案件防控
案件防控管理办法
案件防控管理办法一、总则为了加强案件防控工作，有效防范和遏制各类案件的发生，保障单位的安全和稳定，根据相关法律法规和政策要求，结合本单位实际情况，制定本案件防控管理办法。
本办法适用于本单位及其所属部门和员工。
二、案件防控的目标和原则（一）案件防控的目标1、建立健全案件防控体系，有效预防各类案件的发生。
2、及时发现和处置案件，降低案件造成的损失和影响。
3、强化内部管理，提高员工的合规意识和风险防范能力。
（二）案件防控的原则1、预防为主：通过加强制度建设、教育培训、监督检查等手段，提前防范案件风险。
2、综合治理：整合内部资源，形成各部门协同配合、全员参与的案件防控工作格局。
3、责任明确：明确各部门和员工在案件防控工作中的职责，确保责任落实到位。
4、依法合规：严格遵守法律法规和内部规章制度，确保案件防控工作合法合规。
三、案件防控的组织架构与职责分工（一）成立案件防控工作领导小组组长由单位主要负责人担任，成员包括各部门负责人。
领导小组负责统筹规划、协调指导案件防控工作，研究解决重大问题。
（二）明确各部门的职责分工1、风险管理部门负责制定案件防控策略和规划，组织开展风险评估和监测，提出风险防控建议。
2、内部审计部门定期对业务活动进行审计，发现潜在的案件风险，督促整改落实。
3、业务部门负责本部门业务范围内的案件防控工作，落实各项防控措施，加强对业务流程的监督和管理。
4、合规管理部门负责制定和完善内部规章制度，审核业务活动的合规性，提供法律咨询和指导。
5、人力资源部门加强员工的教育培训，建立健全员工行为管理机制，对违规违纪行为进行处理。
四、案件防控的主要措施（一）制度建设1、建立健全内部管理制度，涵盖业务操作、风险管理、内部控制等方面，确保各项工作有章可循。
2、定期对制度进行评估和修订，使其适应业务发展和风险变化的需要。
（二）教育培训1、开展常态化的案件防控教育培训，提高员工的风险意识、合规意识和法律意识。
2、针对不同岗位和业务特点，制定个性化的培训内容，增强培训的针对性和实效性。
案件防控管理章程
案件防控管理章程一、引言在当今复杂多变的社会环境中，各类案件时有发生，给个人、组织和社会带来了严重的损失和影响。
为了有效地预防和控制案件的发生，保障正常的生产、经营和管理秩序，维护社会的稳定和公平正义，制定科学、合理、有效的案件防控管理章程显得尤为重要。
二、案件防控的目标和原则（一）目标1、预防案件的发生，降低案件风险。
2、及时发现和处理案件，减少损失和影响。
3、建立健全案件防控长效机制，提高管理水平。
（二）原则1、全面性原则：涵盖所有可能涉及案件的业务领域和管理环节。
2、预防性原则：以预防为主，注重源头治理和风险防范。
3、协同性原则：各部门密切配合，形成合力。
4、责任性原则：明确各部门和人员的职责，落实责任追究制度。
三、案件防控的组织架构与职责分工（一）成立案件防控领导小组组长由_____担任，副组长由_____担任，成员包括各相关部门负责人。
（二）职责分工1、领导小组职责（1）制定案件防控战略和政策。
（2）统筹协调案件防控工作。
（3）监督检查案件防控措施的执行情况。
2、各部门职责（1）业务部门负责本部门业务范围内的案件风险识别和评估。
制定并执行相应的风险防控措施。
及时报告本部门发生的案件线索。
（2）风险管理部门建立健全案件风险评估体系。
对各部门的案件防控工作进行指导和监督。
汇总分析案件信息，提出改进建议。
（3）审计部门定期开展案件防控审计工作。
对发现的问题提出整改意见，并跟踪整改情况。
（4）监察部门查处案件防控工作中的违规违纪行为。
对相关责任人进行责任追究。
四、案件风险识别与评估（一）风险识别通过定期的业务检查、内部审计、员工举报等方式，收集可能导致案件发生的风险信息。
风险因素包括但不限于：1、内部人员的道德风险，如贪污、受贿、欺诈等。
2、业务操作风险，如违规操作、流程漏洞等。
3、外部欺诈风险，如客户欺诈、合作伙伴欺诈等。
4、信息系统风险，如数据泄露、系统故障等。
（二）风险评估根据风险发生的可能性和影响程度，对识别出的风险进行评估。
案件防控岗位职责
案件防控岗位职责案件防控工作是保持社会安定与秩序的重要组成部分。
案件防控岗位的职责是确保社区、企事业单位以及公共场所的安全，有效地预防和打击各类违法犯罪活动。
以下是案件防控岗位的主要职责：1. 维护秩序和安全案件防控岗位的核心职责之一是维护社会秩序和公共安全。
岗位人员需要积极巡逻，发现和制止任何破坏秩序和安全的行为。
他们需要具备辨识危险的能力，及时向上级报告并采取适当的措施应对突发情况。
2. 提供安全支持案件防控岗位的人员需要为社区、企事业单位和公共场所提供安全支持。
他们应当使人员和财产免受犯罪活动的影响，确保各方能够在安全的环境下工作和生活。
岗位人员需要注意信息的传递和沟通，以便及时响应紧急情况并向有关部门提供协助。
3. 监控和报警案件防控岗位负责使用监控设备对社区、企事业单位和公共场所进行监控。
他们需要及时发现异常情况、犯罪行为或其他威胁，并向相关部门报警。
岗位人员需要娴熟掌握现代监控技术，对设备进行维护和管理，确保其正常运行。
4. 有效应对突发事件岗位人员应当具备处理突发事件的能力和经验，以确保及时且适当地应对各类危机。
他们需要参与突发事件的疏导、救援以及后续的善后工作，保护相关人员的生命和财产安全。
岗位人员应当通过专业培训提高应急处置能力，确保在关键时刻能够冷静并迅速采取行动。
5. 安全宣传教育岗位人员需要向社区居民、企事业单位以及公众进行安全宣传和教育。
他们应当提供有关案件防控的知识和技能，增强公众的安全意识和防范能力。
他们可以组织安全培训、宣传活动以及开展安全演习，促使社区成员共同参与案件防控工作。
总结：案件防控岗位的职责是确保社区、企事业单位以及公共场所的安全，有效地预防和打击各类违法犯罪活动。
岗位人员需要维护秩序和安全，提供安全支持，监控和报警，有效应对突发事件，以及进行安全宣传教育。
这些职责的履行对于维护社会稳定和公共安全至关重要。
政府和相关机构应当加强对案件防控岗位人员的培训和管理，提高其专业素质和工作效能，进一步完善案件防控体系，为社会的和谐发展提供坚实的保障。
案件防控会议发言稿
大家好！今天，我们在这里召开案件防控工作会议，旨在分析当前案件防控形势，总结经验教训，明确下一步工作重点，切实加强案件防控工作。
我作为本次会议的发言人，现将有关情况汇报如下：一、当前案件防控形势分析近年来，随着我国经济的快速发展，各类违法犯罪活动日益增多，案件防控工作面临着严峻的挑战。
从当前形势来看，主要存在以下几个方面的问题：1. 案件类型多样化。
当前，案件类型涵盖了经济犯罪、职务犯罪、涉黑涉恶犯罪、网络安全犯罪等多个领域，给案件防控工作带来了很大的压力。
2. 案发领域广泛。
案件发生领域从传统的经济领域、政商领域，逐步扩展到金融、科技、文化、教育等多个领域，案件防控工作面临更加复杂的局面。
3. 犯罪手段翻新。
犯罪分子不断翻新作案手段，利用高科技手段实施犯罪，给案件防控工作带来了很大的困难。
4. 案发区域扩大。
案件发生区域从城市向农村、从沿海向内地、从国内向境外不断扩散，案件防控工作面临更加严峻的挑战。
二、案件防控工作取得的成效在党中央、国务院的坚强领导下，各级司法机关和相关部门紧紧围绕案件防控工作，采取了一系列有力措施，取得了显著成效。
1. 强化法治宣传教育，提高全民法治意识。
通过广泛开展法治宣传教育活动，提高全民法治意识，为案件防控工作奠定坚实的群众基础。
2. 完善法律法规体系，为案件防控提供有力保障。
我国不断加强立法工作，完善法律法规体系，为案件防控工作提供有力的法律保障。
3. 严厉打击各类违法犯罪活动，维护社会公平正义。
各级司法机关和相关部门依法严厉打击各类违法犯罪活动，维护社会公平正义，保障人民群众生命财产安全。
4. 加强国际合作，共同打击跨国犯罪。
我国积极参与国际司法合作，加强与国际社会的交流与合作，共同打击跨国犯罪。
三、下一步工作重点针对当前案件防控形势，我们要进一步加大工作力度，采取以下措施：1. 加强组织领导，明确责任分工。
各级司法机关和相关部门要高度重视案件防控工作，明确责任分工，形成齐抓共管的工作格局。
案件防控管理手册
案件防控管理手册目录1.案件防控管理手册概述2.案件防控管理手册制定目的3.关键词解释4.案件防控管理基本原则5.案件防控管理的重要性6.案件防控管理流程7.案件防控管理措施8.案件防控管理流程举例9.案件防控管理手册的建立与更新10.结语1. 案件防控管理手册概述案件防控管理手册是组织内部用于规范和指导案件防控工作的重要文件。
其目的是帮助组织有效地预防和应对各类案件，保障组织安全稳定运行。
2. 案件防控管理手册制定目的制定案件防控管理手册的目的在于明确组织对案件防控的重视程度，规范管理程序，明确责任分工，提高应对危机事件的能力和效率。
3. 关键词解释•案件：指在工作、生活中出现的违法、失窃、纠纷等情况。
•防控：指预防和控制案件的发生和扩大。
4. 案件防控管理基本原则•预防为主：强调预防在前、打击在后的原则，提前发现和消除潜在安全隐患。
•尽职监管：建立监督机制，确保各项管理措施得到有效执行。
•整体防控：整合资源，采取综合措施，形成良性循环的防控体系。
5. 案件防控管理的重要性案件防控管理对于组织来说至关重要，可以有效防范各类风险，维护组织形象和声誉，保障员工和财产安全，确保组织持续稳定发展。
6. 案件防控管理流程1.制定案件防控管理政策和流程。
2.排查潜在风险，建立案件分类和等级划分。
3.预警机制和应急预案的制定。
4.实施案件防控措施，包括监控、巡逻、培训等。
5.案件处理和追踪，汇总分析案件数据，做出改进措施。
7. 案件防控管理措施•加强组织内部安全管理人员的培训。
•完善安全设备和技术手段的应用。
•建立健全的风险评估和应急预案。
•加强与相关部门的沟通合作，形成合力应对案件。
8. 案件防控管理流程举例1.案件发生：–快速通报指定安全人员和应急小组。
2.案件定性：–由安全小组评定案件事态，确定案件等级。
3.案件处理：–按照预案进行处理，确保案件不扩大并加强预防。
9. 案件防控管理手册的建立与更新案件防控管理手册在组织中应得到重视，需要不断更新完善，以适应时代发展和组织变革的需要。
案件防控管理制度
案件防控管理制度一、引言在当今复杂多变的社会环境和经济活动中，各类案件的发生给企业、组织和社会带来了巨大的损失和风险。
为了有效地预防和控制案件的发生，建立健全一套科学、合理、有效的案件防控管理制度显得尤为重要。
本制度旨在规范和指导相关工作，保障企业的正常运营和可持续发展。
二、案件防控的目标和原则（一）目标1、预防各类案件的发生，降低风险损失。
2、及时发现和处置案件，减少负面影响。
3、强化内部管理，提高员工的合规意识和风险防范能力。
（二）原则1、全面性原则：涵盖企业的各个业务领域和管理环节，不留死角。
2、预防性原则：以预防为主，注重源头治理和风险预警。
3、协同性原则：各部门之间密切配合，形成合力。
4、责任性原则：明确各部门和人员的职责，落实责任追究制度。
三、案件防控的组织架构与职责分工（一）成立案件防控领导小组由企业高层领导担任组长，各部门负责人为成员。
主要职责包括制定案件防控战略和政策，协调各部门的工作，监督制度的执行情况等。
（二）设立专门的案件防控管理部门负责日常的案件防控工作，包括风险评估、监测预警、调查处置等。
（三）各部门的职责1、业务部门：负责本部门业务范围内的风险防控，严格执行各项规章制度。
2、风险管理部门：提供风险评估和控制的技术支持，制定风险管理策略。
3、审计部门：定期进行内部审计，发现问题并提出整改建议。
4、人力资源部门：加强员工培训和教育，对违规行为进行处理。
四、案件防控的主要措施（一）风险评估与监测1、定期对企业的内外部环境进行风险评估，识别潜在的案件风险点。
2、建立风险监测指标体系，实时跟踪和分析风险变化情况。
（二）内部控制制度建设1、完善各项业务流程和管理制度，明确操作规范和审批程序。
2、加强对关键岗位和环节的控制，实施不相容职务分离。
（三）员工教育与培训1、开展法律法规、职业道德和风险防控知识的培训，提高员工的合规意识和风险防范能力。
2、定期进行案例分析和警示教育，增强员工的自我约束意识。
案件防控措施
案件防控措施1. 概述案件防控是指采取一系列措施来防止和控制各种类型的案件的发生和蔓延。
在社会治安稳定和法治建设中，案件防控举足轻重，旨在保护公民的生命、财产和权益，维护社会秩序和社会安全。
本文将介绍案件防控的重要性，归纳案件防控的主要原则与方法，并针对不同类型的案件，提出相应的防控措施。
2. 案件防控的重要性案件防控对于社会稳定和法治建设具有重要意义，它能够有效预防犯罪行为的发生，减少犯罪事件对社会的危害，并提升人民群众的安全感和满意度。
首先，案件防控能够减少犯罪行为对人民群众的伤害。
通过制定和实施相关法律法规，强化对犯罪行为的打击和制裁，可以有效遏制犯罪活动的发生，保护公民的人身和财产安全。
其次，案件防控能够促进社会秩序的稳定。
针对不同类型的案件，通过加强巡逻防控、提高社会治安综合治理水平等手段，能够有效预防和遏制犯罪活动，维护社会的正常秩序和良好环境。
最后，案件防控对于法治建设具有重要推动作用。
通过加强相关部门的合作与协调，健全完善的刑事诉讼制度，提高案件查办和审理的效率，可以加强对犯罪分子的打击和制裁力度，增强社会公正与法制观念，推动法治社会的建设。
3. 案件防控的原则与方法3.1 原则案件防控的原则是指在实施案件防控工作时应遵循的指导性准则，包括：•预防为主原则：通过加强人民群众的法律意识和安全防范意识，提升社会治安综合治理水平，从源头上预防案件的发生。
•综合治理原则：加强公安机关、司法机关、社区等各个部门和群体在案件防控工作中的协同配合，形成合力，共同推进案件防控工作的开展。
•科学依法原则：立足于法律法规，通过科学的方法和手段，进行案件防控工作的组织和实施，确保工作的科学性和合法性。
•创新发展原则：根据形势发展和实际需要，及时总结和推广案件防控工作的好经验好做法，不断创新案件防控工作的方法和手段。
3.2 方法在案件防控工作中，可以采取以下方法：•加强警务宣传教育，提高人民群众的安全防范意识和法律意识。
案件防控工作总结报告
案件防控工作总结报告关键信息项：1、案件防控工作的目标2、所采取的防控措施及实施情况3、案件防控工作取得的成效4、存在的问题与不足5、改进措施与未来工作计划1、案件防控工作的目标11 加强内部管理，建立健全案件防控机制，提高风险防范能力。
12 降低案件发生的概率，保障业务的稳健运营。
13 增强员工的合规意识和风险意识，营造良好的企业文化氛围。
2、所采取的防控措施及实施情况21 制度建设与完善211 对现有业务流程和制度进行全面梳理，查找潜在风险点，修订和完善相关制度，确保制度的科学性和有效性。
212 建立严格的授权审批制度，明确各级人员的权限和职责，防止越权操作。
22 风险排查与评估221 定期开展风险排查工作，涵盖业务操作、财务管理、人员管理等各个方面，及时发现和处置风险隐患。
222 运用风险评估工具，对重要业务和关键环节进行量化评估，确定风险等级，采取相应的控制措施。
23 员工培训与教育231 组织员工参加各类合规培训和警示教育活动，通过案例分析、法律法规解读等方式，提高员工的法律意识和合规操作水平。
232 加强职业道德教育，培养员工的诚信意识和职业操守，树立正确的价值观。
24 监督检查与问责241 建立内部监督检查机制，加强对业务活动的日常监督和专项检查，及时发现违规行为。
242 对发现的问题严格问责，追究相关人员的责任，形成有效的威慑力。
3、案件防控工作取得的成效31 案件发生率显著下降，在报告期内未发生重大案件，一般性案件的数量和损失金额也明显减少。
32 员工的合规意识和风险意识明显增强，违规操作行为得到有效遏制。
33 内部管理水平得到提升，业务流程更加规范，制度执行更加严格。
4、存在的问题与不足41 部分员工对案件防控工作的重视程度还不够，存在麻痹大意思想。
42 风险排查工作的深度和广度还需进一步加强，对一些新兴业务和潜在风险的识别能力有待提高。
43 案件防控的信息化手段运用不足，数据收集和分析能力有待提升。
案件防控岗位职责
案件防控岗位职责一、岗位概述案件防控岗位是指在司法机关、公安机关等相关部门从事案件防控工作的人员所具备的职责。
该岗位的主要职责是为了确保社会的和谐稳定，维护公共安全，预防和打击犯罪行为，保护人民群众的合法权益。
本文将从案件防控岗位职责的具体工作内容、要求以及重要性等方面进行探讨。
二、工作内容1.案件信息收集与分析案件防控岗位的重要职责之一是收集和分析案件信息。
这包括通过各类渠道，如线索举报、大数据分析等，收集与案件相关的信息，并对这些信息进行准确全面的分析。
通过对案件信息的收集和分析，可以帮助相关部门更好地掌握案件的动态，及时采取预防和打击措施。
2.案件排查与预警案件防控岗位还负责案件的排查与预警工作。
这需要对各类案件进行细致的分析研判，及时发现案件发生的可能性，并提前做好预警工作。
同时，要做好案件风险评估工作，有针对性地开展相关工作。
3.案件指挥与协调案件防控岗位需要协调多部门间的合作与配合，保障案件工作的高效开展。
在案件发生时，及时组织、指挥相关人员进行处理，并与其他部门进行有效沟通和协调，确保案件得到妥善解决。
4.案件调查与取证案件防控岗位还需要参与案件的调查与取证工作。
包括对案件进行认真分析，展开调查，采集和保护证据，以支持后续的法律程序。
同时，要确保调查工作的合法性和权威性，切实维护当事人的合法权益。
5.案件风险防范案件防控岗位还要负责制定和执行案件风险防范措施。
根据案件类型和特点，制定相应的预防措施，并通过宣传教育等方式提高公众的安全意识，减少案件发生的可能性。
三、相关要求1.法律法规知识案件防控岗位的从业人员需要具备扎实的法律法规知识，熟悉相关的法律程序和政策要求。
只有具备了这些基础知识，才能更好地开展案件防控工作，并确保工作的合法性和有效性。
2.信息技术能力随着科技的发展，案件防控工作也越来越依赖信息技术的支持。
从业人员需要具备一定的信息技术能力，熟练使用各类信息系统和工具，以便更好地收集、分析和处理案件相关信息。
案件防控管理策略
案件防控管理策略在当今社会，各类案件的发生给个人、企业和社会带来了巨大的损失和影响。
为了有效地预防和控制案件的发生，保障社会的稳定和安全，建立健全的案件防控管理策略显得尤为重要。
案件防控管理是一个综合性的系统工程，涉及多个方面和环节。
首先，要明确案件防控的目标和原则。
目标应当是最大限度地减少案件的发生，降低损失，并保障相关主体的合法权益。
原则包括预防为主、综合治理、责任明确、依法依规等。
预防是案件防控的关键环节。
这需要加强对潜在风险的识别和评估。
通过对过往案件的分析，总结出常见的风险点和作案模式。
例如，在金融领域，常见的风险包括内部人员欺诈、外部黑客攻击、操作失误等。
对于这些风险，要建立相应的监测和预警机制。
利用先进的信息技术，如大数据分析、人工智能等，实时监测异常交易和行为，及时发出警报。
同时，要加强内部管理和控制。
完善的内部管理制度是预防案件的重要保障。
明确各部门和岗位的职责和权限，避免权力过于集中和职责不清的情况。
加强对员工的培训和教育，提高他们的风险意识和合规意识。
让员工明白什么能做，什么不能做，以及违规的后果。
在人员管理方面，要做好员工的背景调查和入职审查。
确保招聘到的员工具备良好的品德和职业操守。
对于在职员工，要建立健全的绩效考核和监督机制。
对表现优秀的员工给予奖励，对违规违纪的员工进行严肃处理。
除了内部管理，外部环境的治理也不容忽视。
加强与执法部门的合作，建立信息共享和协同办案机制。
及时了解和掌握最新的犯罪动态和手段，共同打击违法犯罪行为。
同时，加强对社会公众的宣传教育，提高他们的防范意识和自我保护能力。
在案件发生后，要建立有效的应急处置机制。
迅速采取措施，控制损失的扩大。
及时进行调查和处理，查明案件的原因和责任。
对于涉及违法犯罪的，要依法移送司法机关处理。
同时，要对案件进行总结和反思，查找管理中的漏洞和不足，及时进行整改和完善。
为了确保案件防控管理策略的有效实施，需要建立完善的监督和评估机制。
案件防控管理细则
案件防控管理细则一、总则为了有效预防和控制各类案件的发生，保障企业的安全稳定和可持续发展，特制定本案件防控管理细则。
本细则适用于企业内部所有部门和员工。
二、案件防控目标1、建立健全案件防控体系，提高案件防范能力，确保企业经营活动合法合规。
2、降低案件发生的风险，及时发现和处置各类案件，减少案件造成的损失。
3、增强员工的法律意识和风险意识，营造良好的企业合规文化氛围。
三、案件防控原则1、全面性原则：案件防控工作应覆盖企业经营管理的各个环节和领域。
2、预防性原则：通过建立完善的制度和流程，加强风险预警和防范，将案件隐患消除在萌芽状态。
3、责任性原则：明确各部门和员工在案件防控工作中的职责，落实责任追究制度。
4、协同性原则：加强部门之间的协作配合，形成案件防控工作的合力。
四、案件防控组织架构与职责（一）成立案件防控领导小组组长：由企业主要负责人担任，负责全面统筹案件防控工作。
副组长：由分管领导担任，协助组长开展工作。
成员：包括各部门负责人，负责本部门案件防控工作的组织实施。
（二）案件防控领导小组职责1、制定和完善案件防控策略和制度。
2、组织开展案件风险评估和监测。
3、协调处理重大案件。
4、对案件防控工作进行监督检查和考核评价。
（三）各部门职责1、业务部门（1）负责本业务领域的风险排查和防控措施的落实。
（2）对业务操作流程进行规范和优化，防范案件风险。
（3）及时报告本部门发现的案件线索和风险隐患。
2、风险管理部门（1）制定风险管理政策和流程，对各类风险进行识别、评估和监测。
（2）为业务部门提供风险管理咨询和技术支持。
（3）对案件防控工作进行综合协调和统筹管理。
3、审计部门（1）定期开展内部审计，检查各项制度和流程的执行情况。
（2）对发现的问题提出整改建议，并跟踪整改落实情况。
4、监察部门（1）负责对员工的行为进行监督检查，查处违规违纪行为。
（2）对案件进行调查处理，追究相关人员的责任。
5、人力资源部门（1）加强员工培训，提高员工的法律意识和风险防范能力。
案件防控岗位职责
案件防控岗位职责在当今复杂多变的社会环境中，案件防控工作成为了保障社会稳定、维护公平正义以及保护公民合法权益的重要环节。
而明确案件防控岗位的职责，对于有效地预防和打击各类违法犯罪行为，具有至关重要的意义。
一、案件防控岗位的总体职责案件防控岗位的核心职责是通过一系列的手段和措施，预防、发现和处理各类案件，以降低案件发生的风险，保障社会的安全与秩序。
这一岗位需要与各个部门密切协作，形成一个全方位、多层次的案件防控体系。
二、案件信息收集与分析1、广泛收集案件相关信息需要密切关注社会动态、行业趋势以及各类治安情况，通过与公安部门、社区组织、企业单位等建立有效的信息沟通渠道，获取第一手的案件线索和情报。
2、深入分析案件信息对收集到的大量案件信息进行筛选、整理和深入分析，运用数据分析工具和专业知识，找出案件发生的规律、特点和趋势，为制定针对性的防控策略提供依据。
三、风险评估与预警1、开展风险评估工作对可能引发案件的各种因素进行全面评估，包括社会环境、经济状况、人员流动、治安状况等，确定风险的等级和影响范围。
2、及时发布预警信息根据风险评估的结果，及时向相关部门和社会公众发布准确、有效的预警信息，提醒大家采取相应的防范措施，降低案件发生的可能性。
四、制定与执行防控策略1、制定个性化防控方案针对不同类型的案件和不同的风险状况，制定具有针对性和可操作性的防控方案，明确防控目标、任务和措施。
2、推动防控策略的有效执行协调相关部门和人员，确保防控策略得到切实执行，对执行过程进行监督和检查，及时发现并解决问题。
五、案件调查与处理1、协助案件调查工作在案件发生后，积极配合执法部门进行调查，提供相关的信息和技术支持，协助查明案件真相。
2、参与案件处理根据法律法规和相关政策，参与案件的处理过程，提出合理的处理建议，确保案件得到公正、合法的处理。
六、宣传教育与培训1、开展案件防控宣传通过多种渠道和方式，向社会公众普及案件防控知识，提高大家的防范意识和自我保护能力，营造全民参与案件防控的良好氛围。
案件防控岗位职责
案件防控岗位职责职位概述案件防控岗位是指负责预防、监控、管理和处置各类案件的工作人员。
他们通过实施各项防控措施，保障社会稳定和公共安全。
本文将详细介绍案件防控岗位的职责和工作内容。
职责描述预防案件案件防控岗位的首要职责是预防案件的发生。
他们要深入了解案件类型和特征，分析案件发生的原因和规律，制定相应的预防策略。
具体职责包括：1. 研究案件类型：了解各类案件的特点、犯罪行为和作案手段，为预防措施提供依据。
2. 分析案件原因：调查案件发生的原因和背景，发现潜在的风险因素，并提出相应的预警措施。
3. 制定预防策略：根据案件特征和原因，制定有效的预防策略，包括加强巡逻巡查、加强安保力量、完善安全措施等。
4. 教育宣传：组织开展案件防范知识的宣传教育活动，提高公众的安全意识和防范能力。
监控案件案件防控岗位的第二个主要职责是监控案件的发生和发展。
他们要负责建立和维护有效的监控系统，及时掌握案件动态，采取必要的行动控制案件的发展。
具体职责包括：1. 建立监控系统：建立视频监控、报警系统等安全监控手段，实时掌握各类案件的动态。
2. 监控数据分析：利用监控系统获取的数据，进行分析和研判案件的发展趋势，预测潜在的案件风险。
3. 实时响应：在发现案件线索或异常情况时，立即采取行动，进行调查取证、封锁现场等必要的处置措施。
4. 协调合作：与其他执法、安保部门进行密切合作，分享案件信息，加强案件的监控和处置力量。
管理案件案件防控岗位的第三个主要职责是管理案件的处置和解决。
他们要负责案件的管理、调查取证、嫌疑人的追捕和审讯等工作。
具体职责包括：1. 案件管理：建立和维护案件数据库，记录、归档和管理各类案件的相关信息，确保案件的准确、完整和及时性。
2. 调查取证：对发生的案件进行全面、细致的调查取证工作，收集、保护和分析案件相关的证据。
3. 嫌疑人追捕：根据案件线索，组织和指挥专项行动，追捕逃犯和嫌疑人。
4. 审讯和起诉：负责嫌疑人的传讯、审讯等工作，并根据调查结果向相关司法机关提供案件的起诉材料和证据。
案件防控岗位职责
案件防控岗位职责案件防控是一项重要的职责，它在维护社会安全和社会秩序方面起着重要的作用。
案件防控岗位的职责涉及到预防、调查、打击和处理各类犯罪案件，保护人民群众的生命财产安全和合法权益。
在这篇文章中，我们将探讨案件防控岗位的职责以及其对社会的重要意义。
一、案件防控岗位的职责和任务案件防控岗位的职责主要包括预防、打击和处理案件的各个环节。
以下是案件防控岗位的主要职责和任务：1. 制定案件防控计划：案件防控岗位负责制定和执行案件防控计划，根据犯罪形势和工作需求，制定相应的预防措施和应急处置方案，确保社会秩序的稳定和人民群众的安全。
2. 预防犯罪活动：案件防控岗位要负责预测、研判和预警犯罪活动，通过加强巡逻、社区巡查等措施，提高警觉性，阻止和遏制犯罪的发生，确保社会的安全稳定。
3. 破案和侦查工作：案件防控岗位要负责侦破各类案件，包括刑事案件、经济犯罪案件等。
他们需要摸清犯罪嫌疑人的身份和作案手段，采取相应的侦查措施，收集证据，以便将犯罪嫌疑人绳之以法。
4. 协助其他部门处理案件：案件防控岗位还需要协助其他部门处理案件，提供技术支持、情报分析等方面的帮助。
他们与法院、检察院、社区、企事业单位等部门建立起良好的合作关系，共同维护社会的稳定和安全。
二、案件防控岗位的重要意义案件防控岗位在社会安全和社会秩序维护方面起着重要的作用。
以下是案件防控岗位的重要意义：1. 维护社会稳定：案件防控岗位的工作直接关系到社会的稳定和秩序。
他们通过预防和打击犯罪活动，建立起一道坚实的防线，有效维护社会秩序，保护人民群众的生命财产安全。
2. 保护人民群众的合法权益：案件防控岗位通过及时响应、破案和侦查等工作，保护人民群众的合法权益。
他们通过打击犯罪分子，让人民群众在一个安全的环境下工作和生活，确保他们的权益得到有效保障。
3. 预防犯罪：案件防控岗位通过加强巡逻、社区巡查等工作，预防和遏制犯罪活动的发生，减少犯罪对社会的危害。
案件防控自查报告
案件防控自查报告一、前言在现代社会，各种案件不断涌现，给社会安全和公平公正带来了严重的威胁。
为了有效防控案件的发生，各个社会单位都需要定期自查，及时发现和解决潜在的问题。
本报告旨在对某单位案件防控工作进行自查，并提出改进建议，以保持案件防控工作的高效性和有效性。
二、背景1.案件防控的重要性：案件的发生会给社会稳定与经济发展带来严重影响。
从小到大案件各式各样，如盗窃、抢劫、贪污腐败等。
合理的防控措施能减少案件发生的概率，维护社会安全。
2.本单位案件防控的目的：本单位拥有大量重要资产、机密信息和人员安全需求，因此案件防控成为单位的重要任务。
本次自查的目的是发现存在的问题并及时采取措施加以解决。
三、自查情况1. 安全管理制度•情况描述：本单位已建立完善的安全管理制度，包括安全政策、安全岗位职责、安全教育培训等。
•改进建议：需要加强对安全管理制度的宣传和培训，确保所有人员都熟知和遵守相关规定。
2. 准入权限管理•情况描述：本单位对员工的准入权限进行了管理，设置了权限分级制度，权限申请和审批流程较为完善。
•改进建议：进一步加强对准入权限的监控和审查，确保权限的合理分配和使用，防止权限滥用和泄露。
3. 数据保护•情况描述：本单位建立了数据保护机制，采取了数据加密、备份和存储安全等措施，确保数据的安全和完整性。
•改进建议：加强对员工数据安全意识的培训，增加数据监控和审查的频率，提升数据安全级别。
4. 摄像监控系统•情况描述：本单位安装了摄像监控系统，能够覆盖重要区域，并进行了日常维护和巡检。
•改进建议：定期对摄像监控系统进行维护和升级，扩大监控系统的覆盖范围，提高监控的效果和可靠性。
5. 案件调查管理•情况描述：本单位成立了专业的案件调查组织，定期开展案件调查工作，并及时跟进案件进展。
•改进建议：进一步提升案件调查团队的专业素质和技能，加强与相关部门的协作，提高案件调查效率和查案质量。
6. 内部通报和学习•情况描述：本单位建立了内部通报和学习制度，定期发布案例分析和防范经验，加强对员工的案件防控意识教育。
案件防控工作实施方案
案件防控工作实施方案一、前言在社会的发展过程中，案件的发生不可避免。
为了维护社会的稳定和公共安全，有效的案件防控工作显得尤为重要。
本文将以案件防控工作实施方案为标题，探讨如何在案件发生前、发生时和发生后进行全面防控工作。
二、案件防控工作前的准备1. 组建专业团队：在实施案件防控工作前，应组建具备专业知识和技能的团队，包括法律专业人员、调查人员和安全管理人员等。
他们将成为案件防控工作的核心力量。
2. 搭建信息平台：建立一个高效的信息平台，对案件的线索、证据、嫌疑人等信息进行及时、准确的收集和分析。
这能有效提高案件侦破的效率。
3. 加强培训和教育：定期开展相关培训，提高员工的法律意识、安全意识和案件预防意识，使员工能够有效区分正常行为和可疑行为，并及时报告。
三、案件防控工作发生时的措施1. 视频监控：在关键区域安装视频监控设备，全天候对案发地点进行监控，可以有效防止案件发生和提供线索。
2. 人员巡逻：加强对重点区域和敏感地点的巡逻工作，提高发现案件的机会，并及时采取措施控制事态发展。
3. 加强安全检查：对进出相关区域的人员和物品进行严格检查，防止潜在的危险物品进入，确保公共安全。
四、案件防控工作发生后的处理方案1. 紧急响应：在案件发生后，应迅速启动紧急响应机制，通知相关部门及时赶赴现场，并配合警方开展侦破工作。
2. 提供协助：对受到案件影响的人员进行心理疏导和帮助，确保其在身心上得到充分的关怀。
3. 安全隐患排查：加强对案发地点和相关区域的安全隐患排查，消除潜在的安全风险，防止类似案件再次发生。
五、案件防控工作的评估和改进1. 定期评估工作效果：通过对案件防控工作进行定期评估，查看工作的效果，及时调整和改进工作方法和策略。
2. 总结经验和教训：根据案件的处理过程，总结案件防控工作中的经验和教训，形成工作经验库，并及时进行分享和培训。
3. 不断更新技术手段：随着科技的不断发展，案件的形式也在不断变化，应不断引入新的技术手段，提高案件防控工作的智能化和科技含量。
案件防控工作实施方案
案件防控工作实施方案一、目标案件防控工作的目标是确保社会安全和公共秩序，保护人民群众的生命财产安全，建设和谐稳定的社会环境。
二、原则1.法制原则：依法开展案件防控工作，严格遵守法律法规，保障公民的合法权益。
2.依靠群众原则：依托广大人民群众积极参与，形成社会共治格局。
3.综合治理原则：综合运用各种手段和资源，综合治理案件防控工作。
4.预防优先原则：注重在案件发生前采取预防措施，防患于未然。
5.打击惩治原则：对违法犯罪活动进行严厉打击，坚决维护社会秩序。
6.依法公正原则：案件处理过程严格依法进行，保障当事人的合法权益。
三、措施1.加强宣传教育：通过广播、电视、报纸等媒体，加强案件防控知识的宣传，提高公众的安全意识和法律意识。
组织开展案件防控知识培训，提高干部和群众的防控能力。
2.建立综合管理平台：建立案件防控信息平台，整合各部门的资源信息，实现信息共享和互通，提高案件防控的工作效率和效果。
3.加强基层防控力量建设：加强社区、村组织的建设，培养和选拔专业化的防控干部和队伍，提高基层防控能力。
4.完善警务工作机制：建立健全案件信息快报机制，及时掌握案件动态，快速反应和处置案件。
加强巡逻防控、监控设备的建设，提高警务工作的科技化水平。
5.加强执法力量的配备和培训：增加警力的投入，加强执法力量的配备，提高执法人员的业务水平和专业素养。
组织开展执法人员的培训，不断提高执法水平和能力。
6.加强与相关部门的合作：建立健全与公安、法院、检察院等相关部门的协作机制，共同推进案件防控工作。
通过情报交流、信息共享等方式，形成合力，共同打击犯罪活动。
7.加大对重点人群的监管力度：针对重点人群，如前科犯、吸毒人员等，加强对其的监管，确保其活动不会对社会安全造成威胁。
8.加强案件调查工作：加强案件的调查力度，依法采取有效的调查手段，找出并打击案件的犯罪分子。
9.健全评估监督机制：建立健全案件防控工作的评估和监督机制，加强对案件防控工作的监督和检查，及时发现问题和不足，并加以整改和改进。
案件防控岗位职责
案件防控岗位职责案件防控工作是保障社会稳定和人民安宁的重要任务，而案件防控岗位则承担着对犯罪行为进行预防和打击的责任。
在案件防控工作中，岗位职责的明确和执行的有力是确保公共安全的关键。
以下是案件防控岗位的主要职责：一、情报搜集与分析案件防控岗位的首要职责是搜集和分析相关情报。
他们需要通过各种渠道获取案件信息，并对收集到的情报进行深入分析，找出犯罪线索和潜在风险。
在这个过程中，岗位人员需要具备较强的信息收集能力和分析研判能力，能够准确判断案件风险，为后续的工作提供有效依据。
二、预警和预防工作案件防控岗位需要及时发现、预警并采取相应措施来防范潜在的犯罪行为。
他们需要密切关注犯罪动态和犯罪手法的变化，通过对案件信息的分析，判断可能发生的犯罪事件，并提前采取预防措施，防止事态的扩大和蔓延。
这就要求岗位人员具备敏锐的观察力和辨别力，能够准确判断风险并采取及时有效的预防措施。
三、协助侦破工作在案件侦破过程中，案件防控岗位也扮演着重要的角色。
他们需要协助侦查部门进行案件调查，提供必要的情报和信息支持，帮助侦破人员锁定嫌疑人并追踪犯罪线索。
与此同时，岗位人员还需要参与侦破工作的统筹协调，确保各项工作有序进行，能够对案件的进展和侦破情况进行及时跟踪和分析。
四、制定和完善防控措施案件防控岗位需要根据实际情况，制定和完善相关的防控措施和应急预案。
他们要结合各类犯罪情况，对可能发生的危害进行科学评估，提出有效的预防和处置方案，并及时对方案进行修订和完善。
岗位人员需要与相关部门进行密切合作，共同制定和完善相关政策和制度，确保防控工作的科学性和有效性。
五、宣传教育工作案件防控岗位还需要开展相关的宣传教育工作，提高公众对案件防控工作的认识和了解。
他们要通过各种形式的宣传，普及法律法规知识，提高社会各界对犯罪行为的警惕性，引导公众积极参与到案件防控中来。
此外，岗位人员还需要与媒体进行有效沟通，传递案件防控信息，及时消除社会舆论风险，维护社会的稳定和安宁。
案件防控管理规程
案件防控管理规程一、引言在当今复杂多变的社会环境中，各类案件时有发生，给个人、组织和社会带来了严重的损失和影响。
为了有效地预防和控制案件的发生，保障社会的安全与稳定，建立一套科学、规范、有效的案件防控管理规程显得尤为重要。
二、案件防控的目标和原则（一）目标1、降低案件发生的风险，保障组织和个人的合法权益。
2、提高案件处理的效率和质量，及时挽回损失。
3、增强组织的风险管理能力，提升整体竞争力。
（二）原则1、预防为主：通过加强教育、培训、监督等手段，提前消除案件发生的隐患。
2、综合治理：整合各方资源，形成合力，共同防控案件。
3、责任明确：明确各部门和人员在案件防控中的职责，确保责任落实到位。
4、依法依规：严格遵守法律法规和相关制度，规范案件防控和处理工作。
三、案件防控的组织架构与职责分工（一）组织架构设立案件防控领导小组，由单位主要负责人担任组长，相关部门负责人为成员。
领导小组下设办公室，负责日常工作的组织协调。
（二）职责分工1、领导小组职责（1）制定案件防控的战略规划和政策措施。
（2）协调解决案件防控工作中的重大问题。
（3）监督检查案件防控工作的落实情况。
2、办公室职责（1）起草案件防控的相关制度和文件。
（2）组织开展案件防控的宣传教育和培训工作。
（3）收集、分析案件防控的相关信息，及时向领导小组汇报。
3、各部门职责（1）按照本部门的职责，落实案件防控的各项措施。
（2）加强对本部门员工的管理和监督，及时发现和处理风险隐患。
（3）配合其他部门做好案件防控工作。
四、案件防控的流程与措施（一）风险评估定期对可能引发案件的风险因素进行评估，包括内部管理、业务流程、人员素质等方面。
（二）制度建设建立健全案件防控的各项制度，如内部管理制度、业务操作流程、监督检查制度等。
（三）教育培训加强对员工的法律法规、职业道德和业务知识的培训，提高员工的风险意识和防控能力。
（四）监督检查通过内部审计、日常检查、专项检查等方式，对案件防控措施的落实情况进行监督检查。
案件防控心得体会
六、加强社会监督
社会监督是案件防控的重要手段。居民可以通过举报电话、网络平台等途径，向有关部门举报可疑情况，提高案件侦查工作的效率，也让犯罪分子无处遁形。同时，相关部门也要及时对接收到的举报进行核实和处理，建立健全的社会监督机制。
七、综合利用科技手段
在案件防控工作中，要综合利用科技手段，提高工作效率。可以结合社区监控摄像头、智能安防设备等，加强对社区的监控，及时发现异常情况。同时，也可以通过建立相关的手机APP或者网站，向居民推送案件防控信息，让更多的人参与到案件防控工作中来。
案件防控心得体会
在案件防控的工作中，通过一定的实践和总结，我有一些心得体会，加强安全意识。无论是在日常生活中还是工作中，都要时刻保持警惕，做好防范措施，不给犯罪分子可乘之机。比如，不随便给陌生人开门、不轻易透露个人信息等。只有树立起安全意识，才能在被威胁时第一时间做出应对。
四、加强社区巡逻
社区巡逻是一种非常有效的案件防控方式。可以组建社区巡逻队，定期在社区进行巡逻，发现可疑情况及时报警或进行干预，提高社区的安全防范能力。通过巡逻还可以加强社区居民之间的联系和沟通，形成良好的邻里关系，共同维护社区安全。
五、建立应急预案
针对不同类型的案件，建立相应的应急预案非常重要。一旦发生意外情况，可以按照既定的预案进行处理，提高应对突发事件的效率和规范性。应急预案不仅需要制定，更要让居民熟悉并掌握，只有在紧急情况下能够快速、有效地采取行动，才能最大程度地减少损失。
二、加强社区宣传
社区是案件防控的重要阵地，因此要加强社区宣传。可以通过张贴宣传海报、开展安全讲座等方式，向居民宣传案件防控知识和技能，提高居民自我防范意识。只有让更多的人了解案件防控的重要性，社区的整体安全水平才能得到提升。
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农村信用社“案件风险防控实务”考试题姓名：得分：一、选择题（总分20 分，每题 1 分。
选少、选多、不选均不得分）1、属于风险的基本构成要素的有（A B D）A、风险因素B、风险事件C、风险控制D、风险结果2、下列关于银行业的描述正确的有（ABCD）A、高风险行业B、经营风险、管控风险、承担风险损失C、获取风险收益D、风险管理能力是银行的核心竞争力3、属于银行三大主要风险的是（DEF）A、声誉风险B、国家风险C、法律风险D、信用风险E、市场风险F、操作风险G、流动性风险H、战略风险4、目前，普遍采取的风险识别方法有：(ADE)A、德尔斐法B、缺口分析法、C、概率统计法D、故障树法E、筛选-监测-诊断法5、银行全面风险管理的五大体系包括（ABCDE）A、组织体系B、岗位职责体系C、业务和管理流程体系D、工具体系E、考评奖惩体系6、我国银行管理实践中，关于操作风险成因分类说法正确的有（ADEF）A、人员风险B、内部欺诈C、实体资产的损坏D、流程风险E、IT 系统及技术风险F、外部事件风险7、《巴塞尔新资本协议》中为商业银行提供的关于风险经济资本计量方法包括（ABC）A、基本指标法B、标准法C、高级计量法D、风险价值法8、目前中小金融机构在公司治理方面存在的主要问题有（ABC）A、股权结构不合理扭曲经营行为B、产权主体缺位造成内部人控制C、缺乏可持续发展的经营战略D、风险控制、经营能力普遍不强。
9、银行内部控制的目标是（ABCD）A、确保国家法律规定和银行内部规章制度的贯彻执行B、确保银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。
C、确保风险管理体系的有效性D、确保业务纪律、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。
E、确保投资者利益最大化10、良好内部控制机制的一般特征包括（ABCDE）A、有效性B、审慎性C、全面性D、及时性E、独立性F、逻辑性11、银行内部控制的五大要素包括（ABCDE）A、内部控制环境B、风险识别与评估C、内部控制措施D、信息交流与反馈E、监督评价与纠正F、考核激励与惩罚12、关于加强稽核监督的说法正确的有（CDEF）A、内部稽核监督体系直接决定着规章制度落实执行的程度和效果。
B、内部稽核是监督控制力，可保障中小金融机构在合法、合规、有序的轨道上运行。
C、稽核体系直接对董监事会负责，以增强其独立性和权威性。
D、稽核派驻制度实行“垂直管理、上挂下查”。
E、提升稽核工作的有效性主要通过配备与业务发展相匹配的稽核力量。
F、稽核检查人员应注意提高职业操守，强化思想作风教育，培育作风严谨、廉洁奉公的良好职业道德。
13、员工行为管理的主要内容包括（ABC）A、坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤。
B、加强对员工行为的关注。
制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果。
C、加强对员工日常行为的管理。
建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。
做好员工工作时间之外的行为监督。
D、增强员工的自我保护意识。
E、加强员工的自我学习14、良好的职业操守包括（ABCDEFG）A、诚实信用B、守法合规C、专业胜任D、勤勉尽职E、保守秘密F、公平竞争G、抵制违规15、2005 年4 月银行业案件专项治理工作第五次会议提出了“十项措施”，下列属于该项内容的选项有（ABCF）A、实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任。
B、加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管。
C、提高银监会有效监管水平，发挥专业化监管的优势。
D、加强一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政公章管理E、加强贷款三查的尽职调查与三查档案的保管。
F、加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力。
16、案件防控长效机制建设要求在公司治理方面实施以下内容（ABCD）A、规范公司治理机制B、完善风险管理构架C、强化业务流程管理D、推进合规文化建设。
17、案件防控长效机制建设要求在内部控制机制方面实施以下内容（ACDF）A、完善内控制度建设B、落实“四项制度”C、加强重点环节控制D、持续内控制度评价E、完善稽核体系F、强化岗位流程制约18、中小金融机构在制定责任追究制度时应把握以下原则（AB）A、自查从宽、他查从严B、尽职免责、失职重罚C、教育惩罚相结合D、处理要公平19、中小金融机构的案件责任追究应遵循以下原则（ADEF）A、教育惩罚相结合B、一案四问责C、上追两级D、依据要充分E、处理要公平F、处理轻重要适度20、突发事件的特征包括（ABCDE）A、突发性B、公共性C、危害的延展性D、变化发展的不确定性E、处置的紧迫性F、不可控性二、判断题（总分20 分，每题0.5 分。
正确的打“T”，错误的打“F”）1、风险是必然存在的，体现了银行风险的客观性特征。
（T）2、因挤兑形成的“马太效应”对银行造成的冲击，表明银行风险具有很强的扩散性（F）3、银行全面风险管理的方法要求在采取一系列全新的风险管理技术的同时建立全员风险管理文化。
（T）4、操作风险是银行“开门即来”的最古老的风险，其所具有的不对称性特点表明其是一种不会带来收益的纯粹风险。
（T）5、中国银监会全新监管理念主要是指“管法人、管风险、管内控、提高透明度。
（T）6、银行内部控制是指银行为了实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范，事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
（T）7、充分考虑到业务过程中各个环节可能存在的风险和容易发生的问题，并据此设立适当的操作程序、控制步骤、补救措施来避免和减少风险是内部控制机制所具有的全面性特征所要求的。
(F)8、内部控制制度五大要素中内部控制措施是内部控制制度的核心和中枢。
（T）9、内控措施的“四眼原则”可理解为一笔业务需有两人经办。
（F）10、“内控优先、制度先行”“开办一项业务，出台一项制度、建立，一项流程”表明制度与流程在保障内控制度的执行方面所具有的不可或缺的作用。
（T）11、事权划分是指在业务系统中，对会计核算等事项按照管理权限、业务种类、金额大小，相应确定不同级别会计人员权限的一种内部控制方法。
（T）12、中小金融机构并不缺少制度，真正缺少的是对制度的执行。
究其根源，是因为没有形成严格的、令行禁止的合规习惯和约束，欠缺自觉合规的文化环境。
（T）13、案件防控长效机制的核心在于规范化、制度化、常态化。
（T）14、实施会计委派制的要点在于对于委派会计的考核以委派机构为主，受派机构考核为辅，突出合规指标考核，兼顾绩效指标考核。
(T)15、银行业中小金融机构科学薪酬分配制度的核心是业绩，业绩决定员工的职级调整、绩效工资的分配。
（F）16、《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中的“直接责任人是指对形成案件风险引发不良后果起直接作用的违纪违规人员。
（T）17、中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的是董事长（理事长）（T）。
18、银行业金融机构发生员工被绑架或被限制人身自由，叛逃、失踪或非正常死亡应按照《重大突发事件报告制度》的规定进行报告处置。
（F）19、单位提交开户申请资料，银行审核相关证件无误后即可为其开立账户并启用。
（F）20、在特殊情形下，银行客户经理可代理客户进行对公账户的的开户并转交其印鉴卡。
（F）21、对公客户填制“重要空白凭证”购买单并签章后，银行审核无误即可出售其申请数量的空白银行承兑汇票。
客户在有业务需要时出票并提交银行进行承兑。
（F）22、执行存款实名制只要客户提交了真实的身份证件即可为其开户。
（F）23、企事业单位申请批量开户，银行应据其真实的批量开户人员明细表（含身份证件号）即可受理。
（F）24、客户缴存大额现金柜员受理后，可请客户到休息区等待，待业务办理完毕通知客户前来领取业务回执。
（F）25、谨慎开办“卡折同开”业务。
（T）26、客户销户、换发后的存折，柜员在加盖“销户”等戳记后随传票装订。
（F）27、验资账户开户后，多个投资人的，只需要预留投资额最大的投资人印章作为预留印鉴。
（F）28、银行经办人员或客户经理获客户书面委托授权后，可代其向银行购买重要空白凭证。
（F）29、银行对公柜员保管的印鉴卡只要与系统账户数一致即可表明其风险可控。
（F）30、如果客户申请开立全额保证金银行承兑汇票，银行无需对其进行贷款“三查”审核即可与其签订承兑协议。
（F）31、银行承兑汇票到期扣款时，柜员可直接将其对应保证金账户的资金转入单位结算账户扣款。
（F）32、客户提交他行承兑的银行承兑汇票，会计部门在审验其票据为真后，即可办理贴现资金划账手续。
（F）33、规范的队长制度包括：严格设立记账、对账岗位，执行双人对账，换人对账等对账风险防控措施，严防“一手清”（T）。
34、现金柜台营业终了，必须由主管人员对柜员经办的业务逐笔勾对无误后方可结束当日业务。
（T）35、余额对账单可根据账户流水利用办公软件进行编辑后打印发放给客户对账。
（F）36、对公客户对账一年至少组织一次。
（F）37、银行自身的行政公章及法定代表人印章必须分开保管并实行平行交接。
（T）38、收到客户销户退回的空白重要凭证，截角后附当日传票装订即可，不需设置登记簿管理。
（F）39、因为有监控，柜员在营业期间临时离开岗位无需将现金、印章、凭证等入箱上锁。
（F）40、五好钱捆的含义是：点准、挑净、墩齐、捆紧、印章清晰。
（T）三、简答题（共10 分）（一）简述银行案件风险定义及其防控措施。
（5 分）答：银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。
银行案件风险的防控措施包括：1、完善公司法人治理机制2、建立健全案件风险防控责任制度3、加强内部控制体系建设4、下大力气狠抓执行力建设5、增强稽核和业务检查的有效性6、建立案件责任追究制度7、强化科技系统技防能力8、建立科学的激励约束机制9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化10、加强对案防工作的监管（二）简述关于营业柜员的十个严禁（5 分）答：一、严禁复制、共用、超权限持有柜员卡∕授权卡∕密码，或持有非本人操作员卡和密码；二、严禁在未签退系统、未妥善保管好柜员卡∕授权卡∕密码、个人名章、业务印章、现金、有价单证、重要空白凭证等物品情况下离柜∕岗(在营业场所内并且在本人视线范围内除外)；三、严禁未履行交接手续，将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人使用；四、严禁利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户过渡银行、客户资金; 五、严禁办理本人业务和将非工作用包带入现金区；六、严禁代客户购买重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器、保管银行卡以及代客户签名、设置∕重置∕输入密码，办理电话银行业务；七、严禁输入密码时不进行物理遮挡；八、严禁借银行名义私自代客理财；九、严禁私自泄露、修改客户信息；十、严禁明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告。