比较行政学考点

比较行政学考点——刘茜2017.4.251.什么是比较（研究）？①根据一定的标准把彼此之间有着某种联系的多个事物加以对照，从而确定其间的相同或相异之处，由此对事物进行初步的分类；②在分类的基础上，认知和把握不同事物的共同或相异的表象特征和本质特征，进而达到对特定事物的理解和解释。

2.行政发展的标准发展行政学为比较公共行政的研究提供了一个独特的视角。

发展行政学认为，行政发展的动因是行政体系现存的结构和文化非经过进一步的分化和世俗化不能对付所面临的问题或挑战。

而公共行政结构的分化和行政文化的世俗化，源于社会环境及其政府机构内部的变化，往往以向合法性挑战和变革为标志。

衡量行政发展的标准就是结构与功能的分化，文化的世俗化（从神秘化到大众化、从臣服到参与）。

这个标准是一种定性研究，发展一定是由低到高的进步，变化不等于发展。

①阿尔蒙德：主张结构与功能的分化，以使政府越来越专业化；主张行政文化的世俗化，与神秘化相对，强调全民参与。

②里格斯：主张结构与功能的分化与整合。

他把分化和综合看作行政发展过程中的两个关键性因素，分化和综合的程度代表了行政体制的发展状况，两者的程度越高，发展的程度也就越高（碎片化政府）。

③新公共管理：协同政府，整体政府。

3.政府职能的含义及理解A.政府职能的含义政府职能是在一定的历史时期内，根据国家、社会发展的需要应承担的职责和应发挥的功能。

B.政府职能的分类方法①统治职能和管理职能。

[统治职能，也称阶级职能，是指运用暴力、法制等强制力量，控制被统治阶级，镇压被统治阶级的反抗的职能；管理职能，也称公共职能，是指维护社会全体成员利益的职能]②对内职能和对外职能，由斯大林提出。

③按领域，可将政府职能分为经济职能、政治职能、社会职能、文化职能。

④按层次，可将政府职能分为宏观职能和微观职能（具体）。

⑤本书按政府作用的重要领域，将政府职能分为经济调节职能、市场监管职能、公共服务职能和社会管理职能。

C.西方国家政府职能总体特征①法制化程度高。

②主体多元化。

除政府之外，还引入非政府组织（NGO），如社区、企业等。

但近几年的最新变化是：公共管理主体多元化的同时，重新强调政府的主导作用。

[奥斯特罗姆的多中心治理；罗西瑙的《没有政府的治理》；戈德史密斯《协作性治理》（政府主导的合作网络）]③市场化。

引入市场手段。

④工具多样化。

4.西方政府经济调节职能发展历程及其背后的规律A.经济调节职能的含义经济调节职能是指政府有意识和有目标地运用经济手段、行政手段和法律手段，对社会供应总量和需求总量及其构成等主要经济活动实施调节和控制，以实现社会经济持续稳定的增长。

B.总的发展历程：①亚当·斯密时代（17、18C～20C30S）：自由放任，政府很少干预经济，只采取少量的财政、货币手段，“管得越少的政府是越有效的政府”，以英国为典型。

亚当·斯密的代表作《国富论》。

②凯恩斯时代（20C30S～二战后）：政府有必要适度干预经济，通过兴建公共设施扩大需求，刺激社会总需求，以美国为典型。

③福利国家时代（二战后～20C80S）：政府介入更深，全面关注社会、经济领域，财政支出占经济总量比例进一步扩大，社会福利与社会保障增加④新古典主义时期（20C80S～2008年金融危机）：重新强调最大限度发挥市场作用，减少政府经济干预，削减社会保障与社会福利。

⑤2008年金融危机～至今：再次强调发挥政府经济调节作用，重新加强政府干预，加强宏观调控和市场监管。

C.规律性①社会发展需要②核心价值取向：政府（国家）与市场（经济）、与社会、与个人（公民）5.西方政府经济调节职能优化的主要工具政府经济调节的工具包括经济手段、行政手段和法律手段，而经济手段一直是西方政府进行经济调节的基本工具，常用的有财政政策工具、货币政策工具和汇率政策工具。

A.财政政策工具财政政策是指政府根据一定时期经济、政治、社会发展的任务而规定的财政工作的指导原则，通过财政支出与税收政策来调节。

财政政策手段主要包括税收、预算、国债、购买性支出和财政转移支付等手段。

当代西方国家在运用财政政策工具过程中的具体做法有：①相继采取了减税政策；②财政政策在欧元区的作用下降。

B.货币政策工具货币政策是为实现既定的经济目标（稳定物价、促进经济增长、实现充分就业和平衡国际收支）运用各种工具调节货币供给和利率，进而影响宏观经济的方针和措施的总和。

它是通过政府对国家的货币、信贷及银行体制的管理来实施的。

当代西方政府应用货币政策工具的实践：①政府对货币政策的干预减少，中央银行制定货币政策的独立性增强；②各国组合使用不同的货币政策工具。

传统的货币政策工具包括公开市场业务、再贴现率和存款准备金，不同的国家在工具的搭配使用上存在自身的特点；③通过利率微调实现货币政策。

C.汇率政策工具在开放经济条件下，一国政府可以利用汇率变化来调控经济。

不同的国家对汇率的干预程度不同，干预汇率不仅可以调控本国经济，还可以影响他国经济。

6.西方政府体制（内阁制、总统制、半总统制）的比较①从权力中心看，内阁制的权力中心名义上在议会，实际上在首相（总理）为首的内阁（行政机关）；总统制名义上三权分立，互相牵制，无权力中心，实际偏向于总统为首的行政机关；半总统制的权力中心在总统，总统凌驾于三权之上，但总统、总理为首的行政机关、议会、司法机关之间也有一定制约关系。

②从国家元首的产生方式、地位、作用看，内阁制的元首由世袭或间接选举产生，一般不掌握实权，是“虚位元首”；总统制的总统一般是直接选举产生，身兼国家元首和政府首脑，掌握实权；半总统制的总统是直接选举产生，掌握实权。

③从议会与行政机关关系（行政机关产生方式）看，内阁制下，二者存在连带关系，行政机关依议会选举结果产生，并向议会负责；总统制下，二者无连带关系，行政机关不依议会选举结果产生，不向议会负责；半总统制下，二者存在连带关系，行政机关依议会选举结果产生，向议会负责。

④从相容与不相容原则（不同权力机关是否能兼任）看，内阁制一般实行相容原则，议员可担任内阁成员；总统制一般实行不相容原则；半总统制实行不相容原则。

⑤从分权与制衡的程度看，内阁制的分权与制衡程度相对低；总统制的分权与制衡程度相对高；半总统制的分权与制衡程度相对较低，高于委员会制，尤其出现“左右共治”时。

7.垂直管理机构A.含义“垂直管理”是行政体制中的一种管理权限划分方式，是在不同的行政层级但业务、性质相同的行政机构间建立起直接的行政隶属关系。

对于地方而言，垂直管理机构也就是指在人员编制、经费预算和物质分配等问题上是由上一层级、直至最高层级的相同类型的行政组织集中控制的组织形式。

政府垂直管理机构以属地管理为主，业务上受上级指导；实行双重领导，接受政府的统一领导和上级主管部门的业务指导；自上而下，自成一体，管理内容包括人事、财政、行政（日常运行）；分为完全垂直管理（如海关）和省以下垂直管理（如地税）。

B.适合设立垂直管理的机构①一些业务性质联系非常紧密，特别是一些现代化的交通部门，如铁路、民航，建立垂直管理的机构体系能够实现统一管理；②一些执法监督部门，如海关，建立垂直管理的机构体系能够秉公执法，排除地区干扰；③一些信息部门，如情报部门，建立垂直管理的机构体系能够迅速及时地处理情报，以提高行政效率。

C.设置原则⑴联邦制体制中的垂直机构。

联邦政府在地方上设立垂直管理的分支结构较为普遍，主要特点有：①在空间位置上有两种划分方式。

联邦政府可以按照地方政府划定的行政区域为标准，相对应地匹配直属于中央政府的地方分支机构，也可以按照行政组织自身管理的性质、范围及关系自立标准，划定区域在数量上不必与地方政府一一对应。

②有两个层级有权设置垂直管理机构，一是联邦政府的部门，二是联邦政府部门的一些内设机构。

③有两种具体的管理方式，一种是比较单一的直接管理方式，这在联邦制国家中运用得较为普遍，另一种是直接管理与间接管理相结合的方式。

⑵地方分权型单一制的垂直机构。

纵向分权的地方政府，在其管辖范围内具有因地制宜、因时制宜地处理事物的权限，但不能游离于中央政府的监督控制之外。

中央政府一方面通过立法、财政、人事对地方政府的权限进行严格控制，另一方面通过设立纵向垂直的地方机构，对综合性、全局性的事务进行直接管理。

此外通常中央政府内都设有专门管理地方自治的机构。

⑶中央集权型单一制的垂直机构。

即使是单一制的国家，实行中央集权制的政府，有时通过管理方式方法的作用，亦可以具体地运用垂直管理模式。

地方行政拥有管理一般行政事务的权力，而一些全局性、综合性的管理权限由中央政府通过派驻地方机构，实行垂直管理来直接控制。

形成条条管理与块块管理相交融，以条条管理为主线的结构模式。

8.西方政府机构的设置依据⑴行政职能是行政机构设置的理论依据。

行政职能本身可以分解成若干层面，在不同的时期表现出具体的内涵指向。

⑵机构设置的比例关系准则，包括：①决策、执行机构与咨询、信息、监督机构相适应的比例关系。

逐步建立信息、咨询和监督机构，有利于保证决策、执行的科学性、合理性；②政治管理机构与经济管理机构、社会管理机构相适应的比例关系；③上级行政机构与下级行政机构相适应的比例关系；④业务机构与事务机构相适应的比例关系。

⑶机构设置的需要依赖准则，就是要求在是否要设置机构、设置多少机构、设置怎样的机构等一系列问题上服从社会发展的客观要求，随着行政管理实践的变化而变化。

社会需要影响政府职能，进而影响政府机构设置。

需要是分层次的，有一定范围：①普遍需要，是西方政府对于国际形势发生了重大变化后在机构设置问题上的共同反应；②特殊需要，往往是国际形势与国内情况的结合点；③个别需要，更多地受历史积淀的因素制约，带有很强的民族、区域特征。

⑷机构设置的法制化准则，包括：①机构设置、人员定额有较为明确的法律依据和法律形式；②机构运营、人员行为有着较为严格的法律规定和法律约束，表现在机构运营与人员行为都必须符合行政程序，依法履行职责，受法律的监督和制约；③机构更改、人员变动要经过法律手续和法律确认。

⑸机构设置的社会化准则。

①由公共服务部门向社会主体单位进行职能剥离，尽可能地发挥社会自主性，社会中介组织、社区、公私合作、伙伴关系等主体和形式发展迅速；②社会化准则有着深厚的历史传统和现实基础。

新的服务主体即社会组织的承接能力及社会自我约束、自我管理的发育程度是政府职能社会化的一个重要条件，西方有着“小政府，大社会”和社会自治的历史传统，社会自治管理有一个较好的发展基础；③政府职能社会化是行政改革的基本取向，是政府与社会关系的一种反映，是财政危机的经济形势所逼，是知识经济和信息社会的时代要求。

9.分析评价西方就决策与执行的相对分离趋势⑴含义：决策与执行分离是指将行政机构内部的决策职能和执行职能分开，由熟悉决策制定和政策咨询的人员组成以决策为核心的决策部门，设立相对独立的执行机构来负责政策的执行。