求。
控制的方式和程度应根据采购的物资和服务对公司提供产品和服务的实际影响而定。
1.3物资生产中心应根据供方提供产品和服务的能力来评价并选择合格供方；选择、绩效监视和定期再评价的准则应予以确定。
1.4外部供方的评定的结果及跟踪措施应予以记录。
1.5公司编制了《采购控制程序》,确保采购的建筑材料、构配件和设备等符合规定的采购要求,以满足工程质量。
a)采购主要的材料与配件时,必须在合格供方处购置；b)外部供方的选择与评估准则与方法已被规定；c)当公司或顾客/业主拟在现场实施验证时,物资生产中心应在采购合同中对拟验证安排和产品放行的方法作出规定。
d)采用新材料、新工艺、新技术、新设备并进行相应的策划和控制。
二、控制的类型和程度a)建立并实施建筑材料、构配件和设备管理制度。
b)建筑材料、构配件和设备的采购。
公司根据施工需要确定和配备项目所需的建筑材料、构配件和设备,并应按照管理制度的规定审批各类采购计划。
计划未经批准不得用于采购。
采购应明确所采购产品的种类、规格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排。
对供应方进行评价,合理选择建筑材料、构配件和设备的供应方。
对供应方的评价内容应包括：经营资格和信誉；建筑材料、构配件和设备的质量；供货能力；建筑材料、构配件和设备的价格。
c)售后服务。
公司在必要时对供应方进行再评价。
对供应方的评价、选择和再评价的标准、方法、和职责应符合管理制度的规定,并保存相应的记录。
根据采购计划订立采购合同。
d)建筑材料、构配件和设备的验收。
对建筑材料、构配件和设备进行验收。
必要时,应到供应方的现场进行验证。
验收的过程、记录和标识应符合有关规定。
6.外部提供的过程、产品和服务的控制程序_20190904
外部提供过程、产品、服务的控制程序1 目的按Q/XX《质量手册》8.4采购的规定要求，特编制本控制程序文件。
对外部提供过程、产品和服务进行控制，评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供过程、产品和服务的要求得到满足。
2 适用范围本程序适用于本公司外部提供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外协加工的服务方。
3 术语和定义本程序应用GJB 9001C-2017和GB/T19001-2016《质量管理体系要求》中的术语和定义。
4 引用标准/文件4.1 Q/XX《质量手册》4.2 Q/XX《不合格输出控制程序》5 总则5.1计划市场部负责对外部提供过程、产品和服务过程（包括采购过程、外包过程）进行控制，确保采购过程、外包过程符合规定要求。
外部提供过程、产品和服务从以下两方面实施控制：a)采购过程:供应商（原材料、元器件、外购成件制造厂家）、经销商（供应商的分销商）；b)外包过程：设计外包、试验外包、零组件（含工序）外包；计划市场部是外部提供过程、产品和服务的控制过程的实施管理单位，负责采购和外包过程的确定和技术协议的签订。
5.2明确外部供方选择、评价、绩效监视和重新评价的准则和控制要求：a)根据评价结果编制合格供方名单，当确需从合格供方名单外采购产品时，应履行审批手续；对顾客关注的外部供方，应征得顾客同意。
b)中心要求重要外部供方对其直接和次级外部供方采取适当的控制，以确保其提供的产品和服务满足要求；c)在选择、评价外部供方时，按照风险管理要求确定相关的风险并制定应对风险的措施；d)顾客要求时，邀请顾客参加对外部供方的选择和评价；e)按照《成文信息管理和控制程序》保留对外部提供过程、产品和服务过程的相关记录。
注：合格供方明录应明确外部供方提供的过程、产品和服务范围。
6 控制类型和程度6.1通过以下要求对外部供方进行控制，确保外部提供的过程、产品和服务不会对中心稳定地向顾客交付合格的产品和服务的能力产生影响：a)根据外部供方提供产品对中心产品实现的影响程度，确定验证方式和验证程度，并进行验证，以确保采购的产品满足规定的要求。
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1
为了对外部提供过程产品和服务进行控制，确保外部提供过程产品和服务符合规定的要求。
2、适用范围
本程序适用于公司管理部采购单位员对外部提供过程产品和服务控制。
3、职责
3.1 由管理部采购单位制订本规范，负责对外部提供过程产品和服务控制管理。
3.2品质部：负责外部提供过程、产品的验证，负责对供方的质量管理评定、考核，并向供方索取所供产品的性能报告，如：SGS、MSDS报告等。
3.3 其它部门配合负责对外部提供过程产品和服务控制管理。
4、作业程序
采购物资的分类：物资分为外购和外协两大类，根据物资的重要程度分为A 、B 、C三类，A类为原材料、外加工多媒体触控屏及其它委外加工件；B共它辅料类如包装材料，物流运输类
4.1采购准备
4.1.1 外购原辅料和零部件的采购必须按《供方管理规范》在经过评价的《供方能力调查表》并形成《合格供方名录》范围内进行。
如遇特殊情况，需在未经评价的供应商处采购时，按4.4.2条款执行。
4.1.2合同规定时，可在顾客指定的供应商处采购原辅料、零部件或服务，但不能免除本公司对确保供应商的零件、材料及服务质量的责任。
虽然可免予评核，但对其进料必须加倍抽检。
4.1.3所有用于零件生产而采购的产品或材料应先行满足对限制有毒、危险物品的等现行适用的法规、政府要求及安全规定，以及考虑生产和销售国内外有关环境方面的规定。
同时与我司签定品质保证协仪及相关物流合作协议等。
4.2各部门所需物料的采购都应先填写申购单，经部门负责人审核总经理或授权人批准后，交实施采购。
4.2.1 A类直接物料：仓储单位根据目标产量、标准耗用、订购点及库存量编制“内部
申购单，由主管部门经理核准后，交采购单位订货。
采购发现库存到达订购点时，电话联络通知供应商送货。
采购须将订购内容通知供应商并得到确认。
包装材料：仓储单位根据安全存量及当月订单需求量填写“采购单”，交采购单位议价后上报，由核决权限核准后，通知协力厂商送货。
运输：寻找协力厂商议价，经核决权限核准后，可进行交易。
4.2.2需采购之物料，如是采购过的有先例的规格材料，可参考前价填写订货单，数额较大时须重新安排询价、议价、寻找成本、质量适合供应商，转交部门主管审批后实施。
4.2.3交货计划表的内容可包括：
a）品名、规格、厂名；
b）质量要求、数量、价格；
c）原辅料标准或其它相关标准。
4.2.4采购根据与供应商确认的交货期，应要求其按时交货。
应要求供应商具有100%的按时交付能力，采购应提供必要的计划资料和采购承诺，以便使供应商能满足这些期望要求。
4.2.5采购应建立一套管理体系以对供应商交付能力及必要时采取的纠正措施进行监督，附加运费的记录应包括本公司和供应商的付费。
4.3交货异常处理:
4.3.1如发生交货异常情况，由采购通知生产部，以不影响生产为前提，与供应商重新确定交货期，确保满足生产需要，采购应对其进行评定。
4.3.2如供应商不能满足确定的交货期，采购需通知生产部主管，及时调整生产。
采购应重新向其他供应商订货，并追究前者违约责任。
4.4采购产品的验证:
4.4.1协力厂商交货时，依《进料检验管理规定》办理。
由仓库填写“入库通知单”、通知IQC检验，IQC对正常物料在3天内完成、急用物料当天完成检验工作。
4.4.2若需要协力厂改变交期或数量时，采购人员在订购单上注明，并及时通知协力厂。
因协力厂自身原因，且于订单约定交期两日前后交货的，一律视为未准时交货。
4.4.3经过品质部检验合格的产品贴合格标签，《产品和服务放行控制规范》执行，仓库根据《防护控制规范》入库保管。
4.4.4当和约有规定顾客对供应商的现场验证产品时，则由采购提前通知供应商，并由本公司品质人员陪同客户代表前往供应商现场，对供应商的产品实行验证，合格后方可发货。
经顾客验证的产品，品质部仍需依《产品和服务放行控制规范》进行检验。
4.4.5不合格原辅料贴不良标签，处理按《不合格控制规范》执行。
4.4.6对于提供A类采购产品的供应商，应确保其可追溯性得到保证。
4.5外协加工过程控制
4.5.1外协加工供应商如选择必须在合格供应商范围内进行。
4.5.2外协加工应规定质量要求、验收标准和方法、交货日期、交货地点、加工价格等要求，应遵守采购技术规格书、采购协议等。
4.5.3品质部应对外协产品的加工质量过程必要时进行监督和控制，与协力厂一同跟踪并填写《外协产品质量跟踪记录》，已示对产品质量控制与品质责任追溯。
4.5.4外协加工产品进入公司后品质部应按图纸规定的要求实施检验，查阅有关证件合格后方可办理入库手续。
4.6采购资料管理
4.6.1采购文件主要是采购产品的技术要求，可以包括采购计划及交货计划表，文件均应体现符合产品接受准则。
4.6.2供应商在与本公司结算时，需把公司给的各种技术资料交还于采购，由采购交于各相关部门保管。
5、对供方的监控
5.1法规的符合性
5.2 顾客批准的供货来源
5.3进货产品的质量
5.4对供方的监视，必要时由采购牵头组织工程部、品质部等有关人员赴供方现场，对其生产、过程控制进行审核、指导。
5.5对外部供方及其结果的控制措施，详见《外部提供过程产品服务控制措施表》
6、相关文件化信息
6.1 QD8.4.1 《供应商管理规范》
6.2 QD8.6.1 《产品和服务放行控制规范》
6.3 QD8.
7.1 《不合格控制规范》
6.4 QR8.4-06 《外部提供过程产品服务清单》
6.5 QR8.4-07 《采购技术规范书》
6.6 QR8.4-08 《采购合同或协议》
6.7 QR8.4-09 《采购计划》
6.8 QR8.4-10 《采购申请单》
6.9 QR8.4-11 《进货检验记录》
6.10QR8.4-12 《外协产品质量跟踪记录》
6.11QR8.4-13 《外部提供过程产品服务控制措施表》
7修改栏
编制：审核：批准：日期：日期：日期：
附件1：外部提供过程产品服务控制流程图：。