8章 贸易保护理论依据

第二节 幼稚产业论
一、汉密尔顿的制造业保护论 幼稚产业保护理论最早是由美国的著名政治家亚历山 大·汉密尔顿于1791年提出的。在向美国国会提交的 《关于制造业的报告》中，他指出：一个国家如果没 有工业的发展，就很难保持其独立地位。因此，美国 应实行保护关税制度，帮助新建立起来的工业生存、 发展和壮大。 汉密尔顿还较为详细的论述了发展制造业的直接和间 接利益。汉密尔顿的制造业保护理论对美国制造业的 发展产生了积极影响，开创了后期国家保护新兴产业 的先河。
第五节 贸易政策的政治经济学



以实证分析角度研究贸易政策问题，能比较好的解释现实中的贸 易保护主义现象 。 贸易政策的政治经济学是基于这样一种思想：任何一项经济政策 都有可能会影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利 益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然支持这项政策，而 受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政 策的制定或选择。 一国政策制定的政治活动过程主要有两种，即直接投票方式和代 表民主制。但在现实中，各国并不采用直接投票方式来决定贸易 政策，而是通过一个被选举出来的代表集团（或政府官员）来决 定。这样，各个社会集团就会进行政治活动游说和影响政策制定 者，从而使自己所偏好的贸易政策获得他们的支持。 从现实出发，贸易政策的政治经济学确实能解释许多原来所不能 解释的现象。
第四节 战略性贸易政策理论
二、理论运用 日本的实践被看作是推行战略性贸易政策最典型的例 证，效果十分显著。日本政府根据本国主导产业国际 竞争力的状况，在实行分阶段、逐步开放国内投资市 场措施的同时，实施战略性贸易政策，增强了企业的 国际竞争力，促进了日本经济的自律发展。 美国经济摆脱20世纪70至80年代的长期不景气而发展 成新经济的良好态势，在很大程度上得益于其对高科 技产业实施的战略性贸易政策。
第六节 其他的贸易保护主义理论
一、 保护公平竞争论 “保护公平竞争”是许多国家特别是西方国家用来进行 贸易保护的一个重要依据。这一理论最初是针对国际 贸易中因政府参与而出现的不公平竞争行为的，后来 又被广泛用来要求对等开放市场。保护公平竞争论以 一种受害者的姿态出现来进行贸易保护。这种保护似 乎是迫不得已的，保护的目的也似乎是为了更好地保 证国际上的公平竞争，以推动真正的自由贸易。
第四节 战略性贸易政策理论
一、理论内容 战略性贸易政策理论是20世纪80年代开始出现的一种 新的贸易政策理论。 理论内容：是指一国政府在不完全竞争和规模经济条 件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场 等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在 国际市场的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外 收益，并借机掠夺他人的市场份额和工业利润。
第一节 最佳关税论
最佳关税的确定 图8.1中，曲线AB在C点 的切线斜率为零，代表 征收关税的额外收益与 额外损失相等，在这一 点，进口国的福利水平 达到最高，对应这一点 的关税税率为t*，该税 率为最佳关税税率。
图8.1 最佳关税的确定
第一节 最佳关税论
三、关税战 最佳关税论虽然指出贸易保护可能使一国获得比自由 贸易更多的利益，但这种利益的获得是以他国利益的 牺牲为代价的，因为征收关税在改善进口国贸易条件 的同时，使其贸易伙伴国的贸易条件恶化，所以贸易 伙伴国的利益会受到损失。 如果贸易伙伴国进行报复，反过来对来自原征税国的 进口产品也征收最佳关税，则会使得最初征收关税国 家的目的落空，甚至可能爆发关税战。 历史上最为著名的关税战发生在20世纪30年代。
第四节 战略性贸易政策理论
三、理论简评 战略性贸易政策的成功实施是在那些具有成熟市场经 济体制、干预有效的政府、ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ内产品市场需求旺盛的 发达国家。 在国际经济与政治的现实中，通过为国内厂商获得额 外收益或支持国内产业来增加国家福利的政策势必会 招致他国的报复行为，贸易障碍的设置进一步增强了 本国厂商在对方国家及第三国市场上的竞争力，同时 削弱了外国厂商在本国及第三国市场的竞争力。
第三节 凯恩斯的贸易保护主义理论
二、后凯恩斯主义的贸易保护观点 在后凯恩斯主义者看来，凯恩斯的主张无疑是正确的， 但是在贸易收支差额对国民收入影响的程度上，后凯 恩斯主义者认为，一倍的贸易收支顺差将带来几倍的 国民收入的增加，这种国民收入水平的成倍增加效果 又会为经济的稳定增长和充分就业创造更好的条件。 凯恩斯主义的贸易保护理论反映了西方经济由单纯重 视企业的经济运行向重视宏观经济稳定和增长方向的 转变。


自由贸易理论和保护贸易理论构成了国际贸易完整的 理论体系。 最佳关税论从静态角度出发，认为在大国情形下，征 收关税可以改善本国的贸易条件，只要贸易条件效应 能抵消关税的征收成本，征收关税就能改善本国的福 利。 战略性的贸易政策实质是在政府干预下在寡头垄断的 市场结构下争夺有限的垄断租金。 贸易政策的政治经济学是以实证分析方法指出利益集 团的活动会直接影响到政策的制定以及保护水平的高 低。
第八章 贸易保护主义理论
学习目标

最佳关税论 幼稚产业论 凯恩斯的贸易保护主义理论 战略性贸易政策理论 贸易政策的政治经济学 其他的贸易保护主义理论
第一节 最佳关税论
一、供求弹性与关税承担 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口 商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商对出口 产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。 当一国政府对某种产品征收进口关税时，国外生产者 和国内消费者承担关税的情况，主要取决于被征税厂 商产品的供给弹性与需求弹性。结果有可能：一是进 口国消费者对该厂商产品的需求有弹性且弹性较大， 出口商的出口规模会下降；二是进口国消费者对该厂 商产品的需求弹性较小，甚至无弹性，则进口国的消 费者可能承担大部分进口关税。
第六节 其他的贸易保护主义理论
三、国家安全论 国家安全论认为，自由贸易会增加本国对外国的经济 依赖性，这种情况可能会危及到国家安全。一个国家 没有永远的敌人，也不会有永久的朋友，一旦战争爆 发或国家之间关系紧张，贸易停止，供应中断，过度 依赖对外贸易的经济就会出现危机，在战争中可能会 不战自败。
本章小结
第二节 幼稚产业论



所谓幼稚产业是指处于成长阶段尚未成熟、但 具有潜在优势的产业。 为了实现潜在的优势而对该产业实行暂时性的 保护是完全正当的，因为如果不提供保护，那 么在国外已成熟行业的竞争下该产业的发展便 难以继续，潜在优势就无法实现。 不过当该产业成长起来、在国际市场上具备竞 争力之后，就应该撤除保护，实行自由贸易。
第六节 其他的贸易保护主义理论
二、民族自尊论 尽管世界各国之间的相互依赖在不断加强，但各国还 是要力争体现本民族的特点，并以本国生产的产品来 展示自己的经济实力。当经济利益的取得以民族自尊 感的丧失为代价时，各国的民族主义会强化起来。为 了增加民族自豪感，政府一方面从政治上把使用国货 作为爱国主义来宣传，一方面企图通过贸易保护政策 来减少外来冲击，发展民族工业。
第二节 幼稚产业论
三、幼稚产业的判定标准
主要标准有穆勒标准、巴斯塔布尔标准和坎普标准。 根据穆勒标准，所谓幼稚产业是指那些技术不足，生产率低下，成本高 于国际市场，而在贸易保护之下，能够成长起来，将来可以在自由贸易 中获利的有前途的工业。因此穆勒标准强调的是将来成本上的优势。 巴斯塔布尔认为，所谓幼稚工业是指那些经过保护以后，将来获得的利 润总和超过进行保护所需付出的社会成本的产业。或者说幼稚产业就是 其保护成本小于其未来获利总额的产业。强调预期收益大于保护期间的 保护成本。 坎普标准是经济学家坎普在综合上述两人标准的基础上提出的。坎普认 为，所谓幼稚产业是那些经过保护不仅使自己成长起来，还可以产生技 术的外溢效果，对其他产业的发展也具有促进作用的产业。坎普标准更 加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。
第一节 最佳关税论
二、最佳关税 最佳关税:是指使本国福利达到最大的关税水平。确定 最佳关税的条件是进口国由于征收关税所引起的额外 损失（生产扭曲与消费扭曲）与额外收益（贸易条件 效应）相等。 最佳关税不会是零关税，因为零关税不能使进口国获 得任何经济利益的增加。最佳关税也不会是禁止性关 税。因为禁止性关税下，进口国不能进口该产品，国 内经济又回到自给自足的状态，也就无从中获利可言 。所以最有关税应介于零关税和禁止性关税之间。
第三节 凯恩斯的贸易保护主义理论
一、凯恩斯的贸易保护观点 在凯恩斯看来，一国没有政府干预的情况下，国内有效需求可能 不足，于是，在开放经济条件下，奖励出口、限制进口是一国总 需求政策的一部分。 国际贸易收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加，一是一 国净出口的增加本身，也就是本国有效需求水平的提高，进而导 致国民收入的提高；二是通过贸易收支的顺差，直接影响到国内 货币的供应量，从而压低国内利息率，刺激国内的私人贷款，增 加私人的消费和投资需求。 但政府干预、保持贸易收支的顺差不是一个长期目标，只是在 一国有效需求不足的情况下才偶尔使用的手段。
第二节 幼稚产业论
二、李斯特的幼稚产业保护论 李斯特在1841年出版的著作《政治经济学的国民体系 》提出了系统的保护幼稚产业的理论。主要观点： 指责古典贸易理论忽视了经济发展的民族性特点。现 实中，国家之间利益、分歧和冲突的存在，使贸易保 护政策具有存在的合理性。 强调发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。 认为贸易政策要与国家经济发展所处的阶段相适应。