证券投资基金模拟试题(一)

证券投资基金模拟试题（一）

一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分），以下备选答案中只有一项最符合要求，不选或错选均不得分。

1. 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。

A．高风险、高收益 B．低风险、低收益

C．基本没有风险 D．风险相对适中、收益相对稳健

2. 契约型基金与公司型基金的区别中不包括（）。

A．法律主体资格不同 B．投资者的地位不同

C．交易场所不同 D．基金运营依据不同

3．以下（）不是基金合同的当事人。

A．基金销售机构B．基金份额持有人 C．基金管理人 D．基金托管人4．开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。

A．基金托管人 B．基金受托人 C．基金管理人D．基金持有人

5．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。

A．股票基金B．国债基金 C．债券基金 D．指数基金

6．第一家证券投资基金诞生于（）。

A．美国B．英国C．德国 D．法国

7．可能影响风险溢价的因素不包括( )。

A.基础利率

B.发行人的信用度

C.提前赎回等其他条款

D.到期期限

8．基金（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A．份额持有人 B．管理人C．托管人 D．注册登记机构

9．证券投资基金不包括（）。

A．封闭式基金B．开放式基金C．创业投资基金 D．债券基金

10．在美国，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．集合投资计划11．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。

A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金

C．开放式基金和封闭式基金 D．契约型基金和公司型基金

12．某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )元，认购份额为( )份。

A.150.24.12520

B.118.58，9884.42

C.115，9586.33

D.118.58，9881.42

13. 以非公开方式向特定投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。

A.公募基金

B.私募基金

C.非上市基金

D.上市基金

14. 债券基金主要的投资风险不包括（）。

A．利率风险 B．汇率风险 C．信用风险 D．通货膨胀风险

15. 根据（），可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。

A．运作方式的不同 B．法律形式的不同 C．投资对象的不同 D．投资目标的不同

16. （）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。

A．分级基金 B．QDII基金 C．ETF D．LOF

17. （）是指以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

A．全球股票基金 B．外国股票基金

C．国际股票基金 D．国内股票基金

18. 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对基金合同生效不足（）个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名。

A．3 B. 6 C. 9 D. 12

19. QDII基金的份额净值在估值日后( )内披露。

A.1个月

B.1周

C.2个工作日

D.1个工作日

20．开放式基金募集期限届满时，其募集金额不少于（）人民币方可按照规定办理验资和基金备案手续。

A．2亿元B．3亿元 C．4亿元D．1亿元

21．法律规定，我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天。

A．365 B．397 C．180 D．90

22．下列不是特殊基金类型的是（）。

A．系列基金B．保本基金 C．交易型开放式指数基金D．离岸基金23．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。

A．股票 B．企业债券C．封闭式基金 D．开放式基金

24．( )是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求

B.基金合同约定的基金投资资产配置比例

C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款

D.基金管理人参与银行间同业拆借市场

25．（）证券交易所于l990年推出了世界第一只ETF—指数参与份额。

A．多伦多B．纽约C．芝加哥 D．法兰克福

26．小盘股是指股票市值在（）亿元人民币以下的公司的股票。

A．20 B．10 C．5 D．3

27．下列指标不属于保本基金分析指标的是（）。

A．保本期B．保本比例C．安全垫 D．久期

28．根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。

A．成长型基金B．收入型基金 C．期权基金 D．平衡型基金29．以下不能反映基金风险的指标的是（）。

A．标准差 B．贝塔值 C．净值增长率 D．持股集中度

30. 在ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（）。

A.场内认购和场外认购

B.集体认购和个人认购

C.公开认购和私人认购

D.有偿认购和无偿认购

31. 下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。

A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

B.注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚