9第九章 微观经济政策
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微观经济学第九章 一般均衡论和福利经济学
2．帕累托最优状态：经济效率 帕累托最优状态： 福利经济学采用帕累托最优标准来衡量资源配置的最优配置。帕累托最优状态是这样一种状态：任何改变都不 可能使一个人的境况变好，而又不使别人的境况变坏。当经济系统达到帕累托最优状态时，经济运行是有效率的； 反之，不满足帕累托最优状态的经济运行结果就是缺乏效率的。 根据帕累托最优状态标准，可以对资源配置状态的任意变化做出好与坏的判断。如果对既定资源配置的状态予 以改变，而这种改变使得至少有一个人的境况变好，同时其他任何人的境况没有因此变坏，则认为这种变化增加了 社会福利，或称帕累托改进。很显然，如果对于某种既定的资源配置状态，不存在任何对资源配置的帕累托改进使 得福利增进，则此即为帕累托最优状态。
第九章 一般均衡论和福利经济学 9.1 本章框架结构图
9.2 重点与难点导学 一、一般均衡论 1．局部均衡和一般均衡 （1）局部均衡 局部均衡是指在假设其他市场不变的情况下，某一特定产品或要素的市场均衡。局部均衡分析研究的是单个 （产品或要素）市场，其研究方法是把所考虑的某个市场从相互联系的整个经济体系的市场全体中“取出”来单独 加以研究。 （2）一般均衡 一般均衡是指在一个经济体系中，所有市场的供给和需求同时达到均衡的状态。一般均衡分析从微观经济主体 行为的角度出发，考察每一种产品和每一个要素的供给和需求同时达到均衡状态所需具备的条件和相应的均衡价格 以及均衡供销量应有的量值。一般均衡论所考察的问题是：在社会上各种产品的交易市场是相互联系、相互影响的 背景下，最后各种自发的经济活动是否趋于供求均衡？ 1939年，英国经济学家希克斯在《价值与资本》一书中用局部均衡分析方法去研究一般均衡问题，在局部均衡 分析与一般均衡分析之间架起桥梁。当代经济学教材中一般都采用这种方法来说明一般均衡理论。
第九章市场失灵和微观经济政策习题答案
第八章市场失灵和微观经济政策一、单项选择题1、市场失灵是指A、市场在私人部门和公共部门之间配置资源的不均；B、市场不能产生任何有用的成果；C、市场不能有效的配置稀缺的资源；D、收入分配所出现的不平等现象。
2、在以下哪种情况,“搭便车”问题就会出现A、所有消费公共物品的个人都支付相应的费用；B、个人愿意支付他们的消费费用；C、所有消费和生产的商品都是个人用物品；D、某些人享用了公共物品,并不需要支付其全部费用3、某一经济活动存在外部不经济是指该活动的A、私人成本大于社会成本B、私人成本小于社会成本C、私人利益大于社会利益D、私人利益小于社会利益4、某一经济活动存在外部经济是指该活动的A、私人利益大于社会利益B、私人成本大于社会成本C、私人利益小于社会利益D、私人成本小于社会成本5、某人的吸烟行为属于A、生产的外部经济B、消费的外部经济C、生产的外部不经济D、消费的外部不经济6、如果上游工厂污染了下游居民的饮水,按科斯定理, ,问题就可得到妥善解决。
A、不管产权是否明确,只要交易成本为零B、只要产权明确,且交易成本为零C、只要产权明确,不管交易成本为多大D、不论产权是否明确,交易成本是否为零7、某项生产活动存在外部不经济时,其产量帕累托最优产量A、大于B、小于C、等于D、以上三种情况都有可能8、市场不提供纯粹公共物品,是因为。
A、公共物品不具有排他性B、公共物品不具有竞争性C、消费者都想“免费乘车”D、以上三种情况都是9、公共物品的市场需求曲线是消费者个人需求曲线的。
A、水平相加B、垂直相加C、算术平均数D、加权平均数10、一项公共物品是否值得生产,主要看。
A、效益B、政府的意志C、公众的意志D、成本和效益的对比11、交易双方信息不对称,比方说买方不清楚卖方一些情况,是由于。
A、卖方故意要隐瞒自己一些情况B、买方认识能力有限C、完全掌握情况所费成本太高D、以上三种情况都有可能12、亚当·斯密的个人追求自身利益会最好地促进社会利益的观点被称为。
微观经济政策
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可以通过谈判或通过法律诉讼程序，来解决消极外 部效应问题。例如，在所有权不明确的情况下，化 工厂排出的污物可能污染周围的农田，造成农作 物的减产，而产生消极外部影响， 这种消极 外部影响可以通过确定化工厂和农场主的所有权 来消除。假如农场主具有禁止污染的权利，如果 化工厂污染了周围的农田，那么，农场主可以通 过谈判或法律程序，向化工厂索取污染农田造成 的经济损失。在这种情况下，化工厂自然会在生 产中考虑其污染农田的机会成本。
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力地上诉，以而延缓公司被分拆的可能。 因微软不服提出上诉，上诉法院于2001.2月举行两天口头辩论， 从而又推翻了原判决。6月28日美国多伦比亚特区联邦上诉 法院以7比0的表决结果驳回联邦地方法院法官杰克逊去年6 月作出的将微软公司分割为两家公司的判决。但上诉法院仍 认为，微软在个人电脑操作系统市场上确有垄断之实，违反 了美国的反托拉斯法。上诉法院的判决终究消除了笼罩在微 软上空的分割阴云。微软躲过了分拆危机，将竭尽可能与司 法部和解本案。微软垄断案出现转机也许涉及某种政治原因。 据有些媒体报道微软在上诉高等法院的同时，还聘请现任总 统小布什的资深顾问利德作为说客，小布什当时就公开表示 反对分割微软。同时，在2000年美国大选中，微软公司大量 增加了政党捐款，总数达到110万美元，其中捐给共和党的 占60%。由于小布什在竞选时就表态同情微软公司，所以在 他当选总统 Page 18
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部化为私人成本的一部分了。 解决外部影响对社会影响的另一种措施是确定所有 权。这种措施是由美国经济学家科斯提出来的， 其理论被称为科斯定理。所谓所有权，是指通过 法律程序确定的个体占有某种财富的权力。科斯 定理强调了明确所有权的重要性，认为只要所有 权是明确的，而且交易成本极低或等于零，则不 管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资源 的有效配置。根据这一理论当某个厂商的生产活 动危害到其他厂商的利益时，在谈判成本较小和 每个企业具有明确的所有权的情况下，两个企业
可以通过谈判或通过法律诉讼程序，来解决消极外 部效应问题。例如，在所有权不明确的情况下，化 工厂排出的污物可能污染周围的农田，造成农作 物的减产，而产生消极外部影响， 这种消极 外部影响可以通过确定化工厂和农场主的所有权 来消除。假如农场主具有禁止污染的权利，如果 化工厂污染了周围的农田，那么，农场主可以通 过谈判或法律程序，向化工厂索取污染农田造成 的经济损失。在这种情况下，化工厂自然会在生 产中考虑其污染农田的机会成本。
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力地上诉，以而延缓公司被分拆的可能。 因微软不服提出上诉，上诉法院于2001.2月举行两天口头辩论， 从而又推翻了原判决。6月28日美国多伦比亚特区联邦上诉 法院以7比0的表决结果驳回联邦地方法院法官杰克逊去年6 月作出的将微软公司分割为两家公司的判决。但上诉法院仍 认为，微软在个人电脑操作系统市场上确有垄断之实，违反 了美国的反托拉斯法。上诉法院的判决终究消除了笼罩在微 软上空的分割阴云。微软躲过了分拆危机，将竭尽可能与司 法部和解本案。微软垄断案出现转机也许涉及某种政治原因。 据有些媒体报道微软在上诉高等法院的同时，还聘请现任总 统小布什的资深顾问利德作为说客，小布什当时就公开表示 反对分割微软。同时，在2000年美国大选中，微软公司大量 增加了政党捐款，总数达到110万美元，其中捐给共和党的 占60%。由于小布什在竞选时就表态同情微软公司，所以在 他当选总统 Page 18
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部化为私人成本的一部分了。 解决外部影响对社会影响的另一种措施是确定所有 权。这种措施是由美国经济学家科斯提出来的， 其理论被称为科斯定理。所谓所有权，是指通过 法律程序确定的个体占有某种财富的权力。科斯 定理强调了明确所有权的重要性，认为只要所有 权是明确的，而且交易成本极低或等于零，则不 管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资源 的有效配置。根据这一理论当某个厂商的生产活 动危害到其他厂商的利益时，在谈判成本较小和 每个企业具有明确的所有权的情况下，两个企业
金融学考研知识点：微观经济学之微观经济政策
金融学考研知识点：微观经济学之微观经济政策微观经济政策在完全竞争市场条件下,可以证明,消费者消费的商品组合可以达到最优、生产者使用资源的数量为最优,并且生产者提供消费者最需要的产品组合。
然而,现实经济条件并不总能满足完全竞争的假设条件。
由于垄断、公共物品、外部经济效果以及信息不完全等因素的存在,市场机制转移资源的能力不足,从而出现市场失灵。
同时,市场运行的结果也未必是社会的福利最大,因为帕累托效率是在既定初始条件的前提下得到的。
垄断。
垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然条件。
自由的市场经济不可避免地会产生垄断。
垄断行业缺乏效率,垄断企业的产量低于社会最优产量,其市场价格高于成本。
同时,垄断行业中的技术停滞、寻租等现象,会造成更大的社会成本。
但是,垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益,例如大多数自然垄断行业就不适合多企业竞争。
对垄断采取的微观政策。
政府利用经济的、行政的和法律的手段限制垄断行为,其中包括行业的重新组合、经济和行政处罚以及实施反垄断法。
对垄断行业进行管制,其中包括价格管制、价格和数量的同时管制以及直接经营,也是解决垄断问题的一种可供选择的政策。
公共物品。
公共物品的非排他性和(或)非竞争性,使得这些物品的市场供给不足。
解决公共物品的供给主要依靠政府。
公共物品的最优供给量由社会成员对公共物品的偏好与生产成本的均衡所决定。
与私人物品的需求不同,社会对公共物品的市场需求由既定数量下所有的消费者愿意支付的价格之纵向加总而得到。
公共选择。
为了决定公共物品的供给量,社会不得不借助于非市场的公共决策。
公共决策往往依据一定的规则作出。
然而,集体决策经常使用的多数票规则并不一定导致有效率的公共物品的生产和分配。
外部经济效果。
一个经济单位的经济决策在给自己带来收益和成本的同时,经常也给他人增加收益和(或)成本。
外部经济效果的存在使得个人最优决策与社会最优行为不一致,导致资源的配置不当。
第九章市场失灵
第九章市场失灵和微观经济政策第一部分内容体系框架市场失灵与政府的经济职能收入分配与经济公平市场失灵的原因自然垄断与市场失灵外部性与市场失灵公共物品与市场失灵信息不对称与市场失灵外部不经济外部经济政府的经济职能对自然垄断采取的措施政府经营政府监督对外部性采取的措施课税补贴对公共物品采取的措施政府提供第二部分内容提要1．市场失灵完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态，这种情况即为“市场失灵”，从而需要有相应的微观经济政策。
造成市场失灵的主要情况有垄断、外部性或者说是外部影响、公共物品和不完全信息。
2．垄断与市场失灵垄断是对市场的控制。
如果是生产者垄断，即一般所说的垄断，或卖方垄断。
如果是购买者垄断，就称为买方垄断。
这两种垄断都会引起市场失灵。
在垄断和其他不完全竞争市场中，厂商定价会大于边际成本，绝不会像完全竞争厂商那样把生产进行到长期平均成本最低时才达到长期均衡，结果是生产资源不能达到最佳利用，出现低效率的资源配置状态，损失了社会福利。
为此，政府往往采取一些政策措施对垄断加以限制，而对那些由技术条件和需求条件共同作用而形成的自然垄断部门，尤其像一些公用事业部门，政府也往往在定价方面进行必要的管制。
3．外部经济和外部不经济外部影响是指生产者或消费者在自己的活动中产生的一种有利影响或不利影响，这些有利影响带来的利益或有害影响带来的损失不是由生产者或消费者本身所获得或所承担的。
有利的外部影响称为“外部经济”，不利的外部影响称为“外部不经济”。
一项活动存在外部经济时该活动的私人利益小于社会利益，这时，私人活动水平常低于社会所要求的最优水平；相反，一项活动存在外部不经济时，该项活动的私人利益小于社会成本，这时，私人活动水平常高于社会所要求的最优水平。
为此，西方学者提出，要给造成外部经济的企业以津贴，给外部不经济的企业征税，或通过企业合并使外部影响“内部化”，或使用规定财产权的办法，实现资源的最优配置。
《微观经济学》平狄克 第9章
Chapter 9
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1、外部性：也称外在效应或溢出效应。 英国经济学家马歇尔和庇古在20世纪初提出。 是指一个人的行为对旁观者的福利的影响。这种影响并不 是在正常的以交易为基础的经济贸易中发生的，因此其影响 是外在的； 负外部性 正外部性 政府可以通过税收（排污费、排污许可证等）或者制定排 污标准方式解决污染的外部性问题。
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Chapter 9
图9.11 价格支持
价格
政府成本为 Ps(Q2-Q1)
S Qg Ps
A
总的福利损失为 D-(Q2-Q1)PS
D
P0
B
D + Qg D Q1 Q0 Q2
数量
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Chapter 9
9.4 价格支持和生产配额
二、生产配额
政府也可以通过削减供给来使物品价格上升 设定适当配额，通过控制配额发放数量，可迫使 价格上升到任一水平。
D Q1 Q0
Chapter 9
数量
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三、激励方式 通过直接给予农民资金，激励农民将部 分耕地闲置。
Chapter 9
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图9.12 通过激励限耕方案
价格
S’
•为了激励农民减产，政府必须 为了激励农民减产， 为了激励农民减产 给予一定的限产补贴。 给予一定的限产补贴。 •政府的激励成本 = B + C + D 政府的激励成本 S
Q2
数量
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价格控制产生的消费者剩余与生产者剩余的变化 从图中可以看出:
该政策的总损失为区域B + C。 剩余的总变化 = 消费者剩余变化+生产者剩余变 化
经济学-第九章 市场失灵与微观经济政策
一、私人物品和公共物品
私人物品：既有排他性又有竞争性的物品。
公共物品：具有非排他性和非竞争性的物品。
共有资源：有竞争性但无排他性的物品。 自然垄断物品:有排他性但没有竞争性的物品。
Types of Goods
Rival?
Yes
Private Goods
No
Natural Monopolies
市场失灵和微观政策的必要性
市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，
从而资源配置不能达到最优状态。
一是指市场没有能够做到社会资源的分配
达到最有效的状态。
二是指市场不能达到某些社会目标。
市场失灵和微观政策的必要性
市场失灵的表现 ： 垄断 外部性 公共物品 不完全信息与信息不对称 收入分配不公、通货膨胀与失业等
二、外部影响的概念及其分类
外部影响存在于生产者和生产者之间、消费者和消 费者之间、以及生产者和消费者之间。 1、生产的外部经济：蜜蜂采蜜、荒山植树 2、消费的外部经济：漂亮和打扮、教育
3、生产的外部不经济：环境污染
4、消费的外部不经济 ：吸烟、乱扔果皮纸屑
Examples of Negative Externalities
Quantity of Alcohol
(private value) 0 MARKET OPTIMUM
Demand
Social value
Q
Q
Quantity of Education
第三节 公共物品
一、私人物品和公共物品
排他性：可以阻止一个人使用一种物品 时该物品的特性。 竞争性：一个人使用一种物品减少其他 人使用该物品的特性。
微观经济政策9课件
竞争可以存在，却被人为破坏的领域。
• 反托拉斯法的制订源于1890年通过的《谢尔曼法》，该法
针对当时美国各行各业出现垄断的趋势而提出。该法规定：
（1）禁止任何破坏公平交易的契约、联合和勾结；（2）
禁止任何的垄断交易的行为和企图。但是该法没有给垄断
以明确定义，也没有制定一个政府机构负责实施这项法律。
为了弥补该法的缺陷，美国国会在1914年通过了《克莱顿
法》，对于非法的行为进行了明确的规定。该法禁止价格
歧视，禁止强行搭售，同时禁止一个企业购买另一个企业
的股票。根据该法成了实施反托拉斯的机构——美国联邦
贸易委员会。
微观经济政策9
• 美国反托拉斯法的实施采取一种“双轨制”。美 国联邦贸易委员会与司法部两者同时负责实施反 托拉斯法。一般来讲，司法部办理的案子大多与 价格同盟即卡特尔或垄断有关，联邦贸易委员会 的管辖范围则包括企业兼并和不公平竞争等方面。 除了司法部和联邦贸易委员会之外，消费者或企 业也可以起诉厂家违犯反托拉斯法。为了减少违 法行为的发生，美国采用所谓“三倍惩罚”的办 法。如果一个企业因违犯了反托拉斯法而对其竞 争对手或消费者造成危害，按法律规定，它将付 给受害者三倍于实际损失的罚款，情节严重者，
二、微观经济政策
• 对垄断的管制 • 解决外部性问题的主张 • 公共产品的决定 • 解决不完全信息的思路
微观经济政策9
第一节 垄断
P
一、垄断和低效率 A
B Pm
E
P*
C
MC=AC
MR
D
O
qm
q*
Q
Pm > MC时没有达到帕累托最优状态 ⊿BEC代表了福利增加的余地，垄断条件下产生福利损失，又
叫纯损（deadweight loss）
• 反托拉斯法的制订源于1890年通过的《谢尔曼法》，该法
针对当时美国各行各业出现垄断的趋势而提出。该法规定：
（1）禁止任何破坏公平交易的契约、联合和勾结；（2）
禁止任何的垄断交易的行为和企图。但是该法没有给垄断
以明确定义，也没有制定一个政府机构负责实施这项法律。
为了弥补该法的缺陷，美国国会在1914年通过了《克莱顿
法》，对于非法的行为进行了明确的规定。该法禁止价格
歧视，禁止强行搭售，同时禁止一个企业购买另一个企业
的股票。根据该法成了实施反托拉斯的机构——美国联邦
贸易委员会。
微观经济政策9
• 美国反托拉斯法的实施采取一种“双轨制”。美 国联邦贸易委员会与司法部两者同时负责实施反 托拉斯法。一般来讲，司法部办理的案子大多与 价格同盟即卡特尔或垄断有关，联邦贸易委员会 的管辖范围则包括企业兼并和不公平竞争等方面。 除了司法部和联邦贸易委员会之外，消费者或企 业也可以起诉厂家违犯反托拉斯法。为了减少违 法行为的发生，美国采用所谓“三倍惩罚”的办 法。如果一个企业因违犯了反托拉斯法而对其竞 争对手或消费者造成危害，按法律规定，它将付 给受害者三倍于实际损失的罚款，情节严重者，
二、微观经济政策
• 对垄断的管制 • 解决外部性问题的主张 • 公共产品的决定 • 解决不完全信息的思路
微观经济政策9
第一节 垄断
P
一、垄断和低效率 A
B Pm
E
P*
C
MC=AC
MR
D
O
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q*
Q
Pm > MC时没有达到帕累托最优状态 ⊿BEC代表了福利增加的余地，垄断条件下产生福利损失，又
叫纯损（deadweight loss）
西方经济学(第九章)微观经济政策
自然垄断，是以输送网络系统的存在为基础，以及与此相 应的规模经济性和范围经济性所决定的。如电网、电话线、 自来水和煤气管道、铁路等输送网络业务，它们需要大量 的固定资产投资，其中相当部分是沉淀成本，如果由多家 企业进行重复投资，不仅会浪费资源，而且使每家的网络 系统都得不到充分利用，不能达到降低成本的目的。显而 易见，在一个时期内，由一个厂商提供全部服务是最有效 率的。问题在于，排斥其他厂商的进入，也就排斥了市场 竞争。研究表明，几乎所有的自然垄断行业都既有自然垄 断性业务，又有非自然垄断性业务。而非自然垄断部分， 是可以而且也完全应当逐步引入市场竞争，以提高效率， 改善服务的。
私人最优经济活动水平高于
社会最优经济活动水平
2、外部经济：TRP<TRS 或 MRP<MRS
P
MC
私人最优经济活动水平低于 E F MRS 0 QP < Q*
社会最优经济活动水平
MRP
Q
三、对策 1、政府直接管制 2、税收或补贴 对带来外部不经济的厂商征税；
对带来外部经济的厂商补贴。
3、企业合并 4、明确界定产权 科斯定理：在没有交易成本的条件下，当产 权界定明确时，私人市场将能解决外部性问 题并有效地配置资源。
消费者消费数量的增加不会增加产品的生产成本
竞争性
排他性 非竞争性
私人物品 准公共物品（有些物品如球场，游泳池等，
消费具有排他性，即只有收了费才能进入消 费；但就非竞争性而言，只有在一定范围内 才有非竞争性，消费者增加到一定数量后， 消费就有了竞争性，例如，当游泳池里人满 为患时，每一个游泳者都会对他人的游泳造 成障碍。）
科斯（ Coase ） 1991年诺贝尔经济学奖得主 提出交只要明确地规定法定所有权，并且可以自由 交换，只要所有权的交易成本为零，那么，不论
微观经济学第9章市场失灵与微观经济政策
在信息不对称本身不可能完全消除的前提下，减轻其所导致的效率损失的主要办法是设计有效的激励机制，以最大限度的降低代理成本。
1
所谓激励机制，将代理人的收益（或风险）与委托人的利益（或风险）联系在一起的，以防道德风险的机制。
2
设计有效的激励机制
总结
外部经济[External economies]
外部不经济[External diseconomies]
第三节 外部性 一、外部性及其对市场效率的影响
外部不经济对市场有效性的影响
私人成本 [Private Cost] 社会成本 [Social Cost] 负外部性导致社会成本高于私人成本。
对垄断的管制：递增成本
MC
MR
D=AR
P
Pm
Pc
Pz
Qm
Qz
Qc
Q
AC
教材P372 图11-2
对垄断的管制：递减成本
MC
MR
D=AR
P
Pm
Pc
Pz
Qm
Qz
Qc
Q
AC
教材P373 图11-3
03
02
01
反托拉斯法[Antitrust legislation]
——取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。
04
逆向选择的结果
01
04
02
03
三、信息不对称与道德风险
道德风险产生的原因也是信息不对称，所不同的是，它并不是由签约前就给定的外生信息分布不对称所直接引起的，而是由于签约后交易一方的行为不被另一方准确地观察或臆测到，从而在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。
所以，与逆向选择相关的信息不对称被称之为事前的信息不对称；与道德风险相关的信息不对称被称之为事后的信息不对称。
微观经济学(9 微观经济政策---)
A 30% 45 O
。
G
B H(%)
60% 图7-1 洛伦茨曲线图
二、基尼系数 基尼系数是判断社会收入分配平均或不平均程度的数量 指标。 0＜基尼系数＜1，基尼系数越小，越接近于收入平均； 基尼系数越大，收入越不平均。 三、矫治对策 对策有： 1、征收高额累进所得税、遗产税等； 2、支付失业救济金、养老金、抚恤金等各种津贴、补助； 3、实施“最低工资”法案；资助贫困地区； 4、义务交易和免费人力培训等。
三、自然垄断 –由于技术条件和需求条件的作用，行业呈现出长期平均 成本递减的特征。 • 对自然垄断的管制 –边际成本定价：P=MC • 缺点：企业亏损，需政府补贴 –平均成本定价：P=AC • 缺点：企业无动力降低成本 –差别定价：高价补偿低价
四、反垄断政策的基本内容 尽管各国反垄断政策及其具体执法体制不尽相同，但其 基本内容具有高度一致性，主要有：
第一节
垄断和反垄断政策
一、垄断造成效率损失 –与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高 –垄断厂商依仗垄断地位攫取高额利润，使改进技术和管 理的动力大大下降 –垄断导致寻租行为 二、反垄断政策 –反托拉斯法 • 1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） • 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） • 1914《联邦贸易委员会法》（Federal Trade Commission Act） • 1950《塞勒－凯弗维尔法》（Celler－Kefauver） 中国《反垄断法》2008年8月1日起实施
拓展探讨：庇古税的额度
庇古税的额度2 （事后征税）
庇古税的额度1 （事前征税）
2、内部化合并（一体化） 3、界定私有产权 • 科斯定理（Coase Theorem） –无交易成本时，明确产权能解决外部性问题。
市场失灵和微观经济政策
4
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 二、政府的干预策略
5
为何无人敢跟邮电部门叫板？
我国的邮电部门在上个世纪八、九十年代前 向消费者收取了高额的电话初装费，但服务 质量却没有与昂贵的初装费成正比。安装一 部电话的时间可能长达数月甚至半年之久。 为什么会出现这种情况？
6
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 P
1. 垄 断 厂 商 的 均 衡 产 量 小 于 从社会福利最大化的产量 PM
A
水平。
假 设 MC=AC, 是 水 平 线 ， 这 PC 时垄断厂商均衡产量为
B
QM ， 而 完 全 竞 争 条 件 下 产 量 是 Qc 。两 相 比 较 ，
0
较低产量给社会造成了
Байду номын сангаас
QM
ABC 表 示 的净 福 利 损 失 。
32
科斯定理
科斯定理前提是当事人之间谈判和协调成本为零。 在现实社会中，协商谈判会有成本。 谈判花费时间；谈判涉及的损失和补偿在测定上会
有大量信息不确定性；确保实施协议需要耗费人力 物力等等。
• 前例中若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂 安装除尘器的交易费用超过100元，加除尘器费 用后共250元，每户花费50元，则不如各自购买 烘干机（每户花费40元）
2.公共物品(piblic goods)：供整个社会共
同享用的物品。非排他性：不管人们付费与 否，都不能排除他人对该物品的消费。原因 是公共物品的不可分性。非竞争性：某人对 该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。
38
（二）公共物品的分类（见教材p.181）
纯公共物品：具有完全的非竞用性和非排他性的物品， 如国防、外交、法律、法规。
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 二、政府的干预策略
5
为何无人敢跟邮电部门叫板？
我国的邮电部门在上个世纪八、九十年代前 向消费者收取了高额的电话初装费，但服务 质量却没有与昂贵的初装费成正比。安装一 部电话的时间可能长达数月甚至半年之久。 为什么会出现这种情况？
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第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 P
1. 垄 断 厂 商 的 均 衡 产 量 小 于 从社会福利最大化的产量 PM
A
水平。
假 设 MC=AC, 是 水 平 线 ， 这 PC 时垄断厂商均衡产量为
B
QM ， 而 完 全 竞 争 条 件 下 产 量 是 Qc 。两 相 比 较 ，
0
较低产量给社会造成了
Байду номын сангаас
QM
ABC 表 示 的净 福 利 损 失 。
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科斯定理
科斯定理前提是当事人之间谈判和协调成本为零。 在现实社会中，协商谈判会有成本。 谈判花费时间；谈判涉及的损失和补偿在测定上会
有大量信息不确定性；确保实施协议需要耗费人力 物力等等。
• 前例中若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂 安装除尘器的交易费用超过100元，加除尘器费 用后共250元，每户花费50元，则不如各自购买 烘干机（每户花费40元）
2.公共物品(piblic goods)：供整个社会共
同享用的物品。非排他性：不管人们付费与 否，都不能排除他人对该物品的消费。原因 是公共物品的不可分性。非竞争性：某人对 该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。
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（二）公共物品的分类（见教材p.181）
纯公共物品：具有完全的非竞用性和非排他性的物品， 如国防、外交、法律、法规。
微观经济学第九章市场失灵与微观经济政策
（2）对消极的外部性，征收一定的费用或增加税收， 增加私人成本，使私人边际成本等于社会边际成本，以 减少该产品的生产。
合并企业，内部化处理
合并企业，使外部性问题内部化处理，如钢铁厂与下游养殖场 之间的关系。
企业合并后，企业将会以整个合并后的企业利润最大化为目标， 从而将外部性问题转化为企业内部决策问题。
公共产品供给不足的原因
（1）公共产品有效供给量的决定原则
假定产品有公共产品X与私人产品Y两种，每个人的公共产品对私人产品的边
际替代率MRSXY往往不同。公共产品可以供许多人使用，公共产品的边际效用，是 所有个人边际效用的总和。因此，公共产品的有效供给原则为：所有个人的X对Y
的边际替代率（ MRSXY ）加总以后的社会的对的边际替代率（ SMRSXY ）等于对
（2）科斯定理：只要产权明晰且交易成本为零，那么，不论初始的产权 如何分配，市场机制或市场交换将消除外部性，实现资源的合理配置。如果 存在交易成本，在产权明晰下的资源配置效率也要高于产权不明晰下的资源 配置效率。
（3）科斯定理的缺陷：并不是所有的产权都可以明确的：很多共有财产 例如国有资产、环境、空气、阳光等的产权无法明晰。已经明晰的产权也不 一定能够交易：有时交易成本很高，使得某些产权的交易无法进行。
在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须 具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制
政府管制（regulation）是指政府制定条例和设计市场激励机制， 控制厂商的价格、销售与生产决策，以提高资源的配置效率。政府管制分 经济管制与社会管制两类。经济管制是指对产品价格、市场进入与退出条 件、产品与服务标准等方面进行的管制。社会管制主要是为了保护环境、 保证劳工和消费者的健康和安全。政府管制经济的原因有3个：
合并企业，内部化处理
合并企业，使外部性问题内部化处理，如钢铁厂与下游养殖场 之间的关系。
企业合并后，企业将会以整个合并后的企业利润最大化为目标， 从而将外部性问题转化为企业内部决策问题。
公共产品供给不足的原因
（1）公共产品有效供给量的决定原则
假定产品有公共产品X与私人产品Y两种，每个人的公共产品对私人产品的边
际替代率MRSXY往往不同。公共产品可以供许多人使用，公共产品的边际效用，是 所有个人边际效用的总和。因此，公共产品的有效供给原则为：所有个人的X对Y
的边际替代率（ MRSXY ）加总以后的社会的对的边际替代率（ SMRSXY ）等于对
（2）科斯定理：只要产权明晰且交易成本为零，那么，不论初始的产权 如何分配，市场机制或市场交换将消除外部性，实现资源的合理配置。如果 存在交易成本，在产权明晰下的资源配置效率也要高于产权不明晰下的资源 配置效率。
（3）科斯定理的缺陷：并不是所有的产权都可以明确的：很多共有财产 例如国有资产、环境、空气、阳光等的产权无法明晰。已经明晰的产权也不 一定能够交易：有时交易成本很高，使得某些产权的交易无法进行。
在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须 具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制
政府管制（regulation）是指政府制定条例和设计市场激励机制， 控制厂商的价格、销售与生产决策，以提高资源的配置效率。政府管制分 经济管制与社会管制两类。经济管制是指对产品价格、市场进入与退出条 件、产品与服务标准等方面进行的管制。社会管制主要是为了保护环境、 保证劳工和消费者的健康和安全。政府管制经济的原因有3个：
微观经济学第五版第9章 一般均衡
• MRT单马双马＝△双匹马车/△单匹马车＝1/2
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图示生产可能性曲线的变动
2020年4月19日星期日
20
第九章 一般均衡论和福利经济学
第五节 交换和生产的帕累托最优条件（了解）
三、生产和交换的帕累托最优 生产和交换的帕累托最优（图） 生产和交换的帕累托最优出现在无差异曲线的切线 T′上的切点e上，e点与生产可能性曲线的切线S上的 切点B的斜率相等，即切线T′与切线S平行。 生产和交换的帕累托最优条件： MRSXY=MRTXY 即产品的边际替代率等于边际转换率。 此时，点e的边际替代率与生产可能性曲线上点B的 边际转换率相等。
第9章 一般均衡和福利经济学
1、一般均衡 2、经济效率 3、交换的帕累托最优条件 4、生产的帕累托最优条件
第九章 一般均衡论和福利经济学
第一节 一般均衡
一般均衡与局部均衡 局部均衡概念：分析其它条件不变时某种商品供求均衡及其价格决定。 一般均衡概念：分析所有商品和生产要素的供求与价格相互影响相互依 存时，所有商品和生产要素的供求均衡及其价格决定。 商品和要素市场相互影响的原因 某种要素价格变化对其他要素价格的影响 产品市场和要素市场之间的相互影响，当某种要素价格发生变化后 ，原来的一般均衡会发展到新的一般均衡。 例如： ➢图 ➢ 解释： ➢ （1）石油供求引起石油价格上涨，并重新获得均衡，同时石 油价格变动引起石油下游产业的价格及供求变动，并最终形成 新的均衡。 ➢ （2）石油市场的均衡是局部均衡； ➢ （3）石油市场及其下游产品等所有产品和要素形成的市场同 时均衡是一般均衡。
最优状态。
生产的契约曲线
所有等产量线的切点的轨迹构成的曲线qq′叫做生产的契约曲线（或效率
曲线），它表示两种要素在两个生产者之间的所有最优分配（即帕累托
返回
图示生产可能性曲线的变动
2020年4月19日星期日
20
第九章 一般均衡论和福利经济学
第五节 交换和生产的帕累托最优条件（了解）
三、生产和交换的帕累托最优 生产和交换的帕累托最优（图） 生产和交换的帕累托最优出现在无差异曲线的切线 T′上的切点e上，e点与生产可能性曲线的切线S上的 切点B的斜率相等，即切线T′与切线S平行。 生产和交换的帕累托最优条件： MRSXY=MRTXY 即产品的边际替代率等于边际转换率。 此时，点e的边际替代率与生产可能性曲线上点B的 边际转换率相等。
第9章 一般均衡和福利经济学
1、一般均衡 2、经济效率 3、交换的帕累托最优条件 4、生产的帕累托最优条件
第九章 一般均衡论和福利经济学
第一节 一般均衡
一般均衡与局部均衡 局部均衡概念：分析其它条件不变时某种商品供求均衡及其价格决定。 一般均衡概念：分析所有商品和生产要素的供求与价格相互影响相互依 存时，所有商品和生产要素的供求均衡及其价格决定。 商品和要素市场相互影响的原因 某种要素价格变化对其他要素价格的影响 产品市场和要素市场之间的相互影响，当某种要素价格发生变化后 ，原来的一般均衡会发展到新的一般均衡。 例如： ➢图 ➢ 解释： ➢ （1）石油供求引起石油价格上涨，并重新获得均衡，同时石 油价格变动引起石油下游产业的价格及供求变动，并最终形成 新的均衡。 ➢ （2）石油市场的均衡是局部均衡； ➢ （3）石油市场及其下游产品等所有产品和要素形成的市场同 时均衡是一般均衡。
最优状态。
生产的契约曲线
所有等产量线的切点的轨迹构成的曲线qq′叫做生产的契约曲线（或效率
曲线），它表示两种要素在两个生产者之间的所有最优分配（即帕累托
西方经济学 第9章 市场失灵与微观经济政策1
市场失灵和政府失灵
市场失灵
☆ 案例讨论 市场失灵的例子
交通信号灯为每个经过路口的人 提供服务。 提供服务。
你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？ 你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？
绝大多数人的回答是：“不愿意” 绝大多数人的回答是： 不愿意” 。 为什么呢？ 为什么呢？
市场失灵和政府失灵
市场失灵
二、信息不对称与逆向选择
逆向选择[Adverse Selection]是指在信息不 逆向选择 是指在信息不 对称情况下， 对称情况下 ， 参与交易的一方比对方更多地了 解他自己的特性， 解他自己的特性 ， 或者是拥有更多的关于可以 影响交易的契约关系结果的某些信息(或知识 或知识) 影响交易的契约关系结果的某些信息 或知识 ， 这些私人信息(或知识 或知识)足以决定他所采取的行 这些私人信息 或知识 足以决定他所采取的行 动是恰当的， 动是恰当的 ， 但其他人却不能直接或间接地完 全观察到。 在这种情况下， 全观察到 。 在这种情况下 ， 他有可能隐藏自己 的私人信息， 的私人信息 ， 甚至借此向他人提供不真实的信 息以获取私利。 息以获取私利。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] 道德风险 道德风险可定义为： “道德风险可定义为：从事经济活动 的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。 利于他人的行动 。 道德风险存在于下列情 由于不确定性和不完全的、 况 ： 由于不确定性和不完全的 、 或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担 全部损失（ 或利益） ， 因而他们不承受他 全部损失 （ 或利益 ） 们的行动的全部后果， 同样地， 们的行动的全部后果 ， 同样地 ， 也不享有 行动的所有好处。 行动的所有好处。”
市场失灵
☆ 案例讨论 市场失灵的例子
交通信号灯为每个经过路口的人 提供服务。 提供服务。
你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？ 你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？
绝大多数人的回答是：“不愿意” 绝大多数人的回答是： 不愿意” 。 为什么呢？ 为什么呢？
市场失灵和政府失灵
市场失灵
二、信息不对称与逆向选择
逆向选择[Adverse Selection]是指在信息不 逆向选择 是指在信息不 对称情况下， 对称情况下 ， 参与交易的一方比对方更多地了 解他自己的特性， 解他自己的特性 ， 或者是拥有更多的关于可以 影响交易的契约关系结果的某些信息(或知识 或知识) 影响交易的契约关系结果的某些信息 或知识 ， 这些私人信息(或知识 或知识)足以决定他所采取的行 这些私人信息 或知识 足以决定他所采取的行 动是恰当的， 动是恰当的 ， 但其他人却不能直接或间接地完 全观察到。 在这种情况下， 全观察到 。 在这种情况下 ， 他有可能隐藏自己 的私人信息， 的私人信息 ， 甚至借此向他人提供不真实的信 息以获取私利。 息以获取私利。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] 道德风险 道德风险可定义为： “道德风险可定义为：从事经济活动 的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。 利于他人的行动 。 道德风险存在于下列情 由于不确定性和不完全的、 况 ： 由于不确定性和不完全的 、 或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担 全部损失（ 或利益） ， 因而他们不承受他 全部损失 （ 或利益 ） 们的行动的全部后果， 同样地， 们的行动的全部后果 ， 同样地 ， 也不享有 行动的所有好处。 行动的所有好处。”
微观经济政策的内容
微观经济政策的内容微观经济政策主要是针对市场失灵的，而市场失灵主要包括垄断、外部性、供给物品和信息不对称。
因此，政府解决市场失灵的经济政策，主要包括政府反对垄断的政策、消除外部性的政策、管理公共物品供给政策和规范市场信息的政策。
1.对垄断进行公共管制的微观经济政策由于垄断会导致资源的配置缺乏效率，因此也就产生了对垄断进行公共管制的必要性。
政府对垄断进行公共管制的方式或政策是多种多样的。
第一，有效地控制市场结构，避免垄断的市场结构产生，是一种重要的管制措施。
例如，当某种产品市场形成了垄断或已经具有垄断的趋势时，对垄断企业进行分拆就是一种很好的选择。
因为把一个垄断企业分拆为若干个相互独立的企业，就可以打破垄断，形成竞争性的市场。
第二，对垄断企业的产品价格进行管制，也可以提高资源的配置效率。
一般情况下，与竞争性的厂商相比，垄断厂商总是通过限制产量来提高价格获取垄断利润，因此，对垄断厂商进行价格管制，也就是说，由政府规定产品的限制价格，使垄断厂商的产品价格只能等于成本加上正常的利润，从而使垄断厂商无法获得垄断利润。
第三，对垄断企业进行税收调节也是对垄断行为进行限制的一项重要的经济政策。
对垄断企业征税，目的是将垄断厂商凭借自己的垄断地位所获得的超额利润转移到政府手中，然后政府再将这笔税收收入投人到社会公益事业中去，使资源进行再配置。
第四，在市场经济条件下，制定反垄断法或反托拉斯法。
这样就可以对垄断的市场结构和厂商的垄断行为进行法律约束，从而更好地规范市场秩序和市场环境，进而提高资源的配置效率。
第五，对自然垄断企业实行国有化也是一种反垄断的选择。
许多国家的政府都曾经接管过某些垄断行业的所有权，或将该行业国有化。
例如，英国和法国就曾经对各自国家的电力公司、电话公司以及像煤气公司、自来水公司这样的公用事业部门实行国有化。
但是，这种做法也存在一些弊端，如降低效率。
因为政府通常不是一个很有效率的生产者或经营者，被国有化的企业常常缺乏降低成本和谋求最大利润的内在动力。
微观经济政策 教学PPT课件
（1）市场的不完全竞争，导致垄断的存在，造成消费者福利和社会效率 的损失，破坏价格机制，导致资源不能充分利用与合理配置;
（2）公共产品的属性，使得私人企业不愿意提供公共产品，将造成公共产 品的缺失；
（3）纯粹的市场机制作用将造成正外部效应的短缺和负外部效应的过剩 （泛滥）；
（4）信息不完全或不对称，将损害公平的市场交易，扰乱市场交易的秩序； （5）个人自由与社会原则的矛盾，如垄断利益最大化与社会公平之间的矛 盾，将损害公平与效率的关系。 (6)纯粹市场机制将造成宏观管理的缺失，致使经济运行产生一定的盲目性 和波动性
对坏人坏事如果不惩罚将会越来越多
正外部效应，厂商个人 的边际收益MR（MPB） =低于社会的边际收益 MSB（MPB+MEB）， 厂商按照MC=MR的原 则去生产，结果倾向于 少生产（少配），供给 不足。
对好人好事如果不奖励将会越来越少
三、外部影响的矫正（以环境污染为例）
所谓负外部效应（或外部影响）就是市场交易的双方 给第三方造成的危害且他们并没有负担该危害的成本。例 如污染企业向公共河流排放的污染物就是负外部效应。
微观经济政策
论述市场失灵的几种情况： 1.垄断及相应的微观经济政策 2.外部性及相应的微观经济政策 3.公共物品及相应的微观经济政策 4.不完全信息及相应的微观经济政策
第一节 垄断及其治理
一.什么是市场失灵？市场失灵有哪些表现？ 市场失灵是指市场机制不能充分发挥作用，导致资源配 置无效或低效的经济现象。 主要表现在：
（1）.经济措施，即运用惩罚性的税收或罚款，阻止污染企业的排放； (2).法律措施，即制定严厉的环境保护法律和法规，规范企业的生产经营行为；
（3）.强制性的行政措施，即政府利用政府的强制力，消除或减少污染行为，例如要求企 业达标排放、关停并转一些污染企业等；
（2）公共产品的属性，使得私人企业不愿意提供公共产品，将造成公共产 品的缺失；
（3）纯粹的市场机制作用将造成正外部效应的短缺和负外部效应的过剩 （泛滥）；
（4）信息不完全或不对称，将损害公平的市场交易，扰乱市场交易的秩序； （5）个人自由与社会原则的矛盾，如垄断利益最大化与社会公平之间的矛 盾，将损害公平与效率的关系。 (6)纯粹市场机制将造成宏观管理的缺失，致使经济运行产生一定的盲目性 和波动性
对坏人坏事如果不惩罚将会越来越多
正外部效应，厂商个人 的边际收益MR（MPB） =低于社会的边际收益 MSB（MPB+MEB）， 厂商按照MC=MR的原 则去生产，结果倾向于 少生产（少配），供给 不足。
对好人好事如果不奖励将会越来越少
三、外部影响的矫正（以环境污染为例）
所谓负外部效应（或外部影响）就是市场交易的双方 给第三方造成的危害且他们并没有负担该危害的成本。例 如污染企业向公共河流排放的污染物就是负外部效应。
微观经济政策
论述市场失灵的几种情况： 1.垄断及相应的微观经济政策 2.外部性及相应的微观经济政策 3.公共物品及相应的微观经济政策 4.不完全信息及相应的微观经济政策
第一节 垄断及其治理
一.什么是市场失灵？市场失灵有哪些表现？ 市场失灵是指市场机制不能充分发挥作用，导致资源配 置无效或低效的经济现象。 主要表现在：
（1）.经济措施，即运用惩罚性的税收或罚款，阻止污染企业的排放； (2).法律措施，即制定严厉的环境保护法律和法规，规范企业的生产经营行为；
（3）.强制性的行政措施，即政府利用政府的强制力，消除或减少污染行为，例如要求企 业达标排放、关停并转一些污染企业等；
微观经济学第九章微观经济政策2PPT资料【优质版】
二、对付消极外部经济的措施
2、界定明析产权 科斯定理（Coase Theorem）
只要产权是明析的，而且交易成本极低或等于零， 则不管资源的初始配置状态如何，通过市场交换都 可以达到资源的最优配置。
主题内容
• 第一节 不完全信息 • 第二节 外部经济 第三节 公共物品 • 第四节 政府与市场
一、公共物品的特征
•例：二手车市场
•准公共物品(quasi-public goods)
•完全信息只是一种理想化的假设。
•二、逆向选择和道德风险
•逆向选择是指市场的某一方如果能够利用多于另一方的信息使自己受益而使另一方受损，倾向于与对方签定协议进行交易。
•微观经济学第九章微观经济
•非排他性（Non-excludability）。
• 道德风险是指交易发生之后的信息不对称。
三、逆向选择或道德风险的克服
• 信号显示（发信号） 三包服务 声誉、信用 证书 风险共担
• 合同设计 尽可能设计完备型合同
• 政府作用 完善法律法规 完善市场制度
主题内容
第一节 不完全信息 第二节 外部经济 • 第三节 公共物品 • 第四节 政府与市场
MCp MCs
一、外部经济
3、外部收益 • 外部收益 • 如果一些人的消费或生产使另一些人受益而前者无
法向后者收费，这种外部经济称为外部收益（ External benefits）。 • 典型的外部收益：公共产品 • 积极的外部影响：
MCp MCs
一、外部经济
P
MCs
MCp
P2
E2
P1
E1
D
0
Q2 Q1
•是那些在消费上具有排他性与竞争性的物品，而公共物品是那些在消费上具有非排他性与非竞争性的物品。
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的有效配置，这种情况被称为“市场失灵” 。
本章将讨论导致市场失灵的主要原因及政府的应对政策。 二、市场失灵的原因
垄断（不完全竞争）、外部影响、公共物品、 不完全信息
略 一、自由与干预
市场的结构会直接影响厂商的行为，进而影响厂商 的绩效。 厂商的内部组织结构也会影响到企业的行为，从而 是影响到企业的绩效。 因此，市场结构和企业结构会决定社会资源的配
MCP MCS
私人成本 MC P 补贴 外部性内在化措施：补贴
社会成本 MC s
P2
P1 最适
Q2 Q1
三、解决方法 （一）政府税收和补贴对策
第一、政府税收（庇古税）和补贴对策。
第二、使用企业合并的方法；如果一个企业的生产
影响到另一个企业，把两个企业合并为一个企业，这样外部 影响就“消失”了，即被“内在化”了。（可略)
江河中的灯塔、十字路的红绿灯等。
公共物品可以被看作是正的外在性的极端情况。
政府提供的许多公共物品并不是纯公共物品 *共有资源：有竞争性但没有排它性。
----公地的悲剧 人产品：既无竞争性又无排它性 （有些）垄断产品：无竞争性有排它性。
政府具有承担公共物品问题的巨大优势。它有权强
使公民为公共物品付费。 政府提供公共产品的原则：成本与收益比较。
D
（略） （2）征税
定额税：对厂商征收一定量的税。类似固定成本。 定率税：是对每一个单位产量或单位价格征收的税。类似变 动成本。 定额税，垄断利润消失。 定率税，价格上升 政府间接增加福利
MC P1 P2 MR Q1 Q2
P2
MC2 MC1 D
P1 D MR
Q2 Q1
（略） 3、发展资本市场
考虑到规模经济的因素，不好一味教条地通过限制企业规模 来保护竞争，可以将企业上市，推向资本市场。在资
市场份额
39%
28%
7%
6%
几个月后，美国联邦易委员会经过一系列调查核算，反对上述两 个兼并计划。
（略） 政府根据“荷尔芬达尔——希尔施曼指数”（简称 HHI），这个指数就是市场各个份额的百分数的平方和。
如该产业只有一家公司：HHI=1002=10000 如该产业有1000家公司，每家占0.1%的市场份额： HHI=(0.1)2*1000=10
困难是：收益如何衡量？
例：是否每个路口安装红绿灯？（一条生命值多少 钱？） 成本：安装红绿灯花1万美元。 收益：死亡率从1.6%下降1.1%。 面临的问题是：为了作出决策，拯救一个人的生命， 不得不用元美来评价。（当你认为生命是无价的， 那就应该每个十字路口都有装上红绿灯，实际并非如 此。显然这样的回答无意义。）
本市场上，一方面企业的行为更加公开、规范；
另一方面利用对公司控制权的竞争可以把竞争 机制引入到大公司上。
第二节 外部影响
一、外部影响 （一）外部影响概念 指生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利或不利影 响，这种有利影响带来的利益（收益）或不利影响带来的损失 （成本）都不是由生产者或消费者本人所获得或承担的。 消极的外部影响： 私人 积极的外部影响：
（略） 例2：可囗可乐与百事可乐的兼并较量 这两大公司统治着美国碳酸化软一饮料市场。1986年 初，两家公司都想通过兼并扩大自已的规模。同年1月百 事可乐首先提出以3.8亿美元收购“七喜”，2月可囗可乐 不甘落后，抛出收购“辣椒博士“计划，价格是4.7亿美 元。 兼并使强者更强。
可囗可乐 百事可乐 辣椒博士 七喜
（略） 2、公共管制（对垄断的管制）
对自然垄断与非自然垄断行业的管制——对价格和利润起一定的 限制作用。 （1）价格管制：采取行政手段，强行规定垄断厂商的产品价格 不得超过某一水平，即最高限价。 边际成本定价 MC P1 P2 MR Q1 Q2 充分成本定价 MC P1 A2 AC MR Q1 Q2
MC p MCs
社会
MC p MCs
（二）外部影响四个类型 外部性：一个人的行为对旁观者的影响。 负外部性：一个人的行为对旁观者的不利影响。 正外部性：一个人的行为对旁观者的有利影响。
1.生产的外部经济； 2.生产的不外部经济； 3.消费的外部经济； 4.消费的不外部经济； 二、外部影响与资源配置失当
（略）
政府的产业政策：
1、反垄断：政府依据专门的法律对企业形成的和
可能形成的垄断进行控制。 有1890年谢尔曼法、1914年克莱顿法……1950年 萨俄_凯弗维尔法等。
（略）例1：AT&T公司的分割 1984年1月，美国政府决定开放电话市场。在分割之 前，AT&T（电报电话公司）垄断着美国的电话通讯服 务，为所有人提供长短途电话服务，现在则由一家地方 电话公司（婴儿贝尔）承办本地电话，而长途电话市场 则出现包括AT & T、MCI、Sprint在内多家公司竞争的局 面。 政策实施后5年中，租用电话费用下降了50%，增加了 许多新服务如拨号等待、电话信箱、自动重拨和三路传 呼等，传真设备也成办公室必备之一。即使没有这一政 策，随着时间的推移，技术进步也会使这些技术和服务 进入到工作和生活中，但这一政策带来的竞争压力极大 推动了这一进程。
（略）
软饮料产业在兼并之前HHI=2410 若百事可乐收购“七喜”，就会使HHI=2766； 若两个兼并同时进行，就会使HHI=3312； 从这些数字不难看出政府必将对这次行动进行干预。 百事可乐马上取消了兼并计划，可囗可乐却继续争 取收购“辣椒博士“计划，直到1986年8月，一名联邦 法官裁定该项计划“是裸 裸的不加俺饰的”旨在消除 竞争的行为，“完全没有道理”，可囗可乐才放弃。
第三、使用规定财产权的办法；（可略)
使用针对负外部性的政策： 第一、税收和津贴；征税使该企业的私人成本恰好 等于社会成本，则资源配置可达到帕累托最优。 庇古税：用于纠正负外部影响的税收。 评价（1）庇古税规定了污染权的价格。 （2） 庇古税对环境更有利，激励企业去开 发更清洁的技术。更清洁的技术可以减少工厂不得不 支付的税收量。 （3）大多数税收扭曲了激励，并使资源配 置背离社会最优；庇古税是存在外部性时的正确激励， 使资源配置接近社会最优。
运用科斯定理解决问题并不一定真的有效,有以下难题： 1.财产权是否能明确界定？ 2.明确界定财产权是否能够转让？ 3.明确界定的财产权转让是否能实现资源最优配置?
（略）市场在解决外部性的有效性如何： 例： 迪克有一条名狗，爱狂叫干扰邻居珍尼。 什么结果对社会有效？有两个方案：迪克有一条 名狗的收益与珍尼受狂叫的成本的比较—养或放弃。 根椐科斯定理，私人市场可以达到有效的结果。如何 达到： 迪克养狗收益500元，珍尼受干扰成本800元，珍尼 付给迪克600元，迪克愿意接受，双方的状况都比以前 好了——达到有效率的结果。 迪克养狗收益1000元，珍尼受干扰成本800元，珍尼 不愿意付给迪克800元以上的价格，迪克不愿意接受 1000元以下的价格，因此迪克最终还是养狗——达到 有效率的结果。
二、外部性 生产中的负外部性：污染与社会最适
MC p MCs
社会计划者如何达到最适 水平：征税，使供给曲线 向上移动。
MC s 社会成本 MC P
P1 P2 征税 私人成本
0
Q1
Q2
这种税被称为外部性的 内在化。即改变激励， 以使人们考虑到自已行 为的外在效应。
生产中的正外部性：技术溢出与社会最适
例：可交易的污染许可证（可略）
规定每个企业要把污排量减少到300吨。 钢铁厂想增加排污量100吨，造纸厂同意若钢铁厂付给它 500万美元，就减少等量的污染，问环保局允许两个企业进行这种 交易吗？ 从经济效率来看：允许这种交易是一种好政策。自愿达成一 致，污染总量不变，没有任何外部影响，提高社会福利。 如果环保局允许这种交易，就创造了一种新的稀缺资源—— 污染许可证。 许可证的交易市场将形成，且价格由供求来决定——看不 见的手保证这种新市场有效的配置排污权。只有以高成本才能减少 污染的企业将愿意为污染许可证出最高的价格。那些以低成本可以 减少污染的企业将愿意出卖它们所拥有许可证。 只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配置如何， 最后的配置将是有效率的。 用污染许可证与庇古税两种方法减少污染有许多共同之 处——支付成本。
（二）科斯定理
科斯定理:只要市场的交易费用为零,则无论初始的产权归于何方, 都能通过市场的交易的方式使资源配置达到最优. “科斯定理”的真正意义在于其对“正交易成本的世界的解释. 交易成本是各方在协议及遵守协议中所发生的成本。在现实 例子中，交易成本如律师支出。
或：科斯定理的核心含义——明晰产权。只要产权界定明析， 即使存在市场交易费用，纠纷双方还是可以利用一些成本较低的 方式，来争取交易费用约束下的收益最大化。
置方式和社会福利。
产业（组织）结构和企业（组织）结构一方面是由 经济的因素决定；另一方面也取决于社会的法律制度。企 业（组织）结构更是同社会的关于财产权利的制度有直接 关系。 现代经济制度的一个重要内容是经济决策权在政
府部门和私人部门之间的配置。
Байду номын сангаас
略 政府干预经济的两种方法：直接干预和间接干预。 现代经济中自由决策和政府决策如何平衡？是经济学 的一个永恒的问题。 平衡的目的是为了最大限度地增进社会福利。
一个人的生命有着其隐含的美元价值的思想，？ 关健是如何确定： 一种方法是法院判决过失致死赔偿案用的方法， 即考察一个人活着能赚到的总钱数。（经济学家批 评这种方法，它含有：退休者和残疾人的生命没有 价值。） 另一种较好的方法是，观察要给一个人多少钱 他才自愿意从事有生命危险的工作。若得出一个人 的生命的价值约1000万美元。 则安装红绿灯的预期收益0.005*1000=5万>1万 (安装)
第十一章
微观经济政策
重点问题： 1、市场失灵概念及原因 2、市场失灵的几个方面； 3、市场失灵及政府的干预； 4、案例分析：