科创板股票发行上市审核问答解读(上)答案
《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》的解析
上市公司申请向特定对象发行股票的，拟发行的股份数量原则上不得超过本次发行前总股本的 30%。
30%，主板、创业
（二）关于时间间隔
板为不超过总股本
上市公司申请增发、配股、向特定对象发行股票的，审议本次证券发行方案的董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得 的 30%。
少于 18 个月。前次募集资金基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入的，可不受上述限制，但相应间隔原则上不 时间间隔与主板、
得夸大其词，不得
（四）保荐机构应当就本次募集资金投向是否属于科技创新领域出具专项核查意见，同时重点就本次募投项目实施的准备情况、 有误导性陈述。
是否存在重大不确定性或重大风险、上市公司是否具备实施募投项目的能力进行详细核查并发表意见。保荐机构应督促上市公司
以客观清晰、简明易懂的语言对募投项目进行描述，不得夸大其词，不得有误导性陈述。
管部门的批准，是否履行了资产评估及其他相关的核准或备案等程序, 定价依据是否符合相关监管规定，是否应当通过产权交
易场所公开进行，完成收购是否存在法律障碍，是否存在不能完成收购的风险。
二是本次收购是否构成重组上市。存在下列情形时，重点关注是否属于类重组上市：发行完成后公司实际控制人发生变更；标的
企业的资产总额、净资产、营业收入超过最近一个会计年度末上市公司相应指标的 100%，且标的企业的原股东通过本次发行持
义。
（三）金额较大指的是，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属于母公司股东的净资产的 30%（不包含对
类金融业务的投资金额）。
（四）审议本次证券发行方案的董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资金额（包含对类金融业务的投
资金额）应从本次募集资金总额中扣除。
上交所科创板股票发行上市审核问答
上交所科创板股票发行上市审核问答一、什么是科创板？科创板是指中国证券监督管理委员会（CSRC）于2019年设立的一种新的股票市场，旨在支持和促进科技创新和创业企业的发展。
科创板的设立是为了满足科技创新企业的融资需求，提高我国资本市场的国际竞争力。
二、科创板股票的发行上市审核流程是怎样的？1. 提交申请：科创板的企业首先需要向上交所提交上市申请，申请材料包括企业基本信息、财务报告、业务模式等。
上交所将根据申请材料的真实性、完整性和准确性来决定是否受理申请。
2. 审核环节：上交所对提交的申请材料进行审核，包括对企业的财务状况、经营状况、技术创新能力等进行评估。
同时，上交所还会对企业的内控制度、信息披露情况等进行审查。
3. 发行审核委员会评审：上交所设立了发行审核委员会，由相关领域的专家组成，负责对科创板申请企业进行评审。
评审过程中，委员会会就企业的创新性、技术含量、市场前景等方面进行综合评估。
4. 反馈意见：如果审核中发现问题或需要补充材料，上交所会向企业发出反馈意见，并要求企业在规定时间内进行整改或补充材料。
5. 发行批文：经过审核委员会评审并解决反馈意见后，上交所会向企业发出发行批文，同意其在科创板上市发行股票。
6. 上市辅导：企业获得发行批文后，需要进行上市辅导，包括编制招股说明书、进行路演宣传等。
7. 上市交易：完成上市辅导后，企业就可以在科创板上市交易，投资者可以购买该企业的股票。
三、科创板股票发行上市审核的特点有哪些？1. 高科技含量：科创板股票主要面向高科技创新企业，因此在审核中会更加关注企业的技术创新能力和市场前景。
2. 注重审核效率：科创板的审核流程相对传统股票市场更加简化，审核时间更短，以提高企业的融资效率。
3. 强化信息披露：科创板要求企业在信息披露方面更加透明，提高投资者的知情权和保护投资者的权益。
4. 审核标准更加灵活：科创板对企业的审核标准更加灵活，不仅注重企业的财务状况，还会考虑企业的创新能力和市场前景。
科创板股票发行上市审核规则解读(上)答案
科创板股票发行上市审核规则解读（上）答案单选题（共1题，每题20分）
1 . 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》，申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行
上市申请文件之日起（）个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，但发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间不计算在内。
• A.一
• B.二
• C.三
• D.四
我的答案：C
多选题（共2题，每题20分）
1 . 上海证券交易所审核科创板发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求，主要从以下哪些角度
进行考虑？
• A.充分全面
• B.一致
• C.可理解
• D.简单易操作
我的答案：ABC
2 . 针对存在表决权差异安排的发行人申请股票或者存托凭证首次公开发行并在科创板上市，发行人应当至
少符合下列（）上市标准之一。
• A.预计市值≥100亿元
• B.预计市值≥50亿元，且最近一年营业收入≥5亿元
• C.估值≥50亿元，且最近一年营业收入≥1亿元
• D.预计市值≥30亿元，且最近一年营业收入≥3亿元
我的答案：AB
判断题（共2题，每题20分）
1 . 股票在科创板发行上市的，发行人是第一责任人，中介机构不必承担核查把关责任。
对错
我的答案：错
2 . 上海证券交易所对保荐人、证券服务机构在科创板从事股票发行上市相关业务的执业质量进行定期评价，评价结果供发行上市审核参考。
对错
我的答案：对。
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答目录1.《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）设置了多套上市标准，发行人如何选择适用？保荐机构应当如何把关？申报后能否变更？ (3)2.针对部分申请科创板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的情形，在信息披露方面有什么特别要求？ (4)3.对发行条件中“其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为”，应当如何理解？ (6)4.对发行条件“发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争”中的“重大不利影响”，应当如何理解？ (6)5.发行条件规定，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰。
对于控股股东、实际控制人位于国际避税区且持股层次复杂的申请在科创板上市企业，如何做好核查及信息披露工作？ (7)6.对发行条件中发行人最近2年内“董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化”，应当如何理解？ (8)7.《上市规则》规定的财务指标包括“最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%”，其中“研发投入”如何认定？研发相关内控有哪些要求？信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (9)8.《上市规则》规定的上市标准中包含市值，针对市值指标，发行上市审核及监管中有哪些要求？ (10)9.《上市审核规则》规定发行人应当符合科创板定位。
对此应如何把握？ (11)10.《上市审核规则》规定，发行人应当主要依靠核心技术开展生产经营，对此应当如何理解？信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (13)11.发行人在首发申报前实施员工持股计划的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (14)12.发行人存在首发申报前制定的期权激励计划，并准备在上市后实施的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (16)13.发行人在有限责任公司整体变更为股份有限公司时存在累计未弥补亏损的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (19)14.发行人存在研发支出资本化情况的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (20)15.发行人存在科研项目相关政府补助的，在非经常性损益列报等信息披露方面及中介机构核查方面有哪些要求？ (22)16.《上市审核规则》规定，发行上市申请文件和对本所发行上市审核机构审核问询的回复中，拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密，披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的，发行人及其保荐机构可以向本所申请豁免披露。
科创板 审核问答
科创板审核问答《上交所科创板发行上市审核动态》已发布二期，晓编将这二期中的“问题解答”汇总分享给朋友们。
《上交所科创板发行上市审核动态》2021年第2期（总第 2 期）共5个问题问题 1 【受理环节补正常规问题】近期受理环节存在哪些常见补正情形？答：近期存在的补正情形主要包括：《关于发行人符合科创板定位要求的专项意见》文件，未说明相关核查内容、核查方法、核查过程及核查取得的证据；《股东信息披露专项核查报告》文件，未按照《关于科创板落实首发上市企业股东信息披露监管相关事项的通知》的要求进行核查和披露；申报文件为修订模式、显示比例过大或过小；重要商务合同未上传；验资报告、合同等文件页数与律师鉴证页数不符，存在缺页情况等。
鉴于近期受理环节对股东信息披露核查和《常见问题的信息披露和核查要求自查表》等落实情况予以重点关注，建议审计报告基准日为 2020 年 9 月 30 日的企业尽早申报，避免补正用时过长，导致财务报告逾期。
问题 2 【发明专利认定】发行人如何把握好科创属性，规范发明专利认定？答：发明专利权自公告之日起生效，仅取得《授予发明专利通知书》不得认定为已取得发明专利。
发行人发明专利如有尚未取得发明专利证书、因涉诉冻结或存在权属纠纷、以及与其他方合作研发、共同持有、授权使用等特殊情形，应在专利数量披露处明确说明。
同时，在招股说明书、关于符合科创板定位的要求的专项说明、关于发行人符合科创板定位要求的专项意见等申报文件中，发行人及保荐机构应明确形成主营业务收入的发明专利的具体数量，不能仅做“相关专利数量超过 5 件”等笼统陈述。
问题 3 【政府补助能否计入经常性损益】申报企业存在科研项目相关政府补助的，在非经常性损益列报方面有哪些要求？答：企业应根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号—非经常性损益》判断政府补助是否应列入非经常性损益。
非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩与盈利能力作出正常判断的各项交易和事项产生的损益。
科创板知识测评20个题目的答案
科创板知识测评20个题目的答案科创板（Science and technology innovation board）是指设立于上海证券交易所下的创业板，于2019年6月13日正式开板。
设立科创板并试点注册制是提升服务科技创新企业能力、增强市场包容性、强化市场功能的一项资本市场重大改革举措，其特点是并不限制首次公开募股的定价，亦允许企业采取双重股权结构。
科创板是新的板块，企业的风险和机遇并存，对投资者的门槛有较高的要求。
除了资金和投资经验以外，也需要通过考试，以下为参考资料。
包含不同时段的科创板的题库和答案1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答
附件上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答目录问题1、融资规模和时间间隔 (2)问题2、募集资金投向、使用与管理 (2)问题3、收购资产或股权 (3)问题4、补流和还贷 (6)问题5、财务性投资 (7)问题6、同业竞争、关联交易 (8)问题7、重大违法行为 (9)问题8、方案发生重大变化 (10)问题9、重大资产重组或实际控制人变更 (11)问题10、会后事项 (11)问题1、关于上市公司申请再融资的融资规模和时间间隔，上市公司及中介机构应当如何把握？答：为规范和引导上市公司理性融资、合理确定融资规模、提高募集资金使用效率，上市公司申请再融资的融资规模和融资时间间隔相关要求如下：（一）关于融资规模上市公司申请向特定对象发行股票的，拟发行的股份数量原则上不得超过本次发行前总股本的30%。
（二）关于时间间隔上市公司申请增发、配股、向特定对象发行股票的，审议本次证券发行方案的董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于18个月。
前次募集资金基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入的，可不受上述限制，但相应间隔原则上不得少于6个月。
前次募集资金包括首发、增发、配股、向特定对象发行股票。
上市公司发行可转债、优先股和适用简易程序的，不适用上述规定。
问题2、上市公司申请发行证券，募集资金应当投资于科技创新领域的业务。
关于募集资金的投向、使用与管理，上市公司及中介机构应当如何把握？答：（一）上市公司募集资金应服务于实体经济，符合国家产业政策，主要投向科技创新领域。
募集资金投向不得用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资和类金融业务。
（二）上市公司应当充分披露本次募集资金投资项目（以下简称本次募投项目）的准备和进展情况、实施本次募投项目的能力储备情况、预计实施时间、整体进度计划以及本次募投项目的实施障碍或风险等。
原则上，本次募投项目实施不应存在重大不确定性。
（三）上市公司召开董事会审议再融资时，已投入的资金不得列入募集资金投资构成。
科创板知识测评20个题目的答案
科创板知识测评20个题目的答案1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。
上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答(2020年版)
附件上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答目录问题1、融资规模和时间间隔 (2)问题2、募集资金投向、使用与管理 (2)问题3、收购资产或股权 (3)问题4、补流和还贷 (6)问题5、财务性投资 (7)问题6、同业竞争、关联交易 (8)问题7、重大违法行为 (9)问题8、方案发生重大变化 (10)问题9、重大资产重组或实际控制人变更 (11)问题10、会后事项 (11)问题1、关于上市公司申请再融资的融资规模和时间间隔，上市公司及中介机构应当如何把握？答：为规范和引导上市公司理性融资、合理确定融资规模、提高募集资金使用效率，上市公司申请再融资的融资规模和融资时间间隔相关要求如下：（一）关于融资规模上市公司申请向特定对象发行股票的，拟发行的股份数量原则上不得超过本次发行前总股本的30%。
（二）关于时间间隔上市公司申请增发、配股、向特定对象发行股票的，审议本次证券发行方案的董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于18个月。
前次募集资金基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入的，可不受上述限制，但相应间隔原则上不得少于6个月。
前次募集资金包括首发、增发、配股、向特定对象发行股票。
上市公司发行可转债、优先股和适用简易程序的，不适用上述规定。
问题2、上市公司申请发行证券，募集资金应当投资于科技创新领域的业务。
关于募集资金的投向、使用与管理，上市公司及中介机构应当如何把握？答：（一）上市公司募集资金应服务于实体经济，符合国家产业政策，主要投向科技创新领域。
募集资金投向不得用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资和类金融业务。
（二）上市公司应当充分披露本次募集资金投资项目（以下简称本次募投项目）的准备和进展情况、实施本次募投项目的能力储备情况、预计实施时间、整体进度计划以及本次募投项目的实施障碍或风险等。
原则上，本次募投项目实施不应存在重大不确定性。
（三）上市公司召开董事会审议再融资时，已投入的资金不得列入募集资金投资构成。
上交所发布科创板股票发行上市审核问答
上交所发布科创板股票发行上市审核问答上交所发布上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答全文如下答：为增强科创板的包容性，《上市规则》以市值为中心，结合净利润、营业收入、研发投入和经营活动产生的现金流量等财务指标，设置了多套上市标准。
其中，第 2.1.2 条规定了通用上市标准，第 2.1.3 条规定了红筹企业适用的上市标准，第 2.1.4 条规定了具有表决权差异安排的发行人适用的上市标准。
（一）发行人应当选择一项具体上市标准根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》（以下简称《上市审核规则》）相关规定，发行人申请股票首次公开发行并在科创板上市的，应当在相关申请文件中明确说明所选择的一项具体上市标准，即《上市规则》第 2.1.2 条中规定的五项标准之一。
红筹企业应选择第 2.1.3 条规定的标准之一。
具有表决权差异安排的发行人应选择第 2.1.4 条规定的标准之一。
发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等因素，审慎选择适当的上市标准。
保荐机构应当为发行人选择适当的上市标准提供专业指导，审慎推荐，并在上市保荐书中就发行人选择的上市标准逐项说明适用理由，其中对预计市值指标，应当结合发行人报告期外部股权融资情况、可比公司在境内外市场的估值情况等进行说明。
（二）发行人申请上市标准变更的处理科创板股票上市委员会召开审议会议前，发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准，需要变更为其他标准的，应当及时向本所提出申请，说明原因并更新相关文件；不再符合任何一项上市标准的，可以撤回发行上市申请。
保荐机构应当核查发行人变更上市标准的理由是否充分，就发行人新选择的上市标准逐项说明适用理由，并就发行人是否符合上市条件重新发表明确意见。
答：（一）发行人信息披露要求1.原因分析尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的发行人，应结合行业特点分析并披露该等情形的成因，如：产品仍处研发阶段，未形成实际销售；产品尚处于推广阶段，未取得客户广泛认同；产品与同行业公司相比技术含量或品质仍有差距，未产生竞争优势；产品产销量较小，单位成本较高或期间费用率较高，尚未体现规模效应；产品已趋于成熟并在报告期内实现盈利，但由于前期亏损较多，导致最近一期仍存在累计未弥补亏损；其他原因。
科创板股票投资知识测试题目(一)试题及答...
科创板股票投资知识测试题目(一)试题及答案1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（） [单选题] *A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验(正确答案)C.参与证券交易 24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。
[单选题] *A.衍生品合约账户B.沪市 A股证券账户(正确答案)C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（）。
[单选题] *A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易(正确答案)4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（） [单选题] *A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日 15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报(正确答案)5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（）。
[单选题] *A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报(正确答案)D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）。
[单选题] *A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制(正确答案)D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（）起可作为融资融券标的。
创业板发行上市审核75大问题解答汇编
创业板发行上市审核75大问题解答汇编文/梧桐小钰总第一期（2020年第1期）问题1【审核关注要点】保荐人是否必须填写审核关注要点?答：为了提升审核透明度，提高审核效率，本所在业务专区中外推审核关注要点，保荐人可自愿选择是否填写。
本所鼓励根据审核关注要点进行核查并发表明确意见，保荐人在审核关注要点中作出的确认和说明，将有助于审核过程中减少问询轮次，缩短审核时间，提高审核工作效率。
问题2【创业板定位】：发行人如属于《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第四条原则不支持在创业板上市的行业，如何判断其是否符合创业板定位?答：《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第四条列举了十二类原则不支持在创业板上市的行业，但同时明确支持上述行业中与互联网、大数据、云计算、自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创新创业企业在创业板发行上市。
发行人应当结合创业板定位，就是否符合相关行业范围，依靠创新、创造、创意开展生产经营，具有成长性等事项，进行审慎评估;保荐人应当就发行人是否符合创业板定位进行专业判断，并出具专项说明。
发行人及其保荐人难以判断的，可在申报前通过本所发行上市审核业务系统进行咨询。
问题3【重大违法违规行为】：最近三年内发行人实际控制人曾因醉酒驾驶被拘役或者罚款，是否符合发行条件?答：《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十三条第二款规定，'最近三年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。
不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为'。
保荐人及发行人律师应当根据醉酒驾驶的相关法律后果，判定是否属于前述规定所指的刑事犯罪或者重大违法行为。
实际控制人同时兼任董事、监事和高级管理人员的，还应当关注是否符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十三条第三款规定，即董事、监事和高级管理人员是否存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查等情形。
上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答
上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答1.科创板是什么？科创板是上海证券交易所推出的技术创新板块，旨在支持创新型科技企业融资发展，助力中国科技创新中心建设。
2.科创板发行审核有什么特点？科创板发行审核具有高度的市场化、专业化和透明化特点，审核标准较为严格，要求符合一定的科技创新性、成长性、盈利能力等要求。
同时，审核周期相对较短，企业需要提供充分的信息公开披露，保证信息的真实、完整、准确。
3.科创板发行上市审核流程是怎样的？科创板发行上市审核流程大体上分为提交材料初审、现场审核、信息反馈、审核委员会决策等几个环节。
企业需要首先根据上交所的审核要求，准备相关材料并提交初审。
初审通过后，现场审核人员会进行实地考察，并就审核材料以及企业的业务、管理等方面进行深入交流，收集现场情况证明材料，调查梳理审核事项，并通过信息反馈告知企业情况。
审核委员会根据材料和现场审核的情况，就企业是否获准上市做出最终决定。
4.企业在申请科创板上市前需要注意哪些问题？在申请科创板上市前，企业需要注意一些关键问题。
首先，企业需要准确查明自身的定位和定位性质，判断自己能否符合上市审核的要求。
其次，企业应关注自身发展情况，衡量自己是否具有可持续发展的潜力。
最后，企业需要密切关注市场变化，控制好资金风险，保证科创板上市后的发展具有较大的稳定性和持久性。
企业上科创板需要满足一定的条件。
具体来说，企业需要证明自己具有科技创新和成长性，拥有自主知识产权、研发技术优势，稳定盈利能力和较高的成长潜力等特征。
此外，企业还需要符合上市审核要求，包括实名注册、稳定股权结构、独立董事制度等规定。
6.科创板上市有哪些优点？科创板上市相对传统IPO有以下优点：首先，科创板可为科技创新型企业提供更加灵活的融资渠道和更加优惠的融资成本；其次，科创板市场的投资者主要以机构投资者为主，更具有专业性和长期性；最后，科创板的信息披露规范、质量和时效性都更高，极大提高了市场透明度和投资者的风险意识。
科创板知识测评(含答案)
科创板知识评测(中信证券)单项选择题（共30题，每题10分）1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。
科创板股票发行上市审核规则解读(上)100分
科创板股票发行上市审核规则解读（上）
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单选题（共1题，每题20分）
1 . 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》，申请股票首次发行上市的，交易所自受理发
行上市申请文件之日起（）个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，但发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间不计算在内。
∙ A.一
∙ B.二
∙ C.三
∙ D.四
我的答案：C
多选题（共2题，每题20分）
1 . 以下哪些属于科创板试点注册制主要制度创新？
∙ A.精简优化发行条件
∙ B.建立市场化的发行承销机制
∙ C.落实中介机构责任
∙ D.完善持续披露、减持、退市等持续监管制度
我的答案：ABCD
2 . 上海证券交易所审核科创板发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求，主要从以下哪些角
度进行考虑？
∙ A.充分全面
∙ B.一致
∙ C.可理解
∙ D.简单易操作
我的答案：ABC
判断题（共2题，每题20分）
1 . 申请股票在科创板首次发行上市的，发行人及其保荐人、证券服务机构回复上海证券交易所审核问询
的时间总计不超过三个月。
对错
我的答案：对
2 . 科创板发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，交易所将终止审核。
对错
我的答案：对。
科创板开户试题及答案
1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有 6 个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24 个月以上D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B ）。
A.衍生品合约账户B.沪市 A 股证券账户C.在证券公司开立的TA 账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D ）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05 至15:30 为盘后固定价格交易时间，当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05 至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C ）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D ）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满 1 个月B、上市交易满 2 个月C、上市交易满 3 个月D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。
50条、科创板审核问答与51条的差异分析-汇总
股股东、实际
用途、对发行人的重要程度、未
控制人房产或
投入发行人的原因、租赁或授权
者商标、专利、
使用费用的公允性、是否能确保
主要技术来自 6 于控股股东、 原则构成首发上市法律障碍。
实际控制人的
发行人长期使用、今后的处置方 中介机构应当充分核查论证，并就是否符合发行条件
案等，充分论证该等情况是否对 审慎发表意见。
东
股东无增加一期审计要求。
申报前须增加一期审计。
发行人历史上
存在国有企
4 业、集体企业 省级人民政府
有权部门
同 50 条相关要求保持一致。
改制瑕疵的确
认机构
要求发行人的股5 控制人，股东 未涉及 所持股份的锁
定期
持股份自上市之日起锁定 36 个月，直至锁定股份的总 数不低于发行前 A 股股份总数的 51%。 例外：①员工持股计划；②持股 5%以下的股东；③非 发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基金股 东。其中，“符合一定条件的创业投资基金股东”是指 符合《私募基金监管问答——关于首发企业中创业投
认文件政府部门为省级人民政
非
府。
财
对于控股股东设立在国际避税地
区且持股层次复杂的，要求中介
务
机构对其设置此类架构的理由、 对于控股股东设立在境外且持股层次复杂的，保荐机
部
持股的真实性、是否存在委托持 构和发行人律师应当对发行人设置此类架构的原因、
股、信托持股、是否有各种影响 合法性及合理性、持股的真实性、是否存在委托持股、
人利益的行为。（四）如公司共同投资方为董事、高级
管理人员及其近亲属，中介机构应核查说明公司是否
符合《公司法》第 148 条规定，即董事、高级管理人
科创板知识测评20个题目的答案
科创板知识测评20个题目的答案科创板（Science and technology innovation board）是指设立于上海证券交易所下的创业板，于2019年6月13日正式开板。
设立科创板并试点注册制是提升服务科技创新企业能力、增强市场包容性、强化市场功能的一项资本市场重大改革举措，其特点是并不限制首次公开募股的定价，亦允许企业采取双重股权结构。
科创板是新的板块，企业的风险和机遇并存，对投资者的门槛有较高的要求。
除了资金和投资经验以外，也需要通过考试，以下为参考资料。
包含不同时段的科创板的题库和答案1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
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科创板股票发行上市审核问答解读（上）答案单选题（共1题，每题20分）
1 . 申请在科创板上市的企业如存在同业竞争情形，认定同业竞争是否构成重大不利影响时，保荐机构及发
行人律师应结合各方面因素，核查并出具明确意见。
竞争方的同类收入或毛利占发行人该类业务收入或毛利的比例达（）以上的，如无充分相反证据，原则上应认定为构成重大不利影响。
• A.20%
• B.30%
• C.40%
• D.50%
我的答案：B
多选题（共2题，每题20分）
1 . 存在以下哪些情形之一且中介机构出具明确核查结论的，可以不认定科创板股票发行人及其控股股东、
实际控制人存在重大违法？
• A.违法行为显著轻微、罚款数额较小
• B.相关规定或处罚决定未认定该行为属于情节严重
• C.有权机关证明该行为不属于重大违法
• D.发行人自己认为不属于重大违法
我的答案：ABC
2 . 最近3年内，科创板发行人及其控股股东、实际控制人在国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、
公众健康安全等领域，存在以下哪些违法行为，原则上视为重大违法行为？
• A.被处以罚款等处罚且情节严重
• B.导致严重环境污染
• C.导致重大人员伤亡
• D.造成社会影响恶劣
我的答案：ABCD
判断题（共2题，每题20分）
1 . 保荐机构应当根据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》的相关要求，围绕科创板定位，对发行
人自我评估涉及的相关事项进行核查，并结合尽职调查取得的充分证据、资料等，对其是否符合科创板定
位作出专业判断，出具专项意见，说明理由和依据、具体的核查内容、核查过程等，并在上市保荐书中简要说明核查结论及依据。
对错
我的答案：对
2 . 科创板股票发行人管理层因退休、调任等原因发生岗位变化的，原则上不构成“董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化”，因此发行人不必披露相关人员变动对公司生产经营的影响。
对错
我的答案：错。