C10018 证券营销违规行为与案例分析
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一、单项选择题
1. 证券营销违规行为中最为普遍的违规形式是()。
A. 行为主体违规
B. 行为客体违规
C. 行为对象违规
D. 行为方式违规
您的答案:D
题目分数:6
此题得分:6.0
2. 某证券公司推出了一款集合理财产品,为吸引客户,公司在各大报纸上发布了该产品的广告,介绍该款理财产品为保本型
理财产品,承诺年收益率最低为40%。并且为消除客户疑虑,公司还同意与客户签署保本协议。在此项营销过程中该证券公司的违规行为不包括()。
A. 通过报纸广告推广其集合理财产品
B. 介绍该款理财产品为保本型理财产品
C. 承诺该产品的年收益率最低为40%
D. 同意与客户签署保本协议
您的答案:B
题目分数:6
此题得分:6.0
3. 在证券营销过程中,行为对象违规主要是指从事证券营销的公司或个人()。
A. 欠缺法律规定的业务资格
B. 营销非法证券
C. 向客户推荐不适当的产品或服务
D. 违规造假、违反法定程序进行营销
您的答案:C
题目分数:6
此题得分:6.0
二、多项选择题
4. 某证券公司营业部员工李某准备发展潜在客户王女士为李某所在营业部客户,下列行为属于营销行为方式违规的包括()。
A. 由于王女士工作繁忙没有时间前往营业部开户,李某主动将有关材料带到王女士处为其办理开户手续
B. 在王女士只提供个人身份证复印件的情况下,李某仅审核其复印件后就帮其进行开户
C. 李某未对王女士提供的相关资料进行审核就请王女士填写了开户资料
D. 在王女士只提供个人身份证复印件的情况下,李某坚持要求其提供身份证原件
您的答案:B,C,A
题目分数:7
此题得分:7.0
5. 由于股市火爆,李老汉错误地认为投资股市一定可以赚钱,于是前往某证券公司营业部咨询开户事宜,该营业部柜台工作
人员王某接待了李老汉。在证券公司营业部发生的下列行为中,属于证券违规营销行为的有()。
A. 王某虽急于抓住客户,但还是耐心对李老汉进行了投资者教育,纠正了李老汉的“投资股市一定可以赚钱”错误观点
B. 王某为了抓住客户,代李老汉填写了《风险揭示书》和《投资者风险承受情况表》
C. 由于李老汉反映自己对股票操作不是很了解,王某接受了李老汉的全权委托
D. 王某介绍营业部经纪人王某代理李老汉从事投资操作。
您的答案:D,C,B
题目分数:6
此题得分:6.0
6. 下列属于基金违规营销行为的有()。
A. 散布虚假信息,扰乱市场秩序
B. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C. 募集期间对认购费打折
D. 直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
您的答案:C,B,A,D
题目分数:7
此题得分:7.0
7. 证券营销违规行为的危害表现在()方面。
A. 破坏证券市场的秩序
B. 妨碍证券市场机制运行
C. 滋生腐败
D. 导致证券公司佣金收入减少
您的答案:A,B,C
题目分数:7
此题得分:7.0
8. 在我国,从事证券营销的公司和个人包括()。(本题有超过一个的正确选项)
A. 证券公司、基金管理公司及其从业人员
B. 证券投资咨询机构及其从业人员
C. 证券资信评级机构及其从业人员
D. 其他从事证券营销行为的公司或个人
您的答案:A,B,D,C
题目分数:7
此题得分:7.0
9. 下列属于证券经纪业务中违规营销行为的有()。
A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B. 接受投资者全权委托
C. 直接或间接代理客户进行证券交易
D. 以排挤竞争对手为目的,压低佣金的收费水平
您的答案:C,A,D,B
题目分数:7
此题得分:7.0
10. 下列属于资产管理业务中违规营销行为的有()。
A. 为吸引客户不按规定对客户资金来源进行审查
B. 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划
C. 采用一定的方式向资产委托人返还管理费
D. 从事资产管理业务的相关工作人员缺乏CIIA资格
您的答案:B,C,A,D
题目分数:6
此题得分:0.0
三、判断题
11. 机构或个人未依法报经证监会核准,向累计超过200人的特定对象发行股票的行为不属于非法发行股票的行为。
您的答案:错误
题目分数:7
此题得分:7.0
12. 为向基金投资者购买基金提供便利,提高基金的有效认购率,某基金代理机构提前于证监会核准的日期销售基金份额。该
行为属于基金营销业务中的违规行为。
您的答案:正确
题目分数:7
此题得分:7.0
13. 为吸引客户开户交易以获得相关佣金收入,擅自公开对上市公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的内幕信息的行为
违反了《证券法》及相关规定。
您的答案:正确
题目分数:7
此题得分:7.0
14. 大学生李某尚无收入来源,为了参与某证券公司推出的一款集合理财产品,筹集了家中亲戚朋友的资金进行了投资。该行
为没有违反《证券公司集合资产管理业务实施细则》中的相关规定。
您的答案:正确
题目分数:7
此题得分:0.0
15. 投资者适当性原则的基本含义就是将适当的产品以多样化的方式销售给所有的投资者。
您的答案:错误
题目分数:7
此题得分:7.0