工程变更处理流程图
4M变更流程图
内容 NG OK 顾客 OK OK 判 OK N O NOK OK NG 统括部 NG N 提出工程变更申请 品质部担当根据 申请进行判定 企划部 制造部 品质部 形成记录
大显模具工程变更申请表
公 司 内 部 自 主 变 更
公司内部实施变更，变更后检查 OK
结果
结果
结论
顾客判定 NG OK 合格可以生产 顾客确认不合格
结论
顾客确认合格
品质部确认 NG
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
对变更内容重新实施并确认
结论 OK
合格可投产
提出报告 顾客研讨
检查记录表
需向顾客报告
出报告，变更不 结论 NG OK 公司按照顾客报告实施变更 向 顾 客 报 告 同 意 后 实 施 变 更 出报告，变更可
对变更项实施确认合格
向品质提出样件 品质部进行检查 NG OK
返回变更部门返工处理 向顾客出检验报
超经典的工程变更流程图
1、《PCN产品变更申请单》客 户回馈意见
项目
YES
召开工程变更说明 会、量试需求说明
1）当确定变更可实施，且变更对项目、硬件、物料等造成影响时，项目应主导变更的量试，以小批量 生产的方式来验证变更的可行与受控。量试前应召开量试说明会，对量试目的、需求等进行说明 2）当仅属文件类变更或变更不对产品品质与生产造成影响时，在风险可控的前提下，可不进行量试
输入资料 （或活动、工作事项） 工程变更可能来源于： 1）客户要求的变更，由业务部负责承接变更指令，并内部传递 2）供应商主动提出的变更需求，由采购部负责承接变更申请，并内部传递 3）新产品导入阶段，由项目课负责承接变更申请 4）产品量产段及内部改进需求而提出的变更，由ME负责承接变更申请 1）工程变更评估应由跨部门多功能小组完成，项目应基于变更内容的复杂程度与影响范围等确定需要 参与评审的单位/人员，从而组建起评估小组 2）应对工程变更编制管制编号，以实现其可追溯性，由项目负责编号的编制 项目以书面形式详细记录变更申请内容（应突出变更前后之对比），并通过ERP系统/会议/书面会签的 形式分发与周知至相关参与评审单位 1）项目组织评估小组成员对变更可行性进行评审，评审应在要求或规定的预期时间内完成 2）评审的方式可为ERP系统会签/会议/书面会签的方式进行 3）评审时应充分考虑变更所带来的风险，适宜时，PMEA应作为风险识别的工具被使用
回复意见，说明 EC不可行之原因
1、《工程变更评估表》
变更内部提出单位
充分沟通，详 细说明EC不可 行之原因
属客户 ECO时
NO
暂停变更、协商检 讨、终止变更
属供应商ECR时
当确定变更不可行时，应对变更予以暂停或终止，直至有新的可行指导意见被提出 1）当属客户ECO时，业务部应与客户沟通，详细说明变更不可行原因，并征询客户新的意见 2）当属供应商ECR时，采购部负责回馈结果给供应商，说明变更不可行原因，并跟进供应商响应状况 3）当属内部ECR时，项目部负责回馈申请提出部门，说明变更不可行原因
变更审批流程
中心主任审批 （1-3 天）
50 万以 下变更
50 万以 上变更
审计部门备案
归档审批资料
注：工程量清单错漏项的变更，施工单位直接报送《工程量清单错项、漏项申报审批表》、 洽商、预算书等资料，不需设计院出具变更方案。
附件 9
变更资料退 文意见书
工程变更审批流程图
设计单位根据《工程洽商记录》 出具变更方案（报批稿）（3 天）
设计、施工、监理签署《工程 变更报批表》（1-2 天）
施工单位报送变更资料至监理单位
监理单位审核 （2-5 天）
不同意
施工管理部主管工程 师和部长审 术管理部
咨询公司审核造价（不超 过 10-15 天）
技术管理部 审核（3-5 天）
不同意
变更资料退 文意见书
合同预结算部审 核（3-5 天）
不同意
三类变更
不同意
分管领导审核或 审批（1-3 天）
四类 变更
二及一类变更
不
同
二类变更由中心招标
意
招标领导小组会审
议，一类变更由新区
会议审议
中心招标领导工 作小组会通报
工程变更流程图
建设单位
提出工程
变更
承包单位
提出工程
变更
监理工程师从投资、进度、质量、使用功
能等角度分析工程变更的影响程度，向业
主提供监理意见
由建设单位要求设计单位签复设计意见
或签发设计变更联系单（修改图纸）
监理工程师审查设计
修改图纸
承包单位提出变更价款和工期调整
监理工程师就变更价款，工期调整与承包
单位协商，与业主联系后予以确认
验收单》等
3、对难以整改的问题，及时召集业主、施工三方协商讨论施工单位提出的技术措施，
需报设计认可的，及时报设计认可后处理。
进入下一道工序或进行整改
1、施工单位整改后重新报验
2、资料整理归档
通知业主与承包单位
分项/分部工程验收监理流程
工序完成施工单位自检复核：
1、班组自检复核
2、下道工序班组交接检查
3、项目技术（质检）员复核
4、公司技术部门复核
1、如存在问题，立即整改
2、整改难度大或无法整改的，
应提出设计处理措施，
必要时报设计认可
填写《____报验申请表》（A4表）、报监理
1、附质量保证资料、隐蔽工程验收单、分项/分部工程质量评定表等
2、附各工种自检、交接检记录、技术处理措施
3、附其他相关资料
监理验收
1、审核报验资料
2、核对验收依据
3、现场实物《_____报验申请表》（A4表）。
2、验收时发现的问题应填入A4表“审查意见“栏内，列出存在的问题、建议和要求。
承包单位整改自检合格后，重新报A4表，监理复核后签复A4表及施工单位《隐蔽
ISO9001工程变更ECN控制程序(含流程图)
工程变更（ECR/ECN）控制程序（ISO9001-2015）1.0目的为使工程变更能完全符合客户及生产单位之需求,且使各单位能在最短的时间内获得正确的变更信息,达到文件规范化管理，特拟定本程序。
2.0范围文件适用于公司有关生产变更、原材料变更、设计变更时的所有业务的控制管理。
3.0定义与术语a.ECR: Engineering Change Request工程变更申请(业务通知单、联络单、邮件等方式)；b.ECN: Engineering Change Notification 工程变更通知单。
4.0职责a.相关单位﹕ECN的申请与确认, 并依研发部发布的ECN内容配合相关工作的实施与落实。
b.研发部﹕工程变更的审查、执行、验证、ECN核发及相关技术文件的修订。
c.管理部：对变更产品性能检验测试。
d.业务部：接收客户变更信息和向客户传递变更信息。
5.0作业流程5.1ECR提出a.集团业务或内销业务在接获客户质量改善要求时，或有必要降低成本时，由业务部门提出ECN。
b.采购单位遇零件交期、价格或其他因素须作工程变更时，由采购部门提出ECN。
c.品管在各项检验过程中发现质量有变异，并经制程能力分析确认后需工程变更时，或管控测量测试方式不便，确认可变更规格或方法的，由品管部门提出ECN。
d.生产单位于制造过程中，有作业性改善意见或统计分析确认后发现质量有变异时，得由生产部门提出ECN。
e.研发部在做各项实验验证、模拟分析、安全考虑、成本分析时，若判定需作工程变更时，由研发部提出ECN。
f.微小变更，如图面/BOM修正，标注更改，料号更改/修正，标签变更等，对产品性能，外观无影响，经研发部经理确认可以不需经ECN程序的，可由研发部直接下发ECN执行变更。
g.各部门作业时发现产品功能、制程条件、包装方式等不能满足需求时等，应先向所属单位经理反映此一状况；该部门经理应先判断、过滤后再书面向工程部门提出工程变更需求申请。
变更管理流程图及附表(-深圳交通工程)
工程变更管理流程图特殊状况变更管理流程图工程量清单错漏项管理流程图1.工程变更申请表（见附表1）2.工程洽商登记表（见附表2）3.工程变更审批表(见附表3)4.特殊状况变更审核表（见附表4）5.工程量清单错漏项审批表(见附表5)6.工程量清单错漏项估算状况一览表（见附表6）7.工程变更造价估算状况一览表（见附表7）8.深圳市交通运送委员会交通建设工程变更审批表(见附表8）9.深圳市交通运送委员会交通建设工程变更立案申请表(见附表9)10.政府投资项目设计变更、现场签证立案单（见附表10）11.工程变更令（见附表11）12.建设中心工程变更申报追踪表（见附表12）13.深圳市交通公用设施建设中心工程例会议题准备表（见附表13）14.建设中心工程设计专家征询意见表（见附表14）附表1: 工程变更申请表编号:工程变更申请表工程名称: 监理单位: 附注：本表一式三份, 业主、监理、施工单位各一份。
附表2: 工程洽商记录编号:工程洽商记录工程名称:附注：本表须经各方代表(经单位授权）签字, 无需盖章。
一式四份, 业主、监理、设计、施工单位各一份。
附表3: 工程变更审批表协议段:监理单位: 编号: 施工单位: 表号:专业: （）设（）字第号本表一式四份, 业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表4: 特殊状况变更审核表附表5: 工程量清单错漏项审批表协议段:监理单位: 编号: 施工单位: 表号:专业: （）设（）字第号本表一式四份, 业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表6: 工程量清单错漏项估算状况一览表工程名称: 合同段:监理单位: 编号:施工单位: 表号: 本表一式四份, 业主、设计、监理、承包人各一份。
附表7: 工程变更造价估算状况一览表工程名称: 合同段:监理单位: 编号:施工单位: 表号: 本表一式四份, 业主、设计、监理、承包人各一份。
附表8: 深圳市交通运送委员会交通建设工程变更审批表建设单位:项目名称: 单位: 万元填表阐明1、50万以上政府投资交通建设工程变更须填写此表, 详细审批流程按照深圳市交通运送委员会《交通建设工程变更管理规定(试行)》执行。
工程变更流程图及说明
工程变更流程图及说明
1 / 1
1. 2. 设计单位提出的变更, 由建设单位组织相关部门、监理单位审查设计变更的
必要性、内容的合理性、专业协调一致性, 向承包人咨询现场可实施性, 合理变更则由项目部确认后, 指令监理单位通知并监督施工单位实施变更。
3. 建设单位提出的变更, 如不涉及结构与安全的前提下, 可以直接下达变更指
令, 要求监理单位通知并监督施工单位实施变更。
如果涉及结构与安全的情况, 须要求设计单位出具意见, 在设计单位出具变更意见后, 下达变更指令, 要求监理单位通知并监督施工单位实施变更。
4. 施工单位提出的合理变更, 先由监理单位初步审核同意后, 再经过建设单位
与设计单位审核同意后, 由监理单位下达工程变更建议书并监督实施变更。
5.
6.。
工程变更审批流程图
附件1：工程变更审批流程图说明：建设业主单位与主管单位为同一单位的，二类变更经建设业主单位审批完成后，即可签订补充合同，一类变更经建设业主单位审核后，即可报分管本单位的开发区（区）分管领导审批。
是否确立变更依据建设业主单位内部审核（包括设计单位出具设计更改通知或图纸、承包人编制申请报告、监理审核、建设管理单位（如有）审核）一类变更二类变更 三类变更技术经济论证报建设业主的主管单位审核报分管本单位的开发区（区）领导审批签订补充合同10个 工作日6个 工作日3个 工作日非审批环节建设业主单位与建设业主的主管单位是否为同一单位3个 工作日是否报建设业主的主管单位审核3个 工作日3个 工作日建设业主单位与建设业主的主管单位是否为同一单位审批环节 时限备案1个 工作日附件2：建设业主单位工程变更审批表变更编号：合同名称/子项合同名称变更依据建设业主单位建设项目主管单位变更类型□Ⅰ类；□Ⅱ类；□Ⅲ类可否独立实施经办人初审意见（按照项目实际情况填写具体内容及需要说明的其他事项）：1、变更原因及主要内容：。
2、变更初审金额：变更增加元，变更减少元；变更净增加/减少元，单项变更比例%，累计变更比例%。
3、项目/子项目概算情况：概算批复金额元，各项/各子项合同与已审批的工程变更金额合计元，已/未超概算。
4、附件资料：（1）变更依据（依据名称及文号）；（2）变更更改通知、变更设计图纸；（3）变更申请报告、变更工程量清单及预算；（4）监理、建设管理单位审核意见；（5）招投标文件、合同文件（按实际情况增减附件资料内容，无附件资料则填“无附件”）5、其它意见：（无其它意见则删除本项）经办：日期：处（科）室审核意见（签字）：单位分管领导意见（签字）：单位主要领导意见（签字）：备注：说明：建设业主单位与主管单位为同一单位的，二类变更按此表完成审批后即可签订补充合同。
建设项目Ⅰ类、Ⅱ类工程变更审批表合同名称/子项合同名称建设业主单位建设项目主管单位合同/子项合同价变更类别□Ⅰ类；□Ⅱ类；变更金额净增（减）金额是否需调概可否独立实施变更原因及内容：建设业主单位意见：签字：（注：加盖公章）年月日建设业主的主管单位意见：签字：（注：加盖公章）年月日区分管领导意见：签字：年月日说明：建设业主单位与主管单位为同一单位的，二类变更不需填写此表格，一类变更只需在“建设业主的主管单位意见”栏填写相关意见并加盖公章后，报分管本单位的开发区（区）分管领导审批。
工程变更管理流程图
主导：研发主管
参与：提出ECR/ECN申请人
由研发主管审批提出的变更要求。
《XSYF001工程申请变更通知单（ECN)》
设计变更及方案
003
主导：技术研发部工程师
参与：研发主管/ 经理
技术研发部相关责任工程师根据ECR/ECN的容，对重变更性质、更改类数以及变更后的处理做出已验证过的方案。（以测试报告做为验证依据）。具体按《设计开发管理程序》或《认证产品变更管理办法》执行。
7产品部Βιβλιοθήκη 针对重大变更中涉及新产品的，发出立项书；涉及产品参数变更的，进行参
数变更。
8
销售管理部及销售各部
针对客户变更进行沟通和管理
9
工艺工程部
针对工艺操作、辅料等物料变更，完成变更容所涉及的全部容，评估变更的正确性与可行性。
10
工程技术部/设计部
针对在途订单所使用的物料，变更订单需求，通知MC和PC。
设计变更准确率得分=实际准确率/目标准确率*100
工程变更准确率
工程变更准确率=设计变更后订单的准确数/变更影响的总订单数*100%，目标值：90%
工程变更准确率得分=实际准确率/目标准确率*100
3角色及职责
序号
角色
职责
1
技术研发部
针对设计和制程等变更，完成变更容所涉及的全部容，评估变更的正确性与可行性。
针对更换供应商的物料、物料停用或升级等变更，完成变更容所涉及的全
部容，评估变更的正确性与可行性。
5
MC
对订单所使用的物料，通知供应商变更规格，确认新物料的交期，变更后的
物料要求供应商作标示，并对库存的物料及成品作区分处理
6
PC
确认变更后物料的切入时间点，库存物料和在途物料的区分处理，排期协助对新物料导入进行相关的试产 ；负责对涉及的生产、工时等制造费用核算。