某进出口公司合规管理知识交流.pptx
进出口管制与管理ppt课件
过境检疫、进出境携带和邮寄检疫以及进出境运输工具
检疫等。
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3、过境卫生监督制度P107
含义：过境卫生监督制度是指进出境检验检疫机构 根据《中华人民共和国国境卫生检疫法》及其实施细则， 以及国家其他的卫生法律、法规和卫生标准，在进出口 口岸对进出境的交通工具、货物、运输容器以及口岸辖 区的公共场所、环境、生活设施、生产设备所进行的卫 生检查、鉴定、评价和采样检验的制度。
2、2001年4月10日合并“中华人民共和国 国家质量技术监督局” ，组建成“中华人民共 和国国家质量监督检验检疫总局” （简称国家 质检总局）
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后面内容直接删除就行 资料可以编辑修改使用 资料可以编辑修改使用
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主要经营：网络软件设计、图文设计制作、发布广 告等 公司秉着以优质的服务对待每一位客户，做到让客 户满意！
• 进口许可证---即中华人民共和国进口许可证，是我
国进、出口许可证管理制度中具有法律效力，用来证明 对外贸易经营者经营列入国家进口许可证管理目录商品 合法进口的最终证明文件，是海关验放该类货物的主要 依据。
• 出口许可证---即中华人民共和国出口许可证，是我
国进、出口许可证管理制度中具有法律效力，用来证明
知识要点
一、进出口货物许可证管理和配额管理P102
进出口关务合规管理课件
进出口关务合规管理课件第一部分：进出口关务概述1.1 进出口关务的定义- 进出口关务是指对进出口商品进行管理的一系列政策和程序。
它包括了海关申报、报关、清关、税收、货物监管等方面的规定。
1.2 进出口关务的重要性- 进出口关务是国际贸易的桥梁和纽带，是国际贸易活动中不可或缺的一环。
合理、高效的进出口关务管理能够提高贸易效率，降低交易成本，促进国际贸易的发展与合作。
1.3 进出口关务的合规要求- 进出口关务的合规要求是指企业在进行进出口贸易活动时，需要遵守相关法律法规、规章制度，履行申报手续、缴纳税费、符合质量安全标准等要求，从而保证进出口贸易活动的合法性、规范性和公平性。
第二部分：进出口关务合规管理2.1 进出口合规管理的基本原则- 诚信原则：企业应当遵循诚实守信的原则进行进出口贸易活动，如实申报、如实缴税。
- 合规原则：企业应当依法合规经营，履行相关手续和义务，遵守贸易规则。
- 风险管理原则：企业应当建立健全的风险管理机制，识别、评估和控制进出口贸易过程中的风险。
2.2 进出口合规管理的主要内容- 产品合规性管理：确保进口产品符合目的地国家或地区的质量、安全、标准等要求，减少非关税壁垒。
- 海关申报与报关管理：准确、完整地向海关报送进出口货物申报资料，严格按照海关规定办理出口报关手续。
- 税收管理：合理利用各项税收政策，降低企业进出口成本，确保税收合规。
- 贸易合同管理：建立完善的贸易合同管理制度，明确合同的条款和义务，防范合同履行风险。
第三部分：进出口关务合规管理案例分析3.1 惠普公司进出口合规管理案例分析- 惠普公司在进出口贸易中，建立了完善的供应链管理系统和产品合规性管理机制，遵守目的地国家或地区的标准和法规要求，获得了良好的口碑和市场份额。
3.2 凯迪拉克公司进出口合规管理案例分析- 凯迪拉克公司在进出口贸易中，注重产品质量与安全监管，与供应商建立合规管理合作关系，建立了严格的质量管理和认证制度，确保产品符合标准要求，提高了出口产品的竞争力。
某公司国际贸易及出口管理知识分析.pptx
是出口方银行向出口厂商（即卖方） 提供的贷款。
（提供贷款）
出口方银行
出口厂商（卖方）
（提供延期付款）
进口商
例如：美国进出口银行、日本输出入银行、
法国对外贸易银行、加拿大出口开发公司等。
我国于1994年7月1日正式成立了中国进出
口银行。
4
（2）买方信贷( Buyer’s credit )
是出口方银行直接向进口厂商（即买方 ）或进口方银行提供的贷款，其附加条件是 贷款必须用于购买债权国的商品。
提供了自由贸易区的某些优惠条件以发展贸易
和转口贸易，又提供了发展工业生产所必须的
基本设施。
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江苏(8)：苏州工业园区、 苏州高新区、昆山、无锡、南通、南京、镇江、
连云港出口加工区
上海(5)：上海松江、金桥、青浦、漕河泾、上海闵行出口加工区
山东(4)：烟台、出口、济南、青岛出口加工区
浙江(3)：杭州、宁波、嘉兴出口加工区
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日本、欧盟国家也有类似的组织。
2、建立商业情报网，加强商业情报收集 工作，及时向出口商提供信息和资料
例如：英国的海外贸易委员会在1970年就设 立出口信息服务部，向有关出口厂商提供信息， 以促进商品出口。
又如：日本政府出资设立的日本贸易振兴会 （其前身是1951年设立的“海外市场调查部”）， 就是一个从事海外市场调查并向企业提供信息 服务的机构。
取“水港＋空港”的保税港区
12.2008年11月 张家港保税港区
4.1平方公里
江苏以及长江中下游沿线第一个保税港区，第一
个位于县域口岸的保税港区
13.2009年9月 烟台保税港区
7.26平方公里
全国第一家以出口加工区和临近港口整合转型升
进出口关务合规管理课件
进出口关务合规管理课件一、课件内容：1. 国际贸易基础知识，介绍国际贸易的概念、原则和相关术语，包括贸易方式、贸易条款、国际货物运输方式等。
2. 进口关务合规管理，详细介绍进口关务合规的重要性和相关法规，包括海关法规、进口税收政策、进口许可证要求等。
3. 出口关务合规管理，介绍出口关务合规的要求和相关法规，包括出口合同、报关单据、出口许可证等。
4. 关务合规流程，详细讲解进出口关务合规的具体流程，包括报关、清关、监管区域、货物验收等环节。
5. 风险管理与合规控制，介绍关务合规管理中的风险点和常见问题，并提供相应的风险防范和合规控制措施。
6. 案例分析与实践操作，通过实际案例和操作演示，帮助学员更好地理解和应用进出口关务合规管理知识。
二、课件设计：1. 结构清晰，课件应按照逻辑顺序进行设计，包括目录、章节划分和标题，方便学员快速找到所需内容。
2. 图文并茂，通过插图、表格、流程图等形式，辅助讲解和理解关务合规管理的重要概念和流程。
3. 实例引导，通过实际案例，引导学员分析和解决关务合规管理中的问题，提高实际操作能力。
4. 互动性强，设计互动环节，如选择题、案例讨论等，激发学员的学习兴趣和参与度。
5. 总结回顾，每个章节结束时，进行总结回顾，强化重点知识和要点，帮助学员巩固所学内容。
三、学员受益：1. 了解法规要求，学员可以全面了解进出口关务合规管理的法规要求，避免违规操作和法律风险。
2. 提高操作能力，学员通过课程学习和实践操作，掌握关务合规管理的具体流程和操作技巧，提高工作效率。
3. 风险防范意识，学员能够识别和预防关务合规管理中的风险点，有效降低违规风险和经济损失。
4. 优化运作流程，学员可以通过学习课件中的最佳实践，优化企业的进出口关务管理流程，提高运作效率和竞争力。
总之，进出口关务合规管理课件应涵盖国际贸易基础知识、法规要求、操作流程、风险控制等内容，设计结构清晰、图文并茂、互动性强，帮助学员全面掌握关务合规管理知识，提高操作能力和风险防范意识。
进出口贸易管理制度53页PPT
21、没有人陪你走一辈子，所以你要 适应孤 独，没 有人会 帮你一 辈子， 所以你 要奋斗 一生。 22、当眼泪流尽的时候，很有理由被当作人类德性之 首，因 为这种 德性保 证了所 有其余 的德性 。--温 斯顿． 丘吉尔 。 25、梯子的梯阶从来不是用来搁脚的 ，它只 是让人 们的脚 放上一 段时间 ，以便 让别一 只脚能 够再往 上登。
谢谢你的阅读
❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
进出口关务合规管理课件
进出口关务合规管理课件第一部分：进出口关务概述1.1 进出口关务的定义进出口关务是指国家对进出口货物和相关行为进行监管、管理和监督的一系列制度和政策，旨在保障国家利益，规范进出口活动，维护国际贸易秩序。
1.2 进出口关务的重要性进出口关务直接关系到国家利益、经济发展和国际贸易秩序，合规管理是企业经营成功的关键因素，也是国家对外经济活动的重要保障。
第二部分：进出口关务管理体系2.1 进出口关务管理体系包括进出口合规流程、关税政策、进口环节的监管制度、出口退税政策等内容，建立并规范企业进出口关务管理流程是非常重要的。
2.2 进出口合规流程涉及到合同签订、报关、报检、船运/航空、保险、货物实际运输等环节，企业要建立完善的内部合规管理制度，确保各个环节的合规操作。
第三部分：进出口关务合规管理的要点3.1 进出口合同管理合同应明确货物名称、数量、规格、质量标准、价格条款、付款条件、交货时间、交货地点、运输方式等主要内容，并需遵循国际贸易惯例和商业规则。
3.2 报关报检管理企业应及时了解国家关于报关报检的最新政策和规定，以确保相关程序符合当地法规，保证货物能够顺利进出口。
3.3 关税政策应用了解国家关税政策和税则，《关税总则》、《关税税则》等规定，合理利用各种优惠政策和税收优惠项目，以降低相关成本。
3.4 进口环节的监管制度遵守国家的核查、审批、监管等制度和规定，符合监管要求的货物可以享有诸如“低风险”“信用优惠”“最快通过”等优先审批权。
3.5 出口退税政策对符合条件的出口企业可以享受国家出口退税政策，实现税收优惠，提高出口竞争力。
第四部分：进出口关务合规案例分析4.1 进出口合同违约案例分析通过案例分析，总结何为合规的进出口合同以及违约的原因和解决方案，以及对企业合同管理的启示。
4.2 报关报检不合规案例分析通过案例分析，总结报关报检的不合规行为，分析其后果和解决办法，以及对企业报关报检管理的启示。
4.3 关税政策误用案例分析通过案例分析，总结关税政策误用的原因，分析其危害和解决方法，以及对企业合规管理的启示。
进出口关务合规管理课件
进出口关务合规管理课件第一节：关务合规管理概述
1.1 进出口关务合规的重要性
1.2 关务合规管理的基本概念
1.3 相关法律法规概述
1.4 关务合规管理的作用和意义
第二节：关务合规管理的主要内容
2.1 进出口报关流程及关务操作规范
2.2 进出口产品的合规要求
2.3 关税、进出口退税政策
2.4 进出口管理的风险防范
第三节：关务合规管理的具体措施
3.1 关务合规管理的组织架构设置
3.2 进出口合规管理岗位职责及分工
3.3 关务合规内部控制流程设计
3.4 关务合规培训与教育
第四节：进出口关务合规的案例分析
4.1 营口关务管理局关务合规检查案例
4.2 出口企业关务合规实践案例
4.3 进口企业关务合规管理案例分析
第五节：进出口关务合规管理的未来趋势
5.1 国际贸易环境发展对关务合规管理的影响
5.2 关务合规管理技术和工具的发展
5.3 进出口合规管理趋势分析与展望
第六节：进出口关务合规管理实施的挑战与对策
6.1 进出口关务管理中的挑战与风险
6.2 关务合规管理的现实困难及解决方案
6.3 关务合规管理实施中的常见问题和对策
第七节：进出口关务合规案例分享与讨论
7.1 参与者关务合规管理的经验分享
7.2 学员的关务合规管理问题讨论
7.3 进出口关务合规案例分享与交流
结语：进出口关务合规管理的意义和未来发展建议
以上内容仅供参考，可根据实际情况进行适当调整和完善，以提高课件的实用性和针对性。
合规知识讲座ppt
提高企业形象
合规经营有助于提高企业的社会形象和信誉度，增强市场竞争力。
降低法律风险
合规可以降低企业面临的法律风险，避免因违法行为导致的经济损失和声誉损失。
保障可持续发展
合规是可持续发展的基础，有利于企业长期发展和稳健经营。
合规的目的
合规能够保障企业稳健经营，避免因违法行为导致的各种问题和危机。
THANKS
xx年xx月xx日
合规知识讲座ppt
合规概述企业合规管理体系我国企业合规管理现状如何建立有效的企业合规管理体系企业合规管理的未来发展趋势
contents
目录
合规概述
01
企业的运营活动必须遵守相关法律法规的要求。
合规的定义
遵守法律
企业应当遵循行业准则、道德规范以及企业内部规章制度等。
遵循准则
企业应建立合规治理结构，包括独立的合规部门、合规负责人等。
合规体系不完善
由于我国合规管理起步较晚，合规管理专业人才相对匮乏，一些企业难以找到具备合规管理专业知识和经验的人才，制约了合规管理工作的开展。
合规管理专业人才不足
一些企业虽然重视合规管理工作，但没有建立完善的合规培训体系，员工缺乏合规管理知识和技能的培训和提升，导致合规管理工作难以取得实效。
合规管理培训体系不健全
风险评估
识别合规风险后，企业应采用定性和定量相结合的方法对风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度，以便优先处理重大风险。
风险应对
针对不同的合规风险，企业应采取不同的应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移等，以便有效地控制和降低风险对企业的影响。
合规风险评估
检查计划
检查实施
应对措施
合规检查与应对
进出口关务合规管理课件
进出口关务合规管理课件摘要：1.进出口关务合规管理的定义和重要性2.进出口关务合规管理的主要内容3.进出口关务合规管理的实施策略4.进出口关务合规管理的案例分析5.进出口关务合规管理的未来发展趋势正文：一、进出口关务合规管理的定义和重要性进出口关务合规管理，是指企业在进行进出口业务时，遵循国家相关法律法规、政策规定和行业规范，确保进出口业务的合法性、合规性和规范性的管理活动。
在经济全球化的背景下，进出口业务已成为许多企业拓展国际市场的重要手段。
然而，由于各国法律法规和政策规定的差异，企业在进行进出口业务时，面临着诸多合规风险。
因此，进出口关务合规管理对于企业来说具有重要的意义。
二、进出口关务合规管理的主要内容1.贸易管制：主要包括货物管制、技术管制和人员管制等方面。
企业需要了解和遵守各国的贸易管制政策，确保进出口业务的合法性。
2.关税管理：企业需要了解和掌握各国的关税政策和税则，合理计算和缴纳关税，以降低进出口成本。
3.许可证管理：企业在进行进出口业务时，需要根据货物的性质和目的地国家的要求，申请相应的进出口许可证。
4.检验检疫管理：企业需要确保进出口货物符合国家检验检疫的要求，保障货物的质量和安全。
5.外汇管理：企业需要按照国家的外汇政策，合法、合规地进行外汇收支和结算。
三、进出口关务合规管理的实施策略1.建立完善的进出口关务合规管理制度和流程，明确各部门和人员的职责和权限。
2.加强进出口关务合规管理的培训和宣传，提高员工的法律意识和合规意识。
3.运用信息化手段，实现进出口关务合规管理的信息化和智能化。
4.与政府部门、行业协会等保持良好的沟通和合作，及时了解和掌握最新的政策法规和行业动态。
四、进出口关务合规管理的案例分析本部分将通过具体的案例分析，阐述进出口关务合规管理在实际运作中的重要性。
五、进出口关务合规管理的未来发展趋势随着全球贸易环境的不断变化和科技的进步，进出口关务合规管理将面临新的挑战和机遇。
进出口关务合规管理课件
进出口关务合规管理课件第一部分：进出口管理概述1.1 进出口管理概述进出口是指国际贸易活动中的货物、技术、服务等跨境交易行为。
进出口管理是指政府对进出口贸易活动进行监管和管理的制度体系。
进出口管理的目的是维护国家经济安全、促进国际贸易的平稳发展。
1.2 进出口管理的重要性进出口管理对于保障国家经济安全、促进贸易便利化、提高企业竞争力具有重要意义。
合理有效的进出口管理不仅有利于企业的发展，也有利于国家的整体利益。
第二部分：关务合规管理概述2.1 关务合规管理的概念关务合规管理是指企业在进行进出口活动时，遵守国际贸易法律法规和关务规定，保证进出口行为合法合规的管理体系。
关务合规管理是企业进行国际贸易活动的基础和前提。
2.2 关务合规管理的重要性关务合规管理的重要性主要体现在以下几个方面：- 保障企业的合法权益。
合规管理可以避免因违规而导致的处罚，维护企业的声誉和利益。
- 提高进出口效率。
合规管理可以降低货物的通关时间，提高通关效率。
- 保障国际贸易的稳定发展。
合规管理可以避免因违规导致的国际贸易争端，促进国际贸易的稳定发展。
第三部分：关务合规管理的要点3.1 进出口合规管理的法律法规企业在开展进出口活动时，需要了解并遵守相关的法律法规，包括国家的进出口管理政策、海关的通关规定、外汇管理的规定等。
3.2 进口商品的合规管理企业在进口商品时，需要关注商品的品质和标准、进口许可证的申请、检验检疫等程序，确保进口商品的合规合法。
3.3 出口商品的合规管理企业在出口商品时，需要了解目的国的贸易法律法规、商品的报关要求等，确保出口商品的合规合法。
第四部分：关务合规管理的实施步骤4.1 制定合规管理制度企业应该建立健全的关务合规管理制度，明确管理流程和责任单位，并完善内部控制措施，确保关务合规要求在企业内部得到有效执行。
4.2 完善内部培训机制企业应该定期对相关员工进行关务合规管理相关知识的培训和学习，提高员工的合规意识和专业技能。
进出口关务合规管理课件
进出口关务合规管理课件第一部分：进出口关务合规概述1.1 进出口关务合规的定义- 进出口关务合规是指企业在进行进出口业务过程中遵守相关法律法规和海关规定，完成相关手续和申报程序，确保进出口货物合法合规的管理活动。
1.2 重要性和意义- 进出口关务合规管理对企业在国际贸易中合法经营和风险防控具有重要意义，能够避免因违规行为而受到处罚和损失，保障企业的经济利益和声誉。
第二部分：进出口关务合规管理的法律法规和标准2.1 进出口法律法规概述- 我国进出口贸易相关的法律法规主要包括《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国进出口货物检验检疫法》、《中华人民共和国对外贸易法》等，课程将对这些法律法规进行详细讲解。
2.2 进出口标准- 介绍进出口产品的标准和规范，包括国际贸易中常用的INCOTERMS（国际贸易术语解释通则）、产品质量标准等。
第三部分：进出口关务合规操作流程3.1 进口手续办理- 详细介绍从进口许可证、报关单申报、货物验放到缴税等手续办理的流程，以及常见的操作注意事项。
3.2 出口手续办理- 涵盖出口合同的签订、报关单出口申报、退税等出口手续的操作步骤和流程，强调遵守相关规定的重要性。
第四部分：进出口关务合规管理中的风险和防范措施4.1 进出口关务合规中的风险- 主要介绍涉及进出口关务合规的风险，如逃税、偷运等，以及可能面临的处罚和企业损失。
4.2 防范措施和合规管理建议- 提出关于进出口关务合规管理的防范措施和建议，包括建立健全的内部合规管理机制、加强员工培训和意识教育等。
第五部分：实例分析和案例讲解5.1 实际案例分析- 通过实际案例，解析进出口关务合规管理中的问题和解决措施，让学员从实际操作中学习。
5.2 案例讲解- 分析国际贸易中常见的案例，如征信违规、产地证明不符等，帮助学员更好地理解进出口关务合规管理。
结语：进出口关务合规管理课件的设计意在帮助学员全面了解和掌握进出口关务合规管理的相关知识和操作技能，提高企业对进出口关务合规的风险防控和管理水平。
某进出口公司合规管理知识交流
二〇一二年一月 闰升进出口有限公司
1
目录
1 开篇故事与视频分享 2 合规风险管理概念、起源、体系篇
3 招投标管理篇
2
故事篇—扁鹊 三兄弟
魏文王问扁鹊：“你们家兄弟三人,都精通医术,到底哪一位最好呢？〞 扁鹊答曰：“长兄最好,中兄次之,我最差。〞 文王再问：“那么为什么你最知名呢？〞 扁鹊答曰：我长兄治病,是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲
性质认定：以物易物实为销售、购置两个行为,某酒店购置物品的行为应遵
守集团的采购管理制度,其行为违反集团规章制度,属不合规事件
处理结果：已根据公司领导批示进行了相应的处理
24
合同管理
合同的审核
呈报合同的部门为责任部门,负责合同文本的拟订、
报批、签署、履行等工作,财务部门、合规部门及其他相
关部门根据职责负责合同的审核；
合同管理
在合同管理员的配合下,利用合同管理系统对公司的
合同签订、履行情况进行跟踪、管理,防范合同风险。 25
合同管理
根本原则 – 遵守法律、法规原则；
– 书面合同原则：叁万元〔含〕以上的交易行为；
– 职能部门不得签订合同,书面授权同意的除外；海南航空股份有限公司人 力资源部、闰升进出口有限公司合规部；
； 针对管理体制缺陷、漏洞、管理流程低效、管理理念滞后等问题,提出合理化
建议并对后续整改进行监督；
17
闰升公司合规管理职责
合规培训、合规文化推广 组织协调闰升进出口干部员工的合规培训工作,包括新员工的合规培训,干部员工的定期
、不定期合规培训等； 结合企业文化全面推行主动合规、合规创造价值等合规理念,形成闰升独特的合规文化
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பைடு நூலகம்
故事篇—扁鹊三兄弟
我中兄治病，是治病于病情初起之时。一般人以为他只能治轻微的小病，所以 他的名气度只及于本乡里。 我扁鹊治病，是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管来放血 ，在皮肤上熬药等大手术，所以以为我的医术高明，名气因此响遍全国。
； 针对管理体制缺陷、漏洞、管理流程低效、管理理念滞后等问题，提出合理化
建议并对后续整改进行监督；
闰升公司合规管理职责
合规培训、合规文化推广 组织协调闰升进出口干部员工的合规培训工作，包括新员工的合规培训，干部员工的定
期、不定期合规培训等； 结合企业文化全面推行主动合规、合规创造价值等合规理念，形成闰升独特的合规文化
闰升公司合规风险管理
• 管理目标 • 合规管理的目标是通过设立合规管理部门或合规
岗位，制定和执行合规政策，开展合规监督检查和 合规培训等措施预防、识别、评估、监测、报告、 应对和处置合规风险，促进全面风险管理体系建设 和完善，以及企业合规运营，实现全员合规意识， 建立合规文化。
将合规文化建设成为企业文化建设的重要组成部分
合规管理理念从银行业向其他行业如：证券、保险、融资、 资产管理、医疗等领域扩展
• 闰升合规风险管理
闰升合规风险管理
• 合规概念
•
闰升公司以及员工的经营管理和执业行为应符合法律法规、监管政策、
内部规章制度、企业文化，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
• 合规风险管理
• 依据法律法规、监管政策、内部规章制度、企业文化，以及社会公认并 普遍遵守的行业道德、行为准则等，主动制定与之相符的合规政策、操作规 程、行为准则以及相关管理制度，并对其执行情况进行监督检查，以有效预 防、识别、评估、监测、报告、应对和处理合规风险的一个循环过程。
中医治未病，西医治已病。皮肤破 了，西医上药，中医是让皮肤不破。 中医好比是教育学院，西医好比是法院， ——一个管教育健康，一个管惩戒。
—— 道教协会会长 任法融
事前控制、防患未然
• “预防重于治疗”，能防患于未然之前，更胜于治乱于已成之后
• 事后控制不如事中控制，事中控制不如事前预防；问题的预防者，更优 于企业问题的解决者
•
2007年5月，俄罗斯海关在莫斯科仲裁法庭起诉纽约银行梅隆公司要求
其赔偿损失225亿美元，根据美国《诈骗者影响和腐败组织法案》（ ，
受害人可以提出三倍于损失的赔偿。
合规的起源和历史
• 英国巴林（1762-1995）银行倒闭案： • 1995年2月英国巴林新加坡分行期货经理期货操作失败，将
这家233年历史的英国老字号银行推向破产。 • 其他卷入洗钱案的银行： • 德国商业银行、法国兴业银行、巴克莱银行法国分行、巴
合规的内涵
• 合规管理——合规风险管理
• 合规风险：因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关 准则以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处 罚、重大财务损失或声誉损失的风险
• 巴塞尔银行业监督管理委员会将合规部门定义为：银行合规部门是识别 、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门
。
不合规事件调查 独立或联合开展调查，主动识别、评估、监测和报告合规风险，提出有效的风险处置方
案，就风险处置方案及时向相关单位提出整改要求，并对整改结果进行验收；
基斯坦国民银行和马赛信贷银行等
合规的起源和历史
• 根本原因：合规风险管理失控 • 结论：外部合规性监管不应该,事实上也不可能替代银行内部的合规风
险管理,有效的合规性监管必须以健全、高效的银行合规风险管理机制 为基础。 • 自1991年起，包括德国、美国、日本、法国、中国香港地区等许多国家 和地区的监管机构对银行业机构的合规部门作出了规定。
闰升公司合规管理职责
合规政策、制度建设 制订、执行、落实合规政策，组织建立合规风险监测指标； 负责组织、贯彻、执行闰升进出口政策、规章制度的情况进行合规性检查； 组织建立合规管理奖惩机制，监督责任追究制的落实，将合规管理贯穿于公司
经营管理的整个流程。
合规风险管理 根据法律法规、监管政策的最新变动情况，及时向公司、总经理提出合规建议
闰升进出口有限公司 合规管理知识交流
二〇一二年一月 闰升进出口有限公司
目录
1 开篇故事与视频分享 2 合规风险管理概念、起源、体系篇
3 招投标管理篇
故事篇—扁鹊 三兄弟
魏文王问扁鹊：“你们家兄弟三人，都精通医术，到底哪一位最好呢？” 扁鹊答曰：“长兄最好，中兄次之，我最差。” 文王再问：“那么为什么你最出名呢？” 扁鹊答曰：我长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能
合规的起源和历史
• 20世纪90年代，跨国银行相继发生了重大操作风险案件、银行洗钱案
• 纽约银行—俄罗斯洗钱案：
• 1996-1999年俄罗斯、东欧等地巨额资金通过纽约银行转移至西方，纽 约银行英国分行副主席承认其操丛了70多亿美元的资金转移， 纽约银行为 此支付1400万美元罚款（十倍于资金转移的收益）；
合规的起源和历史
安然事件 2001年10月16日，安然公司公布该年度第三季度
的财务报告，宣布公司亏损总计达6.18亿美元。2001 年12月2日，安然公司申请破产保护。
世通事件 世通公司在2002年6月的一次检查中被曝从2001年开始，虚增38 亿美元的巨额“利润”。2002年7月21日，申请破产保护。 2002年，美国国会为规范上市公司治理迅速通过了《萨班斯—奥克斯利法案》。
• 管理得好的工厂总是单调乏味,没有任何激动人心的事件发生（彼得 · 德鲁克）
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合规的内涵
合规：合乎规范，循规蹈矩。按规则、规章、规定、规律、规范、规程、规矩 办事。 合：包括抽象和具体两个层面。 抽象层面——企业内部的管理制度、业务规则必须符合外部的法律法规、 监管规定和行业准则； 具体层面——企业内部的管理制度、业务规则都得到实际的执行。 规：（1）符合法律法规及监管政策； （2 企业内部规章制度、企业文化、以及社会公认并普遍遵守的职业 道德和行为准则。