行政部内审检查表

质量环境管理体系内部审核检查记录表受审部门/单位：办公室日期：审核员: 编号:HY/QE—JL—2702体系条款审核内容或提问审核事实记录审核凭证5．4．1 5．34 4．2．34．24．4．44．4．5与办公室主任及员工交谈，是否了解公司的QE方针和目标最高管理者是否知道本公司QE方针？在制定本公司的QE方针时是从哪些方面考虑？如何理解本公司的QE目标？查：质量环境手册1、查看部门质量环境管理体系文件受控情况，是否受控？是否有有效版本？2、记录填写是否规范？查：⑴程序文件。

⑵抽查2~3份部门受控文件。

⑶查5~7份记录。

⑷查部门受控文件清单目录。

1、是否制定了文件控制程序并进行工作？查：程序文件。

2、是否对所有应受控的文件和资料都进行了控制？是否规定了文件的分发范围，是否完整、及时地将有效文件分发给使用者？诚信守法、科技创新；追求卓越品质、共谋持续发展火灾发生控制率：100%培训计划完成率：100%固体废弃物分类收集处理率：100%节能降耗、部门三年内单位电能消耗递减：100%制定文件控制程序，对本部门相关文件都进行控制，有相关的发放记本，各场地文件均为最新有效版本，各文件排放规整，无损坏现象。

2、办公室制定了文件控制程序，并按程序文件的要求进行工作。

对所有文件和资料都进行了控制分放，都有文件发放回收记录。

5．4 方法：⑴查看受控文件清单。

⑵检查文件和资料的审批情况及分发记录（3~5份）。

3、文件的使用者是否使用有效版本的文件，有无缺页、损坏？查：3~5份。

4、是否及时从所有分发场所收回失效和作废文件？5、保留作废文件、失效文件有无适当的标识？6、文件更改是否经过批准？更改后的文件是否在实施日期前分发到原分发范围？文件更改后是否由原审批部门进行审批？7、在生产现场查看是否有失效作废的文件资料存在？8、质量环境体系文件在发布前是否由授权人员进行了审批？查：提供现行文件，查审批情况3~5份。

9、所有文件的编制、审核、批准等栏是否有签字并注明日期？方法：查文件签字、审核、批准。

查发布的文件资料。

提供了公司文件清单，抽查了管理手册、程序文件的审批、标识符合规定。

看到的文件清晰，技术部、财务部等获得了有效文件。

无文件更改及作废，外来文件受到控制。

编写“记录控制程序”，明确了对记录的控制要求。

抽查培训记录和发文薄符合规定。

文件更改都有通过正常的途径，并及时控制其文件的分放，查3份文件，各场所均为最新有效版本。

生产现场暂时没有作废文件。

查询质量环境体系文件，所有文件有授权人员审批签字。

并注明日期。

均有受控与非受控之分。

5．5．1 6．2．2 4．4．2 1、对质量环境管理体系是如何进行策划？查：质量手册、程序文件、质量管理体系文件等。

1、是否制定了培训工作的文件化程序？查：程序文件。

2、是否有培训计划？对培训人员是否有培训记录并进行评价？查：⑴培训计划1~2份。

⑵检查培训记录、培训内容及培训试卷2~3份。

⑶查阅一般操作人员培训和考核记录。

抽样2~3份。

3、查看关键（或特殊）工作岗位人员是否经过培训、考核和资格确认，是否有相应的证明文件。

4、有没有进行质量环境方针、目标和指标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？5、能产生重大环境影响的岗位有哪些？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当培训？这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？通过查询质量环境管理体系，得知工厂的所有产品都经过详细的策化，包括生产计划，产品实现需要的过程等。

编写了度职工培训计划，计划包括培训内容、培训对象、负责培训部门/人员、计划实施培训时间、培训方式、培训效果确认方式等。

抽2008年12月8日的GB/T19001、GB/T24001二个标准的培训；2008年1月17日组织的管理手册和程序文件的学习及2009年2月的法律、法规的学习均有培训记录、培训签到，并进行了效果评价。

行政与人力资源部保留了电工、电气焊工、质检员、安全员、项目经理等人员的资质证书。

对质量环境方针、目标和指标、意识、程序进行了培训，有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训。

对重大环境影响的岗位的人员都进行了培训。

所有人员都能胜任相应的工作。

8．2．24．3．1 6、培训的记录是否保存？由谁负责管理？方法：抽阅培训的证据。

1、是否制定和执行了内部审核程序？2、是否制定了年度内审计划？3、是否制定内部质量环境审核计划？4、审核人员是否经过授权，并与被审核对象无直接责任关系？5、每次内部审核结果是否形成书面内部审核报告？并发至公司领导及被审核部门？6、内部审核不合格报告是否有纠正或预防措施或改进？效果如何？7、是否将内部审核报告、内部审核中发现的不合格项作为管理评审的输入？方法：⑴查看程序文件。

⑵查看审核人员的培训证书或取得资格的证据。

⑶查看审核报告。

⑷查看纠正或预防措施及执行结果。

⑸查看内审检查表。

有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括提供了内审计划，计划包括审核的目的、依据、范围、审核时间和各部门的审核条款，明确了内审组成员及分工。

是如何进行策划在提供了内审计划，计划包括审核的目的、依据、范围、审核时间和各部门的审核条款，明确了内审组成员及分工。

通过查询技术部提供的台帐，设备、仪表、工装及与质4．3．1 环境因素识别和评价的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境的清单？办公室的环境因素有哪些？是否根据环境因素评价结果，制订了重大环境因素控制措施计划？对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？哪些重大环境因素列入目标和指标？其他环境因素如何控制？是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序？程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告、污染物量要求一致的工作环境（包括安全、卫生、环保等法规，基础设施和工作环境能符合要求。

办公室，生产车间干净卫生，工人们的精神面貌不错。

生产现场列明了重要环境因素，安全生产的责任人，工人们能清楚各工序的环境因素，都有这方面的意识。

3个月的生产计划、生产报表、生产记录的情况完整，相关负责人员都有签字。

办公室制定了识别、获得和更新法律与其他要求的程序，定期对相关的法律法规，并评价其合规性。

工厂通过板报，内部网络，电话，口头通知等方式进行沟通。

有守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告、污染数据检测报告。

4．4．1 4．4．3 的监测数据等？检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？环境目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？是否所有的目标和指标都有相应的方案？是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的措施、方法？由谁负责方案实施的监督？有关人员是否参与方案的制定？是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件？办公室门的环境职责是什么？是否向最高管理者报告质量环境管理体系的运行情况？各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责权限？工厂的钳工过程，喷塑过程为关键过程及特殊过程，相关的人员，机器设备都处于良好状态，员工都有相关的培训记录。

生产设备能满足产要求。

工厂对环境目标和指标进行了定期的评审，抽查1月，2月的相关评审记录，基本符合要求。

负责新进厂的员工，都经过了上岗前培训，所有新进厂人员都经过部门负责人考核合格后才能上岗。

电工焊工都有上岗证。

固体废弃物的处理，对钳工工序，喷塑工序相关人员组织培训，督促生产现场并且规定了燥声容限。

钳工工序，4．5．2 各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？组织是否有信息交流的程序？程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定？程序是否规定了与相关方的信息交流？外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行？是否方便？涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？是否同员工、周围居民进行过信息交流？通报组织的环境方针和环境表现的方式的什么？是否将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如何通报？是否同供方和承包方交流环境信息？有否有程序规定要定期评价法律、法规和其他要求的符合情况？喷塑工序有作业指导书给指导，能够保质保量地完成生产任务。

噪声控制率噪声排放达标，昼：≤60dB 夜：≤50dB，工厂周围的环境较好，处于工业集中区，相关人员的有害质进行了培训。

所有的设备都做到人走机停，水资源也是采用循环利用。