债券正回购题库

债券正回购

一、单选题

1、债券专业投资者开户条件（ D ）

A、资产200万，最近三年有25笔债券交易

B、资产150万，最近三年有20笔债券交易

C、资产100万，最近三年有15笔债券交易

D、资产50万，最近三年有10笔债券交易

2、债券融资回购是一项风险较高的业务，分支机构开展客户债券融资回购业务应按照“一事一报”原则，在确认客户符合适当性管理要求后，以逐户申报的方式上报（ B ）。

A、融资融券部

B、经纪事业部

C、固定收益业务部

D、资产管理总部

3、我司债券融资回购业务规定，客户回购标准券使用率不得超过（ C ）

A、80％

B、85％

C、90％

D、95％

4、我司债券融资回购业务规定，回购放大倍数一般债券专业投资者不得超过( C )倍,特定资质债券专业投资者不得超过5倍。

A、2

B、2.5

C、3

D、3.5

5、债券融资回购交易业务须设立警戒线和平仓线。维持担保比例下跌至（ C ）时，达到警戒线；维持担保比例下跌至（ C ）%时，达到平仓线。维持担保比例的计算公式为：维持担保比例＝（客户普通证券账户中未被冻结的证券市值+客户普通资金账户中未被冻结的资金余额）/客户融资回购交易未到期金额

A、警戒线 130％平仓线 120％

B、警戒线 140％平仓线 120％

C、警戒线 130％平仓线 110％

D、警戒线 150％平仓线 130％

6、以下债券不可参与债券回购的是（ B ）

A、企业债回购

B、私募债回购

C、国债回购

7、个人投资者申请成为债券市场专业投资者，以下要求错误的是（ B ）

A、证券账户净资产不低于人民币50万元；

B、具备债券投资基础知识，并通过相关测试，测试得分不低于90分；

C、最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录，1笔委托分次成交的视为1笔成交记录；交易经验证明以交易对账单为准，如交易对账单为其他证券公司提供，须请该公司加盖业务章确认。

D、与我司书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺.

8、目前我司债券正回购交易方式为( C )

A、通达信、

B、网厅、

C、柜台与人工电话委托

二、判断题

1、债券专业投资者能购买信用评级为AA-的债券。

对

2、债券融资回购业务是指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。

对

3、融资回购标准券使用率的计算公式为：回购标准券使用率=融资回购交易未到期余额/质押券对应的标准券总量，我司现行回购标准券使用率不超过85%.

错

4、融资回购放大倍数的计算公式为：回购放大倍数=融资回购交易未到期余额/客户账户净资产。

对

5、债券融资回购只允许采取柜台委托及人工电话委托两种方式，不得采取客户自助委托方式。

对

6、债券融资回购中的“套做”：是指融资方在回购交易期间内，使用回购融入的资金重复买入债券并再进行正回购交易的操作方式。

对

7、债券融资回购中的“标准券”：是指由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度。

对