尽职调查所需材料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。
2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。
3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。
二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 外部审计报告和会计政策。
3. 过去五年的销售额和利润增长情况。
三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。
2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。
3. 相关政府部门的许可证和证书。
四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。
2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。
五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。
2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。
以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。
请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。
如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。
注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。
尽职调查所需资料清单
企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。
一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件；2.营业执照（近三年）、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证（资质证）；3.公司章程（历年）、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件（历年）；4.重大资产重组（收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等）资料；5.其他重要变革资料（如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等）.(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况；2.发起人实物出资资产的产权证明文件，产权过户手续及过户后的产权证明；3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料；4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件，以高新技术成果出资入股的，应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。
5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。
(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告；2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况；3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。
(四)员工情况1.公司员工名册（包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限）；2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表；3.近三年员工流动情况统计表；4.工会工作会议纪要；5.公司用工制度（薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。
尽职调查材料清单
尽职调查清单一、公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革（过去三年内公司股本的变动情况）；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司对外投资情况，包括投资金额、投资比例、投资性质、投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；5、主要管理人员简介，包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、主要技术负责人、主要业务负责人、分支机构、合资公司、联营企业情况；；6、公司员工状况，包括年龄结构、受教育结构、岗位分布结构和技术职称分布结构、离退休员工数量及职工培训情况；7、公司营业执照、税务登记等资料，相关法律和行政文件，包括正副执照、国税地税证明、房产证明、专利证明、技术鉴定证明、名誉证明、行业主管部门颁发的各类批准证书、公司章程和历次增资扩股文件（董事会文件、验资报告和批准证书）等；以及分支联营机构的相关法律和行政文件。
8、公司在经营、管理、营销、品牌建设等方面曾获得的荣誉。
9、股权结构。
需重点了解职工持股比例和数量及此方面安排。
10、税收情况。
包括税种、税率、减免税情况及未来税收政策。
11、有关公司介绍和宣传资料。
二、行业背景资料1、公司所处行业的经营、销售、平均利润率等统计数字；2、国家对该行业的有关产业政策、管理措施及未来可能发生的政策变化，以及对该行业的影响；3、该行业的市场竞争程度，并介绍同行业主要竞争对手的情况，包括品牌、销售收入、市场份额、行业地位、竞争趋势演变、竞争优势等等；4、市场进入门槛；替代产品/服务，潜在的竞争对手；5、目前全国市场情况介绍；6、公司从事行业发展的前景如何，推动该行业的发展的主要因素；7、国内行业/企业发展面临的风险因素；8、行业内上中下游之关联图，与其他行业的关系；9、同类企业上市企业情况和近年来同类企业融资情况。
三、公司管理1）各项规章制度。
2）管理层和员工：A主要管理人员（含中层管理人员和业务骨干）简历、身份证或护照复印件、其他情况；员工数量、结构；B业务人员数量、比例和骨干人员情况；C管理层、员工的收入（工资、奖金、职工股和期权等）、福利安排和激励机制。
尽职调查企业需提供资料详单
尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。
这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。
下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。
1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。
在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。
同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。
完整版的尽职调查资料清单
尽职调查资料清单（初步调查资料，按项目需要可能有增加）（复印件请加盖相应公司鲜章）（一）融资主体资料1、法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）、公司章程、验资报告复印件；2、贷款卡复印件及密码；3、法人代表身份证复印件、签字样本及简历；4、近三年经审计的会计报表（含附注）；5、公司情况介绍（历史沿革、组织架构、人员构成、开发项目、经营情况、所获荣誉等）；6、基本帐户的开户行、帐号；7、公司控股（参股）的公司情况介绍；8、公司目前银行贷款情况介绍（包括但不限于：期限、金额、余额、利率等）；9、不动产权证明文件；10、银行借款合同复印件。
（二）资金使用项目资料1、项目的现状（包括但不限于：土地区位、面积、现状、资金需求、预计资金使用进度安排、近期周边土地拍卖成交情况、近期周边地产销售价格及成交情况以及项目何时开盘、销售情况、均价、项目现场图片及项目设计鸟瞰图等）2、募集资金使用说明（包括但不限于：支付对象、支付时间、支付用途等）3、项目相关证照复印件（四证及预售许可）4、项目可行性研究报告5、还款来源的详细测算。
（三）担保方资料1、法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）、公司章程、验资报告复印件；2、贷款卡复印件及密码；3、法人代表身份证复印件、签字样本及简历；4、2013、2014年审计报告及2015年（最近三年）近期会计报表（含附注）；5、公司情况介绍（历史沿革、组织架构、人员构成、开发项目、经营情况、所获荣誉等）；6、基本帐户的开户行、账号；8、不动产权属证明文件；9、公司目前银行贷款情况介绍（包括但不限于：期限、金额、余额、利率等）。
（四）抵押物资料1、抵押物价值评估报告。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。
市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查是在商业交易中非常重要的一项工作，它的主要目的是确认交易的合法性和风险情况。
因此，在进行市场尽职调查时，应当收集和分析大量的相关资料。
以下是市场尽职调查所需的一些基本资料清单：
公司资料
- 公司证照：包括企业工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等；
- 公司章程：确认公司股权结构、管理模式、董事会授权等；
- 公司财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
行业资料
- 行业分析报告：了解该行业的政策法规、发展前景、市场竞争情况等；
- 竞争者分析报告：了解企业所处行业的主要竞争对手情况，他们的市场份额占比、产品优劣势等；
- 市场调查报告：了解公司所属市场的规模、增长趋势、市场份额占比等。
合同资料
- 合同审查：合同的合法性审查；
- 合同风险评估：包括合同中的风险点、风险程度评估以及减轻风险的方法等。
以上是市场尽职调查所需的基本资料清单，仅供参考。
在实践应用中，应根据实际情况具体分析，以确保尽职调查工作的准确性和全面性。
医院尽职调查所需资料清单、金矿尽职调查清单
医院尽职调查所需资料清单、金矿尽职调查清单财务尽职调查所需资料清单11医院的设立与组织结构1.1医院股权结构图；1.2医院成立以来如有注册资本、股东、医院名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的：1.2.1医院股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议；1.2.2董事会关于上述变更的决议；1.2.3上述变更前后的营业执照；1.2.4验资报告（如适用）；1.2.5政府有关部门的批准、备案文件（如适用）；1.2.6其他有关上述变更的法律文件。
1.3医院现行组织结构图。
1.4《医疗机构执业许可证》（正、副本）；医院行政管理系统；领导分工有关文件资料；医院大事记；医院会议制度；各类院级会议记录本；医院床位批复文件；年度医疗统计报表；医院职能科室设立文件；医院业务科室设置文件；医院中长期发展规划；医院年度工作计划；医院季度工作重点；医院年度工作总结；医院设立各类管理组织文件；医院行政查房记录本；医院重大突发事件报告记录本；医院信息化建设规划；计算机使用管理制度；医院档案室达标证书（省三级）；医院图书室图书、期刊目录、借阅登记；医院图书电子阅览和检索服务情况；全院应用软件配置情况资料；网络安全措施和应急处理预案；医院已刊登医疗广告证明。
1.5医院质控管理体系；医院质控管理措施及落实情况；医院各类工作质量标准汇编；医院各类技术操作规程汇编；单病种管理资料；病历“日自检、周抽查、月科评、季院评”资料；院、科两级病历书写质量考核制度；医疗技术准入制度。
1.6医院护理管理体制；护理管理组织运行图和管理配置表；护理技术操作流程、技术规范汇编（各科室相应建立）；护理服务理念（有明示、有教育资料）；护理年度工作规划、实施计划（各科室相应建立）；护理服务效果督查、评价、整改资料；护理管理信息系统；对护理服务中反映问题的收集渠道和程序；对反映的问题的研究和解决的动态记录（包括评价和改进措施）；医院感染管理制度、重点措施、应急预案；收集、验证和评估护理人员资质程序的文件；护士执业资格、执业注册一览表（存有注册证书、执业证明原件）；定期评估护理人员应具备专业技术和服务能力的资料；护理人员技术档案（包括技术考核）；每月每科一次护理行政查房记录；每月1次业务查房记录；每周3次总夜查房记录；护师以上护理人员每二年一次技术操作考核资料；主管护师每年一次技术操作考核资料；每年一次护理人员理论考试材料；每季度对护士长工作评价资料；护生临床实习教学计划、教学目标和评价资料；每月一次护理教学查房记录（护理部）；每二周一次护理教学查房记录（科室）；新护士岗前培训记录（100%）；全院护理人员继续医学教育实施计划和具体措施；全院护理人员个人继续教育、能力开发及培训评价记录；护理人员健康干预知识培训记录（讲稿、签到册）；护理部门科研开题数、论文发表情况；接收外院护理骨干进修记录。
尽调资料清单_模板2
尽职调查资料清单一、基本情况1.公司营业执照、成立以来股东会、董事会决议、公司章程及规章制度、请提供议事规则和决策程序，公司历次变更的工商登记文件及最新工商机读档案；请提供贵公司及其前身成立时间，分子公司情况，历次股权变更情况，重大资产重组等；2.创始人与核心人员简介、股东结构、股东实缴证明，股东基本情况说明提供核心成员的技术（业务）特长和能力，从事过的研究或项目，本人的成就以及成立标的公司的原因；主要合伙人之间的合作关系说明（同学，同事，同乡，战友等），无犯罪证明或无犯罪记录承诺函，公司及实控人征信报告3.过往融资情况说明：时间、轮次、投资方概况、股份数量、价格、投资的核心条款（业绩对赌与上市回购等）4.组织架构图、最新员工花名册及结构情况（部门、职务、学历、年龄），核心人员已签署劳动合同扫描件及工资流水，竟业禁止协议，员工保密协议；未来1年的人才招聘和培训计划，股权激励计划等说明）5.产品形态（如：硬件，应用软件，工具软件，平台，方法，工艺，内容，分发等）、技术特征（如：所属技术领域，主要技术特点，运行环境，功能特性、性能指标数据等），产品（服务）要解决的核心问题（需求）及应用领域说明；请提供相关产品图片、界面截图、视频。
请提供相关产品的客户实地应用场景图片、视频。
6.拥有的主要资质许可、专利、商标、获得奖项与政府补贴情况的介绍；请说明核心技术来源（自行开发，购买，合作，国家科研项目），说明相关知识产权归属和已有的专利，著作权，商标（正在申请并已受理亦可）7.核心技术的说明（请提供技术先进性，不可替代性，技术路径，原理，难点，差异化，技术壁垒，自身成本优势，性能指标，提供给用户的核心价值（如效率改进，成本降低，新的功能等）方面阐释）；国内发展现状及趋势分析，国外发展现状及趋势分析，分别从行业，技术，代表性企业，代表性产品，市场应用，资本进入情况几个方面分析，同时说明本公司的技术或产品（服务）所处的水平及判断理由，替代技术发展现状、趋势分析、技术痛点8.请提供包括公司未来1-3年的战略规划，市场拓展计划及重点发展举措等说明，已销售及在研产品体系（含各产品研发人员明细、各产品的研发进度、研发成本、累计研发投入、销售价格及定价依据等）；产品（服务）目前处于何种阶段；（原理样机，正式产品，测试版本，可投放市场版本、预计市场投放数量和占有率等）；请说明各产品（服务）人员（研发、采购、生产、销售、售后）配置情况；请说明产品的可靠性或者商业模式测试或验证情况，最好有数据说明9.现有产能及扩产规划、进度、投入及预期产能情况（适用制造业）10.请简要说明公司目前主营业务体系，各业务的发展现状及商业模式（采购模式、生产模式、销售模式、研发模式、市场与销售策略、与产业上下游的关系等）二、财务资料1.最新一期报表及科目明细（应收、应付、其他应收、其他应付、原材料）2.最近三年的财务报表、收入构成（审计报告扫描件）及Excel版本文件3.银行贷款情况（金额、银行、利率、反担保物、时间）及民间借贷、担保情况4.近三年采购台账、前十大供应商列表（名称、采购内容、金额）5.近三年生产报表、各产品月产能列表（名称、产品类型、数量）6.近三年销售台账、前十大客户列表（名称、销售内容、金额）7.近三年前十大销售合同、采购合同（分产品线）扫描件8.每个月必要运营费用支出（人员、房租、水电网）9.应收、应付账款明细、六大往来账龄表、物料BOM表10.公司近三年银行账户清单、各账户历史对账单三、行业情况1.行业情况的说明（市场空间、行业壁垒、产业链地位、竞争格局、发展趋势）请提供公司业务所定位的目标市场、市场规模、用户特征、行业发展趋势等说明；现有的产业链上下游现状及发展趋势等说明；未来行业产品创新方向等，如有相关市场调研报告，请提供2.该行业的国家及部门政策、法规、地缘政治及疫情影响3.行业内对标上市公司的情况介绍4.企业直接竞争对手的情况介绍、本企业核心竞争力说明（产品，行业定位，技术、研发、市场、盈利模式、核心管理团队等方面特有的竞争优势）外部环境：行业周期、国家政策、产业环境、市场环境、技术门槛、竞争对手、价格环境等内部因素：团队，人才，资金，技术，管理、产能，互补因素：行业、技术、产品对策思考：主要竞争对手列表（前5位）：（列出公司的排位）四、增长预测1. 今年及未来三年（按产品分类）的收入、毛利、净利预测（并说明根据）2. 提供支持收入增长的产能说明、相关文件、政策、合同（若有）3. 在手订单及储备销售订单（客户、产品、金额、落地时间与预期等）五、商务及合作1、目前有哪些重要的平台、市场、渠道等方面的合作；请提供已有合作的形式及目前合作情况说明（如微信平台、电商平台、商务企业、流量渠道等）近期重点的合作对象列表说明2、目前已与哪些产业上下游企业达成合作；如供应商、销售商、合作研发机构等，请提供已有合作的形式及效果说明，近期重点的合作对象、形式、目的3、其他合作说明；如媒体、行业协会等，请提供已有合作的形式及效果说明，近期重点的合作对象、形式、目的六、其他材料1.公司最新商业计划书(PPT版本)2.公司近三年诉讼仲裁及行政处罚情况说明3.本轮融资规划，估值依据及融资用途详情，未来1年的财务计划4. 下一轮融资计划5.上市路径规划及进程详情，上市中介机构相关意见说明：1.公司包含分、子公司、办事处2.本清单并不表示涵盖所需的全部文件，随着调查工作的进一步开展和情况发生变化，可能会增加某些文件。
尽职调查材料清单
XXXX有限公司
尽职调查材料清单
一、企业基本材料：
1．经年检的企业法人营业执照复印件；
2．企业法人组织机构代码证复印件；
3．企业税务登记证副本（国税、地税）复印件；
4．公司章程复印件；
5．公司简介；
6．机构信用代码证复印件；
7．企业开户许可证复印件；
8．企业贷款卡复印件；
9．特殊经营许可证；
10．相关资质证书；
11．法定代表人身份证复印件及个人签字样本；
12．关联方清单（说明关联方名称、注册地址、经营范围、企业性质、关联方关系）；
13．公司工商档案（需工商局办理查档业务）；
14．公司员工花名册；
15．公司高管简历、薪酬说明。
二、企业财务信息材料：
1.验资报告书；
2.公司近两年经审计的财务报告及最近三个月的财务报表；
3.上年度银行对账单；2014年10月31日银行对账单；
4.企业征信报告；
5.企业法定代表人及实际控制人个人征信报告；
6.公司对外担保、借款、诉讼情况说明；
7.企业与重要供应商、销售商的重大合同复印件；
8.2014年10月30日，各会计科目至末级的余额表；
9.2014年10月30日，存货、固定资产、应收账款、应付账款明细表；
10.2014年1月1日-10月30日，主营业务收入与主营业务成本明细表
11.公司固定资产证件；
12.公司在银行的开立户清单。
清单说明：
1.请提供材料企业按照本清单所分类别和所列顺序整理命名相关文件；
2.如清单所列材料有所缺失，请企业予以留空并说明。
尽职调查材料清单
尽职调查材料清单尽职调查是在进行商业交易、投资决策或合作伙伴关系建立之前的一项重要工作，它旨在全面了解、评估和验证相关方的背景信息、财务状况、风险因素等重要因素。
本文档提供了一份尽职调查材料清单，以帮助您系统地整理和准备尽职调查所需的关键材料。
公司概况1.公司简介：包括公司名称、注册地、成立时间、法律地位等基本信息。
2.组织结构：包括公司的股权结构、直接和间接的关联公司等信息。
3.公司治理：包括董事会组成、高级管理层、内部控制制度等信息。
资本和财务状况1.资本结构：包括股东权益结构、股权变动情况等信息。
2.财务报表：包括近几个会计年度的财务报表，如资产负债表、利润表、现金流量表等。
3.财务指标和趋势分析：包括公司的盈利能力、偿债能力、经营能力、成长性等指标和趋势。
4.风险管理和财务困境：包括公司的风险管理政策和措施、财务困境的原因和解决方案等。
市场情况1.目标市场分析：包括市场规模、增长率、竞争对手、市场份额等信息。
2.产品与服务：包括公司的产品或服务的特点、竞争优势等信息。
3.客户和供应商关系：包括主要客户和供应商、合作关系、合同情况等信息。
4.渠道和销售策略：包括产品销售渠道、销售策略、市场推广等信息。
法律和合规1.证照和许可：包括公司的营业执照、各种许可证书等。
2.合同和法律纠纷：包括公司与合作伙伴签订的合同，以及存在或曾经存在的法律纠纷情况。
3.知识产权：包括公司拥有的专利、商标、版权等知识产权情况。
4.合规性和合规控制：包括公司的合规性政策、流程和控制措施等。
人力资源1.管理团队：包括高管团队的背景、经验和责任等信息。
2.员工情况：包括员工数量、离职率、培训计划等信息。
3.薪酬和福利：包括公司的薪酬制度、福利计划等信息。
4.人力资源战略和发展规划：包括公司的人力资源战略、招聘计划、绩效评估等信息。
技术和创新1.技术和专利：包括公司所拥有的核心技术和专利情况。
2.研发投入和创新能力：包括公司的研发投入额、研发团队、创新能力等信息。
尽职调查材料清单
尽职调查材料清单尽职调查材料清单（一）项目公司/融资方/交易对手1、营业执照正副本复印件；2、组织机构代码证正副本复印件；3、税务登记证复印件；4、开户许可证、贷款卡复印件；5、公司章程复印件；6、人行征信报告复印件；7、法人签字样本、履历及其身份证件复印件；8、验资报告复印件；9、相关资质正副本复印件；10、企业登记信息表；11、公司股权结构图；12、公司简介；13、近三年财务报表；14、董事会（股东会）或发包人同意设立信托、同意申请信贷的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明；15、项目相关有权机关的批文；16、借款申请书；17、项目有关背景材料；18、项目可研报告及批准文件；19、前期准备工作完成情况报告。
（二）担保方需提供材料：1、营业执照副本复印件；2、税务登记证复印件；3、组织机构代码证复印件；4、法人代表身份证复印件；5、公司章程复印件；6、公司经工商登记的股东名册复印件；7、代办人身份证复印件；8、最近一期财务报表；9、董事会（股东会）或发包人同意为借款人提供担保的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明；10、贷款卡复印件；11、相关抵质押物权属材料、介绍及有效文件复印件；12、担保人资格证明；13、财产共有人出具的同意担保的材料。
（三）单一委托人需提供材料：1、营业执照副本复印件；2、税务登记证复印件；3、组织机构代码证复印件；4、法人代表身份证复印件；5、公司章程复印件；6、公司经工商登记的股东名册；7、代办人身份证复印件；8、最近一期财务报表；9、资金来源证明。
（四）抵质押物材料1、县级以上土地管理部门颁发的《国有土地使用证》；2、《房屋所有权证》、县以上土地管理部门发给的《国有土地使用证》；3、国有土地使用权出让协议（合同）；4、有资格中介机构的拟抵押财产评估报告；5、已向其他抵押权人设定抵押权的资料；6、抵押物是否涉及或被司法机关查封、扣押等情况。
以上资料均需加盖公司公章。
企业尽职调查材料清单
企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。
通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。
下面是企业尽职调查常见的材料清单。
1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。
在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。
尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。
尽职调查清单完整版
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
尽调资料清单_模板1
法务尽职调查所需资料清单
1
公司基本情况：
1.1公司营业执照；
1.2公司现行章程；
1.3历史沿革：公司设立时的文件（发起人协议、验资报告等）、历次工商变更资料、历次股权变更文件、历次增减资的有关文件；
1.4公司治理：公司股东会、董事会与监事会的历次会议决议等资料；公司现行有效各项制度制定及执行情况；
10.2同业竞争：说明公司有关同业竞争的情况
10.2.1任何关联方与其关联人士之间是否存在相同、相似的业务详情；
10.2.2公司股东间和/或其控股股东或其子公司之间已存在的或可能产生业务或其它利益冲突或竞争的文件。
11
税务情况：
11.1自设立以来办理的《税务登记证》(含国税、地税)；
11.2税务登记证的年检证明（如有）；
2
公司近三年及最近一期科目余额表（请追溯到最小级别，不需要隐藏未发生额）、明细账、及序时账。（EXCEL电子版）
3
公司近一年订立或在一年前订立但尚未履行完结的所有重要合同、关联交易金额
4
公司近三年及最近一期和上年同期的费用明细清单（管理费用、研发费用、销售费用）
5
公司近三年及最近一期应收账款明细及账龄分析表
7.2公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况，公司员工公积金缴纳情况；
7.3公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明；
7.4员工竞业限制。确认是否与员工签订保密协议及竞业限制协议；
7.5股权激励计划。如有，请提供股权激励计划具体资料。
3.1高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；
管理尽职调查所需资料清单
管理尽职调查所需资料清单
本文档旨在提供一份管理尽职调查所需的资料清单，以协助您在进行尽职调查时收集和整理必要的信息。
公司基本信息
- 公司名称：
- 公司注册地：
- 公司成立日期：
- 公司经营范围：
- 公司所有者/股东：
- 公司现任高层管理人员：
财务信息
- 公司最近三年的财务报表：
- 损益表：
- 资产负债表：
- 现金流量表：
- 公司主要客户和供应商清单：
- 公司税务记录：
- 公司资本结构（股本情况）：
合法合规性
- 公司注册证明文件：
- 公司协议和合同清单：
- 公司执照和许可证清单：
- 公司知识产权注册和保护情况：- 公司劳动合同和劳动关系情况：- 公司相关诉讼和法律纠纷情况：
经营信息
- 公司的市场定位和竞争对手分析：- 公司主要产品/服务介绍：
- 公司销售渠道和销售数据：
- 公司供应链结构和供应商关系：- 公司的市场份额和市场发展计划：
人力资源
- 公司员工清单及其职位与薪酬：- 公司员工培训和发展计划：
- 公司人力资源政策和程序：
- 公司员工福利和离职制度：
注意：以上清单仅供参考，具体所需资料可能因实际情况而异。
在进行管理尽职调查时，请确保收集到的资料充分、准确，并遵守
适用法律法规。
尽职调查通用资料清单
尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。
通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。
尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。
二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。
通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。
尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。
四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。
尽职调查所需要的材料清单
尽职调查所需要的材料清单第一篇：尽职调查所需要的材料清单XX公司尽职调查所需要的材料清单：一、公司设立以及存续1、有关公司申请设立时的工商材料以及验资报告2、历次公司变更情况1)公司股权变更的所有材料（包括股东会决议、增资、减资的材料以及股权转让的所有资料）2)公司的股东之间或者股东与股东之外的第三人是否存在委托持股的材料。
3、公司的存续及变更（包括公司的注册资本、经营范围等公司登记事项的变更）方面的材料4、年检情况5、公司章程制定、修改的资料6、相关资质证明文件（公司的营业执照副本等7、以上资料由公司提供，律师还需去工商局查询公司的工商档案。
二、公司的组织构架及法人治理1、公司的组织构架资料2、公司的法人治理结构资料股东会、董事会、监事会、总经理的职权以及议事规程。
3、公司有无子公司、分公司及在外地设立办事处等/ 44、公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况、公司有无重大违法经营情况、上级部门对公司有重大影响的事宜等。
三、公司的知识产权的所有资料包括但不限于：1、公司商标方面的所有资料2、公司专利方面的有关登记的所有材料（重点对象）,请先整理已经取得专利的清单,清单包括专利名称、专利号、类型、专利权期间、使用专利的产品名称、专利摘要等，以及拟取得或正在申请的专利的详细情况及清单。
3、公司专有技术的介绍（不涉及具体的技术秘密）、该项专有技术对企业经营的影响材料以及保护材料；4、公司商业秘密的介绍（不涉及具体的商业秘密）该项商业秘密对企业经营的影响材料以及保护材料；四、公司的土地以及房产1、公司取得土地使用权的土地的材料（包括取得土地使用权的合同、权证等）2、公司租赁的土地的材料3、房产以及建筑物的材料（包括取得房产的合同、权证等）五、公司主要生产设备1、公司主要生产设备的权属材料；2、公司主要生产线的立项、报批、验收等材料。
六、公司各类生产许可证的获取及材料1、公司生产经营许可、环保、质量认证以及其他与生产经营有2 / 4关的必需的许可、核准、批准的所有材料。
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尽职调查报告所需材料清单
一、公司的有关主体方面的资料
1、公司设立的批准文件；
2、公司概况及历史沿革；
3、公司的产品及业务情况；
4、政府有关部门对公司所开展业务的批准情况；
5、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；
6、公司设立时及历次变更的工商登记资料；
7、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；
8、公司最近三年的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润表等）；
9、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。
二、公司法人治理方面的资料
1、公司的组织结构图；
2、公司“三会”（董事会、股东会、监事会）的有关资料；
A、董事会历次会议决议、议案、记录、通知等；
B、股东会历次会议决议、议案、记录、通知、签到簿、选票等；
C、监事会历次会议决议、议案、记录、通知等。
3、公司各有关内部控制制度；
A、历次变更后的章程；
B、历次变更后的股东会议事规则；
C、历次变更后的董事会议事规则；
D、历次变更后的监事会议事规则；
E、历次变更后的财务会计管理制度；
三、公司股东的有关资料
1、各股东（特别是控股股东）的历史沿革及概况；
2、各股东的产品及业务情况；
3、各法人股东企业法人营业执照及自然人股东身份证明；
4、各股东的全资、控股、参股企业的有关情况；
5、各股东公司章程；
6、自然人股东的基本情况。
四、各股东出资的有关资料
1、各股东的出资情况；
2、各股东与公司的关系及关联交易；
3、有关土地使用权折股或处置方案及其批复。
五、公司的主要资产资料
1、土地、房产：
1)列表统计公司名下的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书；
2)列表统计公司租赁的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书和租赁合同。
2、车辆：
列表统计公司名下的车辆，提供该等车辆的权属证书。
3、机器设备：
列表统计公司名下的机器设备，提供该等设备的发票、进口报关单等。
4、知识产权等无形资产：
1）请列表统计公司持有的和经许可使用的已授权专利和已申请专利，并按表格顺序提供有关专利证书或受理通知；
2）请列表统计公司持有的和经许可使用的已批准注册商标和已申请注册商标，并按表格顺序提供有关商标注册证书或受理通知；
3）请列表统计公司持有的专有技术，并按表格顺序提供有关专有技术的技术成果鉴定文件或其他可以证明其存在的文件；
4）请说明公司是否有商誉等其他知识产权，以什么方式可以体现；
5）公司是否存在与第三方的技术许可、委托开发技术、合作开发技术、技术转让，如有请提供有关合同，属于开发技术的请说明是否形成技术成果、公司是否使用该成果。
5、公司长期投资情况。
六、关联企业与同业竞争
1、各股东与公司之间的关系；
2、公司的分公司、子公司、参股企业资料；
3、公司的董事、监事及高级管理人员在关联企业中的兼职情况；
4、公司与关联企业的关联关系及交易；
5、有关同业竞争的情况。
七、重要合同、在建设工程、债权债务
1、未履行完毕的各类重要商务合同，如：购销合同、代理合同、担保合同、保险合同、抵押合同、合资合同、关联合同、水电供应合同等；
2、在建工程项目名称、立项批复、规划许可证、施工许可证、工程进展情况说明；
3、重大债权债务：
A、请列表统计公司正在履行的借贷合同；
B、因租赁、借贷、担保、抵押、设质等形成的债权债务关系；
C、因环保、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因而产生的侵权之债。
八、公司董事、监事等高级管理人员资料
1、公司主要股东单位的高级管理人员（包括董事、监事、总经理及其他高级管理人员）清单；
2、公司董事、监事及高级管理人员的简历。
九、公司在环保、税务、工商、涉讼方面的情况
1、历年符合国家环保规定的证明文件；
2、历年符合产品质量及技术标准的证明文件；
3、历年纳税情况（纳税申报表、完税证明等）、所适用的税率及财政补贴优惠政策的证明文件；
4、未来几年所适用的所得税税负的文件；
5、历年遵守工商法规的证明材料；
6、涉及诉讼、仲裁、行政处罚的材料。
江苏剑桥人律师事务所
2016年1月12日。