公共政策学-陈振明

公共政策学第一章、绪论1、公共政策。

A、国家（政府）、执政党及其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。

B、“政策”的内涵。

①由特定的主体制定及执行，具有法定的权威性。

②具有特定的价值取向，要实现特定的目标或目的;在一定历史时期起作用，有时效性。

③由一系列行为所构成的行动过程。

④是一种行为准则或行为规范，带有强制性，必须为政策对象所遵守。

C、本质及功能的表现。

①作为政治控制或阶级统治的工具。

②作为公共管理的手段。

③作为利益关系的调节器。

2、政策系统的定义与划分。

（1）定义：公共政策运行的载体，是政策过程展开的基础。

（2）政策系统的划分：信息、咨询（参谋）、决断、执行、监控子系统。

①信息子系统：由掌握信息技术的专门人才组成，从事信息的收集、整理、储存和传递等活动，为公共决策提供信息资料。

②咨询子系统：由思想库（现代政策研究组织）以及各种专家、学者所组成的子系统。

③决断子系统：也称中枢子系统，它由拥有决策权力的高层领导者所组成。

④执行子系统：由政策执行组织及其人员特别是政府行政机关和行政人员所构成。

⑤临近子系统：体制内和体制外的有关部门、单位和个人所组成的一个子系统。

3、政策主体、客体与环境。

（1）政策主体：直接或间接地参与制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。

行政机关、立法机关、司法机关、政党、利益团体、思想库、大众传媒和公民（选民）。

（2）政策客体：指的是政策所发生作用的对象，包括政策所要处理的社会问题（事）或所要发生作用的社会成员（人）两个方面。

（3）政策环境：指影响政策产生、存在和发展的一切因素的总和，包括自然环境、社会环境。

①社会经济状况。

②体制或制度条件。

③政治文化。

④国际环境。

体制：指国家机关、企业事业单位的机构设置、隶属关系和权责划分等方面的体系和制度的总称。

4、政策过程的定义：本质上是一种政治过程。

是政策主体、政策客体及其与政策环境的相互联系和相互作用，使政策系统呈现的一个动态的运行过程。

5、两种基本的公共决策体制。

（1）民主的决策体制：直接民主制和代议民主制。

直接民主制下，公共决策或公共物品的需求决定由选民或公民直接投票决定;代议民主制下，公共决策或公共物品的需求决定是由选民或投票人选举出代表，再由这些代表做出公共决策。

（2）非民主的决策体制：独裁决策体制。

公共决策或公共物品的供给取决于独裁者本人的偏好，由他说了算，且他宣称自己是为社会或公众作决策，标榜其偏好与公众的偏好一至，但实际并非如此。

6、政策过程的阶段途径：该途径将政策过程划分为一系统阶段或环节――通常包括政策议程，政策规划与合法化、执行、评估和终结等阶段，并在每一阶段讨论影响政策过程的各种基本因素。

（1）成就：简化决策过程;带来众多关于政策过程各阶段研究的成果;提供有用的概念框架。

（2）局限：用限性观点看待各阶段关系;未深入政策过程中的因果关系;对政策实践了解片面。

7、新理论框架。

（1）制度理性选择框架：其焦点是，制度规则是如何改变由物质上的自我利益所激励的自觉理性个人的行为。

（2）多源流框架：将政策过程看作由问题流、政策流、政治流三股源流构成。

（3）中断－平衡框架：以被短期的重大政策变化所打断的长期渐进变化作为特征。

（4）辩护联盟框架：主要关注政策次属系统中辩护联盟。

8、公共政策学：一个综合地运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程、探求公共政策的实质、原因和结果的学科，它的目的是提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量。

9、西方政策科学研究的新变化和新趋势。

（1）政策科学作为一门统一的社会科学的范式受到作为一门应用性社会科学的政策科学范式的挑战。

（2）公共政策研究的经济学途径的地位越来越突出。

（3）政策科学学科在不断分化。

（4）政策研究的视野进一步拓宽。

10、公共政策学兴起的背景。

（1）人类在当代所面临的社会问题越来越复杂以及人们对政府解决问题能力及表现的不满。

（2）当代自然科学和社会科学已经发展出一些可以改善政策系统和提高政策质量的理论和方法，越来越多的社会科学马注意力转向与公共政策相关问题的研究。

（3）思想库的成熟及其在公共决策中的地位和作用的日益突出。

11、思想库的作用。

答：在公共政策制定过程中，思想库起承上启下的作用，是联结权势集团和直接决策者的中介，起到使政治系统与社会广泛联结的作用。

（1）提供政策建议，充当咨询参政机构。

（2）提供学术思想，充当认识机构。

（3）提供政策结果信息，充当评估机构。

（4）向政府输送官同和专家，充当人才交流、储备机构。

（5）制造舆论、传播观点，充当宣传机构。

12、公共政策学的“范式”特征。

（1）公共政策学是一个跨学科的、应用性的研究领域。

（2）公共政策分析既是方法论、又是艺术。

（3）公共政策分析涉及的是从问题发现到问题解决的整个政策问题。

（4）公共政策分析不公是描述的，而且也是规范的。

13、公共政策学的研究途径。

A、政治学的研究途径。

（1）系统理论：从系统论的角度来研究公共政策问题，将公共政策看作对周围环境所提出的要求的反应，是政治系统的输出。

注重环境与政治系统的相互作用和社会反映。

（2）过程理论：将政策看作一种政治行为或政治行动，通过政治与政策的关系对政策的政治行为进行阶段性或程序化研究。

（3）团体理论：将公共政策看作利益集团之间相互作用、相互斗争以及彼此协商、定约和妥协的产物。

（4）精英理论：政策是精英按自己的偏好做出选择，而政府不过是执行精英做出选择的机构;政策是自上而下由精英提出并加以执行，而非自下而上产生于群众的要求。

（5）制度理论：将政策看作政府机构或体制的产出。

B、经济学的研究途径。

（1）福利经济学理论。

①政府有责任纠正市场失灵。

②政府必须首先确定是否市场失灵正在引起社会问题。

（2）公共选择理论：政治行动者个人（不管是决策者还是投票者）都被自利的动机所引导而选择一项对其最有利的行动方案。

（3）新制度主义：制度结构是社会和政治生活的基本建筑材料，个人的偏好、能力和基本的认同以这些体制结构作为条件;历史发展是路径依赖，一旦做出某种选择，使限制了未来的可能性;决策者在特定时期可利用的选择范围是那些早期确定了的制度性能的函数。

注：后两种途径是“新政治经济学”的途径。

C、马克思主义的观点：体现在阶级分析上。

资本主义社会的公共政策反映的是资产阶级的利益，是资产阶级不同集团冲突的表现;公共政策是资本家手中的工具，用于维护资本主义制度和增加剩余价值，并以牺牲劳动者的利益为代价。

14、政策分析的职业化。

（1）是指在政府部门、研究机构、咨询公司、大专院校中从事专门的政策分析或政策研究活动。

（2）标准：①必须有专门的教育培训机构或项目。

②在工作描述中，必须有某种表示这种的工作。

③必须有那些从事这一职业的人自己的组织或专业行会。

④必须有一川明确的或被认可的职业伦理规范。

（3）政策分析职业化的现状。

①美的政策分析的教育培训已得到充分的发展。

②政策分析的就业者人数不断增加。

③大量分析家不为政府工作，也不向政府提供有偿服务，而是在营利组织和NPO。

④在职业化组织方面，美政策分析的学术研究团体及职业协会已有相当规模。

⑤在职业伦理方面，形成一套为所有的或大多数政策分析者所认同和遵守的职业伦理规范并非易事。

15、研究公共政策学的理由。

（见案例分析部分）16、研究公共政策学的现实意义。

（同上）第二章、政策分析的基本框架1、政策分析的基本模式。

（1）全面理性模式（纯粹理性模式）：泛指决策者能够依据完整而整合全面的资料作出合理性的决策。

它主张，为了一个理性的决策，政府的决策者必须知道所有的社会价值偏好及其相对权重，所有可能的备选方案，每一个备选方案可能产生的后果;必须能够估计每一个政策方案可能得到或者失去的社会价值比例，能够选择最经济有效的政策方案。

它构成以后的几乎所有政策分析模式的出发点。

（2）有限理性模式：决策者在决策过程中对备选方案的选择，所追求的不是最优的方案，而是次优或令人满意的方案。

有限理性模式对全面理性模式作了深层次的批评，并强调政策制定中非理性因素的重要性。

（3）渐进模式（林德布洛姆）：政策制定所根据的是过去的经验，经过渐进变迁的过程，从而获得共同一臻的政策。

它以现行的政策作为基本方案，在与其他新方案相互比较后，制定出对现行政策的修改，增加的新政策。

（4）混合扫描模式：渐进主义与理性主义相结合的产物，考虑到决策者能力的差别。

（5）最优化模式：德洛尔。

四种基本假设：①优化的政策制定包含了一种增加合理性内容的努力。

②超理性的过程起重要作用。

③这些超理性的政策制定阶段可由各种手段加以改善。

④当代大部门政策制定的实践已滞后，这能够且应该改善。

2、政策分析的理论：概念理论、认知理论、因果理论、规范理论。

3、政策分析的多样化方法论。

（1）数学最优化：以运筹学、管理科学和决策科学为基础。

、（2）计量经济学方法：以经济学和统计学为基础，强调统计回归分析，这种方法可用来预言。

（3）准实验方法：以心理学和社会学为基础，强调努力安排事前实验、事后实验、控制团体和非随机的、准实验的团体。

（4）行为过程方法：以政治科学为基础，强调政策的制定和执行的过程。

（5）多元标准决策方法：目的是分析最好的备选方案，并加以结合和分配。

4、政策分析的基本任务及程序。

（1）帮助决策者确定政策目标。

（2）找出达成目标的各种可能的办法。

（3）分析每个备选方案的各种可能的结果。

（4）依一定的标准排列各种备选方案的顺序。

5、政策分析的构成因素：问题、目标、备选方案、效果、标准、模型、政治可行性。

6、政策分析过程的基本步骤：问题界定、标准设立、方案搜寻、结果预测、方案氛择、政策执行与监测、结果评估与政策变迁。

（具体看案例分析部分）第三章、问题界定1、政策问题。

（1）定义：不仅是一种客观存在的“事实”或状况，而且也是一种主观感知及集体行动的产物。

它是一种由相当数量的社会成员感觉到的与人的利益、价值和要求相联系的，并由团体活动所界定的。

以及为政府所认可、认为必须加以解决的社会问题。

（2）构成要素。

①存在一种客观条件或情况。

②它是被感知的。

③是大多数人所感知到的一种情况。

④价值、利益、要求的冲突。

⑤需要、受剥夺、不满足感的产生。

⑥团体活动过程。

⑦权威当局认为有必要采取行动加以解决的问题。

（3）政策问题的性质。

①政策问题的相互依赖性。

②政策问题的主观性：产生问题的外部条件是被有选择地加以定义、分类、解释和测量的。

③政策问题的人工性：只有当人类做出关于改变某些问题情景愿望的判断时，政策问题才有可能。

④政策问题的动态性：问题和定义是处在不断变化之中的。

（4）政策问题的种类。