第十三章 非关税壁垒

三、进口许可证制
（一）概念 进口许可证制（ System） 进口许可证制 （ Import License System ）是一 种凭证进口的制度。 为了限制商品的进口， 种凭证进口的制度 。 为了限制商品的进口 ， 进口国 家规定某些商品的进口必须事先领取许可证， 才能 家规定某些商品的进口必须事先领取许可证， 进口，否则一律不准进口。 进口许可证和配额一样， 进口 ， 否则一律不准进口 。 进口许可证和配额一样 ， 也是一种进口数量限制， 也是一种进口数量限制 ， 是运用行政管理措施直接 干预贸易行为的手段。 干预贸易行为的手段。 大多数国家都将配额制和进口许可证结合起来 使用。 使用。
一、进口配额制
提示问题：为何WTOห้องสมุดไป่ตู้求成员撤消配额使用 关税措施?
一、进口配额制
（一）定义 进口配额制（ System） 进口配额制（Import Quotas System）， 又称进口限额制，是一国政府在一定时期（ 又称进口限额制，是一国政府在一定时期（如一季 半年或一年）以内， 度、半年或一年）以内，对某些商品的进口数量或金 额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物 额加以直接限制。在规定的期限内， 可以进口，超过配额不准进口， 可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税 或罚款之后才能进口。 或罚款之后才能进口。
国际贸易
第十三章
非关税壁垒
本章内容
第一节 第二节 第三节 第四节 非关税壁垒概述 非关税壁垒的种类 技术性贸易壁垒 非关税壁垒的经济影响
本章学习重点： 本章学习重点： 1．掌握传统的非关税壁垒的主要种类。 2．掌握新的非关税壁垒的种类和特点。 3．熟悉非关税壁垒的特点与作用。
第一节
非关税壁垒概述
二、非关税壁垒的分类
（三）从制定主体角度划分 内生性非关税壁垒与外生性非关税壁垒
区别在于是本国自主决定还是 外界压力或通过谈判达成协议决定。 外界压力或通过谈判达成协议决定。
第二节
非关税壁垒的种类
一、进口配额制 自动” 二、“自动”出口配额制 三、进口许可证制 四、歧视性的政府采购政策 五、海关估价
一、进口配额制
进口配额与关税的比较： 进口配额与关税的比较： 1.关税只是改变市场机制的作用，而配额则 完全替代了市场机制。 2.配额的限制作用强于关税。 3.配额的管理效率低。 4.其他差异。
为何WTO要求成员撤消配额使用关税措施?
1、关税对贸易的限制并非绝对，只要成 本足够低，仍然可以越过，而配额则直接 限制，否定了贸易伙伴的比较优势。 2、配额更容易引起国内收入或利益分配 中的不公平，甚至是行政腐败。
有特殊规定 的进口品免领 进口许可证
来料加工和来件装配的进口品 补偿贸易的进口品 对外工程承包的进口品 其他小额进口品
三、进口许可证制
（二）进口许可证的类型 根据是否有配额可分为： 1、根据是否有配额可分为： （1）有配额的进口许可证 （2）无配额的进口许可证 根据对来源国有无限制，可分为： 2、根据对来源国有无限制，可分为： （ 1 ） 公开一 般许可 证 （ Open General License, OGL） 又称公开进口许可证、 OGL ） ， 又称公开进口许可证 、 一般进口许可证或自 动进口许可证 特殊许可证（ License） （2）特殊许可证（Special License），又称非自 动进口许可证
国内或国际市场发生变动时，实行配额和实行关税 政策的结果
影响
国内需求增加造成进口 需求上升 国际市场供给增加造成产 品价格下降
配额 进口量 国内价格 国内生产 国内消费
政府收益或 配额租
关税 上升 不变 不变 增加 增加
配额 不变 不变 不变 不变 增加
关税 上升 下降 下降 增加 增加
不变 上升 增加
中国依据《机电产品进口配额管理实施细则》 中国依据《机电产品进口配额管理实施细则》对公布的机电产 品进行配额管理，纳入2003 2003年的重要工业品进口配额管理的商品包 品进行配额管理，纳入2003年的重要工业品进口配额管理的商品包 括成品油和汽车轮胎两种，纳入2003 2003年重要农产品进口配额管理的 括成品油和汽车轮胎两种，纳入2003年重要农产品进口配额管理的 商品有天然橡胶
二、非关税壁垒的分类
（一）从对进口限制的作用上分类
直接限制和 直接限制和间接限制
指进口国直接对 进口商品的数量 和金额加以限制。 和金额加以限制。 进口配额制、 如进口配额制、 进口许可证制和 自动” “自动”出口限 额等。
指进口国未直接规定进口 商品的数量和金额， 商品的数量和金额，而是 对商品制定种种严格的条 例，间接地影响和限制商 品的进口。 进口押金制、 品的进口。如进口押金制、 最低限价制、海关估价制、 最低限价制、海关估价制、 繁琐的技术标准、 繁琐的技术标准、安全卫 生检疫和包装标签规定等。 生检疫和包装标签规定等
二、非关税壁垒的分类
（二）从对进口限制的法令和实施上分类
直接限定进口数量和金额的实施上 有进口配额制、 1 、 从 直接限定进口数量和金额的实施 上 ， 有进口配额制 、 自动”出口配额制、进口许可证制等。 “自动”出口配额制、进口许可证制等。 国家直接参与进出口经营上 有进出口国家垄断、 2 、 从 国家直接参与进出口经营 上 ， 有进出口国家垄断 、 政府 采购政策等。 采购政策等。 外汇管制的实施上 3 、 从 外汇管制的实施 上 ， 有数量性外汇管制和成本性外汇管 制等。 制等。 海关通关程序上和对进口价格的实施上 有海关估价制、 4 、 从 海关通关程序上和对进口价格的实施 上 ， 有海关估价制 、 繁琐的通关手续、征收国内税和进口最低限价等。 繁琐的通关手续、征收国内税和进口最低限价等。 进口商品的技术性规定上 有进口商品技术标准、 5 、 从 进口商品的技术性规定 上 ， 有进口商品技术标准 、 卫生 安全检疫规定、商品包装和标签规章等。 安全检疫规定、商品包装和标签规章等。
一、进口配额制
（二）进口配额制的类型 绝对配额（ Quotas） 1、绝对配额（Absolute Quotas） 关税配额（ Quotas） 2、关税配额（Tariff Quotas）
一、进口配额制
Quotas） 1、绝对配额（Absolute Quotas） 绝对配额（ 绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金 额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。这 种进口配额在实施中又有以下两种方式： （1）全球配额（Global Quotas; Unallocated Quotas） 属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的 商品一律适用。具体来说，指的是对一种商品只笼统规定 一定时期内其进口的最高限额，但不作国别或地区分配。 不论哪国的出口商申请出口时，先申请者先被批准出口， 直至配额用完为止。
二、“自动”出口配额制
（二）“自动”出口配额制的形式 自动” 非协定“自动” 1、非协定“自动”出口配额 非协定“自动”出口配额是不受国际协定约束， 非协定“自动”出口配额是不受国际协定约束， 而是由出口国迫于来自进口国方面的压力 出口国迫于来自进口国方面的压力， 而是由出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方 面规定出口配额，限制商品出口的一种配额。 面规定出口配额，限制商品出口的一种配额。这种配 额有的是由政府有关机构规定配额，并予以公布， 额有的是由政府有关机构规定配额，并予以公布，出 口商必须向有关机构申请配额， 口商必须向有关机构申请配额，领取出口授权书或出 口许可证才能出口。 口许可证才能出口。有的是由本国大的出口厂商或协 自动”控制出口。 会“自动”控制出口。
中国配额和进口许可证的行政管理
颁发许可证的机构： 颁发许可证的机构： 商务部
颁发有效批准证件的机构： 颁发有效批准证件的机构： 实行进口许可证管理的商品 一般商品配额 机电产品配额 商务部 发改委 发改委 国家机电 进出口办公室
对外贸企业 经营范围以外 的不实行进口 许可证的商品 仍需申领进口 许可证
二、“自动”出口配额制
2、协定“自动”出口配额 协定“自动”
协定“ 自动” 出口配额是进出口双方通过谈判签订的 协定 “ 自动 ” 出口配额 是进出口双方通过谈判签订的 Agreement） 自限协定” Self“ 自限协定 ” （ Self-restriction Agreement ） 或 “ 有秩 序销售协定” Marketing） 序销售协定”（Orderly Marketing）。 协定一般包括以下内容： 协定一般包括以下内容： （1）配额水平（Quotas Level）； 配额水平（ Level） （2）自动限制出口的商品分类和细则 ； （3）限额的融通 ； 保护条款； （4）保护条款； （5）出口管理规定 ； （6）协定的有效期限
国别配额
一、进口配额制
Quotas） 2、关税配额（Tariff Quotas） 关税配额（
关税配额是对商品进口的绝对配额不加限制，而是在一 关税配额 定时期内，对规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或 免税待遇。对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征 收附加税或罚款。 关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配额 全球性关税配额和 关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配额和 国别关税配额。按照征收关税的目的，可分为优惠性关税配 国别关税配额。按照征收关税的目的，可分为优惠性关税配 非优惠性关税配额。 额和非优惠性关税配额。 例如：1997年欧盟给予中南美洲的香蕉关税配额为每年200万 吨，关税率20% ，超过则征收170%的关税。 又如：1999年美国给予澳大利亚和新西兰的羊肉关税配额， 配额内的征关税9%，配额外的征关税40%。 .
一、进口配额制
（2）国别配额（Country Quotas） 是指在一定时期的总配额内按国别和地区进行分配， 各国家和地区按配额使用，超过便不准进入。为了区分来 自不同国家或地区的商品，在进口商品时进口商必须提交 原产地证书。 自主配额（Autonomous 自主配额（ Quotas） ） 协议配额(Agreement 协议配额 Quotas)