知识产权-管理评审控制程序

更改记录

1 目的

为了对公司知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性进行监控,确保公司管理体系持续有效地符合 GB/T29490-2013 标准，识别改进机会，确定变更的需要，特制定本程序。

2 范围：

适用于对公司知识产权方针、目标和管理体系的评审。

3 职责：

3.1 总经理负责组织实施管理评审活动；主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告。

3.2 管理者代表负责向总经理报告知识产权管理体系运行情况并提出改进建议；审核管理评审报告。

3.3 管理部负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料；负责做好管理评审会议记录及有关管理评审资料的归档、保存负责编制管理评审报告；并对评审后的纠正、预防措施的实施情况进行跟踪和验证。

3.4 各相关单位和部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料；并实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。

4 工作程序

4.1 管理评审时机

4.1.1 定期进行管理评审，每年至少进行一次，正常情况下，可结合内审后的结果进行，每次间隔不超过 12 个月。

4.1.2 当发生下列情况之一时，应适时进行管理评审：

a）新的管理体系进入正式运行时；

b）公司知识产权方针或目标有重大改变时；

c）公司内、外部环境发生较大变化时，如组织结构、业务结构、资源配置有重大调整，资源有重大改变，标准、法律法规发生变更等；

d）在第三方认证前或认证机构提出严重不合格项时；

e）总经理认为有必要时，如发生重大知识产权事件、知识产权管理体系结构发生重大变化或相关方有重大投诉或投诉连续发生时。

4.2 管理评审策划

4.2.1 管理评审由总经理负责，管理者代表协助。由管理者代表做好与管理评审有关的各项准备工作。

4.2.2 参加管理评审的人员通常有：高层管理者、管理者代表、各职能部门负责人。必要时，由总经理决定是否需要增加参与管理评审人员。

4.2.3 管理评审的参加人员，在管理评审计划中做出具体规定。

4.2.4 管理评审前一周，管理者代表编制和发出评审计划和通知，计划和通知中应包括如下

内容：

1）评审的目的；

2）管理评审的依据；

3）计划评审的时间、地点；

4）参与评审的人员及部门；

5）评审输入的准备（各部门评审准备工作要求）；

6）评审会议的内容和议程等。

4.3 管理评审会议输入

接到评审计划或通知后，参加管理评审的部门应立即组织相关人员准备与本部门有关评审所需的资料，对其进行汇总和分析，以提供如下信息进行研讨。

1）前期内审和外部管理体系审核结果；

2）知识产权方针、目标和指标、管理方案实施情况；

3）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；

4）企业知识产权基本情况及风险评估信息；

5）相关方的投诉、建议及其要求；

6）相关技术、标准发展趋势；

7）来自管理者代表的关于知识产权管理体系运行情况的报告，来自部门负责人关于局部有效性的报告；

8）可能影响管理体系变化的内外部要素，包括内外环境的变化，法律法规的变化，机构人员的调整，市场的变化等；

9）改进的建议。

4.4 管理评审准备与实施

4.4.1 各有关部门接到管理评审计划后，在规定的时间内完成提交材料的编制任务，并报送管理部。

4.4.2 管理部根据评审输入要求，负责收集、汇总、整理各部门送交的有关资料并编制相应的管理评审汇报提纲，报管理者代表审查确认。

4.4.3 评审前，管理部向参加评审会议的人员发放本次评审的有关资料。

4.4.4 管理评审采取会议形式，由总经理主持，对本程序4.3 条款中的管理评审输入资料进行评审。其评审步骤如下：

1）管理者代表汇报管理体系运行情况及需要研究的主要问题；

2）各职能部门分别介绍各自主管职能工作的开展情况；

3）参加会议的人员按评审内容逐项讨论和评审；

4）总经理总结评审结果。

4.4.5 与会人员必须准备好书面的资料，在【会议签到表】签到，并严格按照会签的议程积

极发表意见并积极参与其他部门意见的评议。

4.4.6 会议主持人应按照议程控制会议进程和主题，并在会议结束之前总结会议达成的评审结论和改进措施的决定，需要在会后决定的事项，也需要在会议中做出适当的计划安排。

4.4.7 在会议结束之后，依据会议记录和会议提报的资料，待所有议题都有响应决定和结论之后，管理部在会议一周之内完成管理评审报告，并连同管理评审报告和相关资料提交管理者代表和总经理审批。

4.5 管理评审会议输出

4.5.1 总经理根据与会者的介绍及讨论结果对管理体系作出评审总结（包括进一步调查、验证等），同时应明确与以下方面有关的措施的执行部门和完成时间，包括：1）管理体系的适宜性、充分性和有效性的结论，包括知识产权方针、目标改进建议；

2）管理体系文件是否需要修改的决定，包括知识产权管理程序改进建议；

3）资源需求：资源的适宜性和配置的优化等；

4）提出相应的纠正和预防措施的要求。

4.5.2 管理评审结束后，管理部根据评审记录及时编写【管理评审报告】，经管理者代表审核，报总经理审批后，发至相应部门执行。评审报告的内容应包括：评审日期、参加评审人员、评审内容、评审结论及改进决议等。

4.6 管理评审活动后的持续改进措施、跟踪与验证

4.6.1 各相关部门按【管理评审报告】提出的改进、纠正措施和预防措施或意见制定相应的改进、纠正措施和预防措施，改进措施填写【纠正和预防措施处理单】经管理者代表批准后实施。

4.6.2 各责任部门/人在改进、纠正措施和预防措施的完成期限实施改进、纠正措施和预防措施，由管理者代表对改进措施的有效性进行验证，并汇总填写【改进、纠正和预防措施实施情况一览表】。

4.6.3 管理者代表将验证有效的改进、纠正措施和预防措施报告给总经理。总经理根据其重要程度，必要时可决定是否作进一步评审的依据。

4.6.4 本次管理评审的改进措施实施情况和效果验证情况应纳入下次管理评审的输入。

4.7 因管理评审结果引起的需对文件进行更改或新增文件按《文件控制程序》文件执行。

4.8 管理评审记录由管理部按《记录控制程序》文件的要求予以控制。

5 相关文件

5.1 MFL-IPCX9.2-2018 《内部审核控制程序》

5.2 MFL-IPCX4.2.4-2018 《记录控制程序》