EPC模式优缺点

EPC运营模式及优缺点

一、EPC运营模式

EPC工程总承包/交钥匙总承包模式是近年来大多数国际型工程公司

的基本运作模式，EPC（EPC---Engineering Procurement Construction）即设计、采购、施工，是指承包商负责工程项目的设计、采购、施工安

装全过程的工程总承包，并负责试运行服务，又称交钥匙工程。EPC工程总承包发展至今，已有近百年的历史，主要是由西方欧美等发达国家

根据市场需要逐渐演变和发展起来的。近几十年来，因为得到了那些希

望尽早确定投资总额和建设周期的雇主的重视，更是受到了普遍欢迎，

从而得到飞速的发展。现在，在EPC模式20多年的工程实践中，其针

对项目参与方的特点不断的被认识：负责工程项目设计、采购、施工的

全过程让承包商承担了工程建设中的更多任务和更大、更广的风险，而

雇主的风险则相对降到了最低。

本文从EPC项目的角度，针对EPC模式的特点和实施，对EPC 项目的前期策划活动进行一般性的探讨。主要针对EPC模式的选择和EPC特点、适用性、目标制定、整体资源规划工作，以及项目后评价对

项目前期策划与决策影响等几个方面进行概括性论述。而相对于传统工程模式几乎完全相同之处的其它项目前期策划工作，则在此就不再作阐述。

二、EPC模式的选择

谈到EPC模式，就先不能不谈EPC项目的特点与适用性。EPC 是英文Engineering, Procurement and Construction缩写，中文有人译作“设计、采购和施工”。Engineering一词在翻译时除了含有“设计”的意思以外，还应有“项目规划、工程策划”等概念在里面。

根据近几十年来EPC工程总承包的发展和实践经验，一般而言，EPC模式具有以下主要和显著的特点：

1）合同总价固定（Lump Sum Contract）,雇主的投资比较明

确和易于控制；

2) 合同竣工工期确定，一般情况下工期比较紧；

3) 项目功能具有更大确定性；

4)独立单一的总承包商的全过程参与；

5) EPC对承包商的监管很弱，业主的参与力度也很小；

前三点是EPC模式对项目自身特性的要求，而后二点则是EPC 项目在实施过程中表现出来的特性。

而根据1999年FIDIC修改出版的《设计采购施工（EPC）／交钥匙工程合同》，明确阐明了可适用于以交钥匙方式提供加工或动力

设备、工厂或是类似设施、或基础设施工程或其他类型开发项目。这种

方式：

1、项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性；

2、由承包商承担项目的设计和实施的全部职责，雇主介入很少。交钥匙工程的通常情况是，由承包商进行全部的设计、采购和施工（EPC），提供一个配备完善的设施，（“转动钥匙”时）即可运行。

同时也明确了《设计采购施工（EPC）／交钥匙工程合同》条件不适用于下列情况：

1、如果投标人没有足够时间或资料，以仔细研究和核查雇主

要求，或进行他们的设计、风险评估和估算；

2、如果建设内容涉及相当多数量的地下工程，或投标人未能

调查区域内的工程；

3、如果雇主要严密监督或控制承包商的工作，或是要审核大

部分施工图纸；

4、如果每次期中付款的款额要经职员或是其他中间人确定。

在清楚和了解了EPC模式的特点和适用性后，我们就可以将

雇主对项目的需求进行分析，编制项目的需求说明书，详细描述业主的

真实需求，包括雇主的融资需求和融资方式、雇主对项目的定位、项目

特征、对项目建造成本的支出、对项目建造时间的要求等等并一一进行

分析。同时在需求说明书约定的条件和具体的情况下为实现雇主的愿望

或期望进行设想。如果雇主要求的是项目成本一定要有确定性，不能敞

着口，并且还要有前瞻性，以保项目投资的相对固定和安全；或者雇主

投资的是一个工业项目，如果项目的延期或是其它意外会给项目的投资

带来更多的风险，为此，雇主希望将项目更多更广的责任和风险交由承

包方来承担，同时也愿意为此支付比普通承发包方式相对更多一些的成

本和费用支出，只要能确保商定的最终价格不被超过；而且所投资的项

目在功能和空间上具有很大的确定性和可描述性，则基本上可以确定，

这样的项目应当选择采用EPC模式。

三、项目目标制定

项目目标，简单地说就是实施项目所要达到的期望结果。相

对于传统模式，EPC模式的特点更加强调了前期策划活动中项目目标制

定的重要性，甚至可以说对于EPC项目，项目目标的正确理解和正确定

义决定了项目的成败。因为EPC项目的特点决定了只有清晰、具体的目

标才能确保项目的可确定性。而在实际中，项目的发起人或委托人对项

目的许多方面往往并不清楚，比如：项目要达到什么目标、需要投入多

少资源、要求在什么时候完成、要求什么样的质量，一般只是一个模糊

的概念。甚至会相互冲突，彼此矛盾。因此，在项目启动之前，必须弄

清楚项目投资人或委托人对项目变数如范围、费用、时间、质量、风险、资源、沟通、采购等等的要求，制定项目目标并加以清晰、准确、具体

地描述。

工程项目的目标确定是按系统工作方法有步骤地进行的，通

常包括对情况的分析、问题的定义、提出目标因素、构成目标系统、研

究目标系统各因素等工作。同时，对项目目标的描述应力求反映项目本

质目标，应清楚准确。首先，能定量描述的，不做定性描述；其次，就

便每个项目组成成员都明确目标；第三，目标应是现实可以实现的；第

四，目标的描述应简单明了。项目总目标的确定，通常针对：第一是工

作范围，对可交付成果和项目实施的结果产品进行描述；第二是进度计

划，说明实施项的周期、开始及完成时间。第三是成本，说明完成项目

的总的费用支出。