《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读 80分 通关

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 除通过证券交易所集中交易外，回购利率偏离交易当日日终相同主体类别同期限加权利率（）时，业

务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。

∙ A.50bp

∙ B.25bp

∙ C.15bp

∙ D.10bp

我的答案：A

2 . 对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？

∙ A.业务部门或技术部门

∙ B.法律部门或清算部门

∙ C.风控部门或合规部门

∙ D.财务部门或清算部门

我的答案：C

多选题（共2题，每题20分）

1 . 对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？

∙ A.正回购

∙ B.逆回购

∙ C.现券

∙ D.远期

我的答案：BD

2 . 哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？

∙ A.证券自营

∙ B.资产管理

∙ C.投资顾问

∙ D.证券经纪

我的答案：AB

判断题（共1题，每题20分）

1 . 证券基金经营机构债券投资交易业务应统一归集在管理系统上开展，并且全流程留痕。对错

我的答案：对