纺织行业安全生产风险分级管控体系建设实施指南

纺织企业风险分级管控体系实施指南目录索引1.适用范围 (4)2.编制依据 (4)3.术语和定义 (5)3.1风险点 (5)3.2危险源 (6)3.3风险 (6)3.4风险点识别 (6)3.5危险源辨识 (6)3.6风险评价 (7)3.7风险分级 (7)3.8风险管控 (7)3.9可承受风险 (7)3.10重大风险 (7)3.11重大危险源 (8)3.12风险信息 (8)3.13职业健康安全管理体系 (8)3.14安全生产标准化 (8)3.15 相关方 (8)3.16文件 (9)3.17记录 (9)4.总体要求、目标与原则 (9)4.1总体要求 (9)4.2目标 (10)4.3原则 (10)5.职责分工 (10)5.1职责 (10)5.2分工 (11)6.风险点辨识方法 (11)6.1风险点识别范围的划分要求 (11)6.2危险源辨识的实施 (14)6.3 风险评价方法 (16)7. 风险分级及管控原则 (18)7.1风险分级 (18)7.2风险管控原则 (18)7.3典型风险管控措施 (19)8.风险控制措施策划 (20)9.风险分级管控考核方法 (21)10.风险点识别及分级管控记录使用要求 (21)11.附件 (22)附件A：风险点分类标准 (23)附件B：作业风险分析法（TRA） (30)附件C：作业条件危险性评价法（LEC） (32)纺织企业风险分级管控体系实施指南1.适用范围为落实山东省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，特制定本指南。

本指南规定了纺织企业落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，旨在通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类安全生产事故。

本指南适用于纺织企业风险分级管控体系建设。

2.编制依据下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件，凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

《中华人民共和国安全生产法》（主席令第13号）《中华人民共和国消防法》（主席令第6号）《中华人民共和国职业病防治法》（主席令第48号）《中华人民共各国特种设备安全法》（主席令第4号）《山东省安全生产条例》（2006 年6月1日）《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令第303号）《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发﹝2016﹞16号）《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号）《纺织企业安全生产标准化评定标准》《纺织行业较大危险因素辨识与防范指导手册》《企业伤亡事故分类》（GB6441-1986）《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）《危险化学品重大危险源辨识》（GB18128-2009）《职业健康安全管理体系规范》（GB/T28001-2011）《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）《棉纺织工厂设计规范》（GB50481-2009）《毛纺织工厂设计规范》（GB51052-2014）《常用危险化学品贮存通则》（GB15603-2013）《易燃易爆性商品储存养护技术条件》（GB17914-2013）《纺织工业企业安全管理规范》（AQ7002-2007）本行业涉及到的其它标准、规范和文件。

3.术语和定义3.1风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。

例如：纺纱机、织布机、烧毛机、定型机、染色机；裁剪、缝纫、整烫；空压机房、锅炉房、危险化学品储罐、仓库等可作为风险点；在罐区进行的装卸作业、防火区域内进行动火作业等同样可作为风险点。

识别风险点是风险管控的基础。

对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。

3.2危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

注1：根源：是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。

如起重设备、电气设备、压力容器等等。

行为：是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

如违章指挥、违章操作、违反劳动纪律等。

状态：包括物的状态和作业环境的状态。

如强度不够、防护缺失、带电部件裸露、高温环境等。

注2：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

具体内容可参见GB/13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》。

3.3风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。

注1：可能性，是指事故（事件）发生的概率。

注2：严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

3.4风险点识别是指在企业整个范围内识别可能导致事故发生的生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、施工场所、安全管理等物理实体、区域、活动或过程，并确定其特性的过程。

3.5危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。

3.6风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

注1：风险评价的对象可针对风险点，即生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可针对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）的风险进行评价，得出风险点、危险源的“固有风险”或“现实风险”。

本指南是指针对企业识别的风险点的固有风险、风险点所涉及的危险源的固有风险进行的风险评价。

注2：固有（原始）风险评价的目的，是识别不考虑现有控制措施的固有风险，作为风险分级管控的基础；现实风险评价的目的，是识别考虑已有管控措施的现有风险，作为完善风险管控措施的基础和隐患排查时判定隐患的基础。

3.7风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级（将风险从高到低的原则划分为一、二、三、四级，即重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控）。

3.8风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

注：企业在选择风险控制措施时应考虑：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性；应包括：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施。

3.9可承受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。

3.10重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。

3.11重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。

单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。

3.12风险信息包括风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

企业各类安全生产风险信息的集合即为该企业的风险分级管控清单。

3.13职业健康安全管理体系组织管理体系的一部分，用来制定和实施职业健康安全管理方针和管理其职业健康安全风险。

注1：一个管理体系是用以建立方针与目标并达成这些目标的相关要素的组合。

注2：一个管理体系包括组织机构、策划活动（如包括风险评价和设定目标）、职责、实务、程序、过程和资源。

3.14安全生产标准化通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。

3.15 相关方关注组织安全及职业健康绩效或受其影响的工作场所之内或之外的个人或团体。

3.16文件：信息及其承载媒体。

媒体可以是纸张，计算机磁盘或其他电子媒体，照片或样件，或他们的组合。

3.17记录阐明所取得的结果或提供活动执行证据的文件。

4.总体要求、目标与原则4.1总体要求以安全生产标准化、职业健康安全管理体系建设为基础，进一步深化风险分级管理和隐患排查治理两个体系，以风险点为关注点，对风险点及所包含的危险源进行分级管控体系，建立以风险点、危险源为核心的隐患分级排查和分级治理的安全管控模式，形成全员、全过程、全方位、全天候的立体综合隐患排查治理体系，从而达到降低风险、消除隐患、杜绝和减少各种安全生产事故的发生之目的。

注1：对已建立安全生产标准化、职业健康安全管理体系的企业在“两个体系”建设中，融入职业健康安全管理体系和安全生产标准化的要求，可以丰富风险分级管控和隐患排查治理体系的内容和手段，并可运用职业健康安全管理体系的系统理念、以及过程方法和PDCA循环思路，采用安全生产标准化提供的行业安全具体要求，建立起系统完善的企业安全管理综合体系，实现安全管理思路的创新。

注2：未进行过职业健康安全管理体系和安全生产标准化建设的企业，建议在符合企业实际的情况下有序开展。

企业在“隐患排查治理体系”的建立和实施过程中，应关注与风险点、危险源的有机结合，同时通过隐患排查过程发现的新危险源，起到不断完善危险源的效果。

注3：为便于两体系建设的有效实施，简化操作难度，应尽量避免以集团覆盖多个子公司的模式建立体系，建议以具有法人资格的单独实体公司为体系建设主体。

4.2目标以有效遏制各类较大及以上事故为目标，结合纺织企业特点，全面分析、预想、排查、研判、管控各类安全风险点，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险点实施标准化管控。

建立起有效的风险管控和隐患排查治理双重预防机制，切实解决“想不到”、“管不到”、“治不到”的问题，持续提升企业本质安全水平，从根本上防范各类事故发生，构建安全生产长效机制。

4.3原则坚持以人为本，牢固树立安全发展理念和红线意识，本着“复杂的程序简单化、简单的工作精细化”原则，在企业原有的安全管理模式基础上，进一步落实企业主体责任、扎实隐患排查治理、夯实安全管理基础、强化应急救援能力、弥补各类安全漏洞。