审计管理信息系统培训讲义

用友数字化协同审计管理信息系统

培训讲义

北京用友审计软件有限公司

2016年04月

目录

第一章培训对象及要求....................................... 错误！未定义书签。第二章培训安排及日程.. (3)

第三章培训前准备工作 (4)

3.1 登陆地址 (4)

3.2 客户端环境要求 (4)

3.3 客户端浏览器设置 (4)

3.4 用户登录账号........................................ 错误！未定义书签。第四章培训内容.. (7)

4.1 门户管理 (7)

4.2 计划管理 (7)

4.2.1 年度计划 (7)

4.2.2 计划调整 (8)

4.3 项目管理 (9)

4.3.1 项目进度 (9)

4.3.2 项目启动 (9)

4.3.3 项目台账 (9)

4.3.4 项目归档 (10)

4.3.5 整改阶段 (10)

4.4 审计作业 (10)

4.4.1 准备阶段 (11)

4.4.2 实施阶段（包括数据查询分析） (13)

4.4.3 终结阶段 (23)

4.4.4 审计文书 (24)

4.4.5 审计工具 (25)

4.5 档案管理 (25)

4.6 审计资源 (25)

4.7 审计对象 (26)

4.8 审计标准 (26)

4.9 审计知识 (27)

4.10 决策支持 (28)

第五章审计项目核心流程功能对应表 (29)

第一章培训安排及日程

第二章培训前准备工作

2.1登陆地址

审计管理信息系统登陆地址为http://127.0.0.1:335/ais

2.2客户端环境要求

硬件配置：

软件配置：

操作系统：Microsoft Windows XP/win 7

浏览器：Microsoft IE 8+

办公软件：Microsoft Office 2003以上

2.3客户端浏览器设置

为正常显示系统功能，需对客户端浏览器做相关设置，将审计信息系统登录地址设为IE浏览器的可信站点，并允许从该站点自动下载网站插件。操作步骤如下：

1）打开IE浏览器，选择“工具---Internet选项”菜单，进入“Internet选项”界面的“安全”页签

2）选择“安全”页签中的“可信站点”，点击“站点”，将审计系统服务

器

IP地址添加为可信站点。

3）设置可信站点的“自定义级别”。在如下界面中选择“可信站点”，点击“自定义级别”，在弹出页面中进行安全设置。将安全设置中的“ActiveX控件和插件”、“文件下载”相关参数全部设置为启用状态。

4）若由于网络或其他原因浏览器没有正常从服务器下载插件的，由辅导老师帮助，将NC 客户端插件和cell 报表插件拷贝并安装于本机。

第三章培训内容

3.1门户管理

审计系统门户是各级审计人员信息共享、工作交流的平台，也是对外展现审计组织工作形象的窗口。

审计信息门户包括我的项目、待办事项、公告、学习园地、统计分析、图片新闻、友情链接等内容。通过门户信息，各业务层级、不同权限的审计人员可以快速浏览审计内外部动态，进行工作查看和实时处理。

审计门户的信息内容由集团信息管理员统一维护。

3.2计划管理

系统支持两级计划管理：年度计划、项目计划。

年初制定全年审计工作计划，包括年度计划基本信息和全年计划开展的审计项目列表。同一单位同一年度只能建立一个年度计划。

审计项目实际开展时，建立项目计划。项目计划既可来自年度计划中指定的计划任务，也可根据工作需要临时立项。

3.2.1年度计划

各单位填报年度计划；填写年度计划基本信息和预选项目计划（即全年计划开展项目）两部分内容，填报后完成年度计划审批。

年度计划列表界面主要按键功能解释：

增加：新增年度审计计划，进入年度

计划编制页面增加内容。注意一个单位一个年度只能创建一个年度计划。

修改：修改状态为“计划草稿”的年度计划内容。

删除：计划状态为“计划草稿”的年度计划可被删除重建。

导出文档：可以通过选定一个年度计划进行导出成word或者EXCEL

年度计划编制页面操作：

填报内容包括年度计划的基本信息和计划项目明细信息。输入基本信息后要先点击才能开始输入计划任务信息；在增加该年度计划任务信息时，可以逐条录入，也可以下载模板编辑后，批量导入。

【保存】输入年度计划的概述信息后，点击，进入年度计划明细信息编写页签。将明细信息填写完成保存后，年度计划处于“计划草稿”状态。

【提交审批】系统若为新增年度计划设定审批流程，则发起计划审核的审批流程。流程完成后，年度计划的计划状态处于“正在执行”。

填报项目计划的要素：项目名称、项目类型、项目组长、项目开始结束时间、被审单位、被审计开始结束期间。

3.2.2计划调整

对正在执行的年度计划进行调整，年度计划中未立项的项目计划进行增删改操作，支持对临时计划的增加操作，满足计划调整的需求。

1、调整已有项目计划

对未启动的项目计划信息进行调整

2、临时项目计划

在计划调整页面中，直接点击项目计划列表下的增加按钮，直接录入临时计划信息。

练习

1.每个单位建立2016年年度计划，年度计划中至少添加2个计划审计项目，完成年

度计划审批；

2.增加一个临时审计项目。

3.3项目管理

项目管理模块主要是辅助审计项目质量控制，可方便查询项目进度、汇总台账、项目整改跟踪情况，为领导决策支持、全面掌控审计项目提供保障。

3.3.1项目进度

审计业务管理人员或审计领导经系统授权后，通过项目进度功能查看本部门及下属单位审计项目执行进度，及项目组工作状况，掌握一线审计工作动态。

通过点击项目名称进入“项目总览”，查看项目基本信息及各个阶段的信息。默认查看本部门审计项目。

3.3.2项目启动

审计项目的确立启动来源于年度计划中的项目计划或计划调整中临时增加的项目。项目启动后进入正在执行状态，项目组长可以进行项目的相关准备工作，如创建审计方案、成立项目组等。

3.3.3项目台账

项目台帐用于记录项目的审计问题汇总信息和项目成果统计信息，为领导查询和报表统计提供数据来源。

此阶段组长需在【汇总台帐】界面中，填写项目成果统计信息，作为领导查询和审计报表的数据来源。在【入报告问题】页签中，可对实施阶段的入报告问题进行查看。

项目台账可以设定复核流程进行复核，确保数据准确无误。