证券开转户业务知识
证券经纪人让客户转户的技巧
证券公司之间竞争异常激烈，一般的营业部都设有客户挽留岗，客户挽留岗专门有一套挽留客户的方法和流程，为了挽留客户，有些营业部采取各种手段来阻扰客户办理转户、销户。
有证券营业部甚至使用“托”的情况，就是当有客户来转托管时，由营业部组织员工冒充客户，排在客户前面假装办理转户，在前面磨蹭拖延时间，阻扰后面的客户办理转户。
证券经纪人如果没有相应的方法，你的客户去转户很可能就被挽留住了。
只要功夫深，铁杵磨成针，方法很重要！转户前证券经纪人要做的准备工作：1）替客户查询对方营业部目前的详细地址。
防止对方营业部已经搬家，详细地址已经改变，不让客户瞎跑一趟。
2）替客户了解对方营业部转户的流程。
防止对方营业部规定转户要提前一天预约的情况，不让客户多跑一趟。
证券经纪人可以用客户的名义致电对方营业部咨询即可了解。
3）提前告诉客户转户当天不能做交易。
防止客户去了对方营业部因客户有了交易而当天不能转户，不让客户白跑一趟。
4）提醒客户办理转户的时间和带齐证件。
防止客户到了对方营业部过了转户时间的情况发生，防止客户因证件不齐而不能办理。
【案例】一天，证券经纪人小赵陪客户去XX证券转托管，客户到了柜台办理，对方营业部发现客户只带了身份证和上海股东卡，于是对方营业部以客户没有带深圳股东卡为由，不能办理深圳转托管。
客户于是郁闷的从营业部出来告诉小赵。
小赵想了一下，便灵机一动，告诉客户先到柜台补办好深圳股东卡再去办转托管。
折腾了一会后，客户进去营业部柜台拿号、填单、等待、办理，终于办好深圳股东卡了，正准备要办理转托管，对方营业部告诉客户时间来不及了，时间已经是14:57了，于是对方营业部以过了时间为由拒绝办转托管，并对客户说改天再来办。
客户烦了，出来后直接问小赵：“你怎么不提醒我呀？太烦了！不转了！”小赵很郁闷，后悔莫及。
这是一个很典型的过了转托管时间和证件不齐的案例。
证券经纪人请勿跟小赵一样！“到嘴的肉吃不着，那才叫真痛苦”！下面介绍几种让客户顺利转户的方法：1）借用人情关系转户。
股票证券账户开户与转户知识详细介绍
股票证券账户开户与转户知识详细介绍开户:客户持本人有效身份证明文件和同名银行卡到证券公司柜台,签署相关开户文本和三方存管协议,开立资金账户、股东账户卡、基金账户、创业板,再到银行办理三方存管确认。
所谓转户,针对上海账户叫撤销指定交易,针对深圳账户叫转托管。
指定交易是指投资者与某一证券经营机构签订协议后, 指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。
转托管是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管。
因深交所不实行指定交易,投资者可以把深圳账户同时下挂到其他证券公司,这样客户不用办理转托管手续,就可以同时在多家证券公司买卖深交所上市的股票。
办理撤销指定交易、转托管业务必须由客户本人或委托代理人在证券交易时间内临柜办理。
需出示证件:本人有效身份证明文件、证券账户卡; 代理人办理的, 同时出具代理人有效身份证明文件、以及经过公证的《授权委托书》。
办理撤销指定交易和转托管业务的账户只要符合以下要求的原则上 T 日办理完毕:(1账户状态正常、手续齐全,属于规范账户;(2当日无成交、无未成交委托、无新股申购流水、无未交割流水、无未交收股份、无未交收开放式基金等。
特殊情况的原则上 T+1日办理完毕:属于手续不齐全的需补全规范后办理;属于不规范账户的,必须按账户清理相关要求先行规范账户后方可办理;新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结的、账户被司法冻结或限制撤指定与转托管的,应在上述原因消除后才能办理。
因此,如果投资者要转户,最简单的手续就是只办理撤销指定交易,可不用办理转托管,不用割肉卖股票,也不用销基金账户和资金账户。
根据《证券法》有关规定,证券公司与客户参与证券交易活动,应当遵守“自愿、有偿、诚实信用”的原则。
客户可以评估证券公司的实力、信誉、专业服务能力以及佣金等因素后自由选择证券公司,证券公司及其营业部不得自行规定,人为限制、拖延刁难客户的转销户申请。
如遇上述情况,客户可向下列机构投诉,证监会投诉专线:,或可以咨询中国银河证券广渠门营业部周经理:。
证券账户开户与转户知识介绍
证券账户开户与转户知识介绍开户：客户持本人有效身份证明文件和同名银行卡到证券公司柜台，签署相关开户文本和三方存管协议，开立资金账户、股东账户卡、基金账户、创业板，再到银行办理三方存管确认.所谓转户，针对上海账户叫撤销指定交易，针对深圳账户叫转托管.指定交易是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为自己买卖证券地惟一交易点.转托管是指投资者将其托管在某一证券商那里地深交所上市证券转到另一个证券商处托管.因深交所不实行指定交易，投资者可以把深圳账户同时下挂到其他证券公司，这样客户不用办理转托管手续，就可以同时在多家证券公司买卖深交所上市地股票.办理撤销指定交易、转托管业务必须由客户本人或委托代理人在证券交易时间内临柜办理.需出示证件：本人有效身份证明文件、证券账户卡；代理人办理地，同时出具代理人有效身份证明文件、以及经过公证地《授权委托书》.办理撤销指定交易和转托管业务地账户只要符合以下要求地原则上日办理完毕：（）账户状态正常、手续齐全，属于规范账户；（）当日无成交、无未成交委托、无新股申购流水、无未交割流水、无未交收股份、无未交收开放式基金等.特殊情况地原则上日办理完毕：属于手续不齐全地需补全规范后办理；属于不规范账户地，必须按账户清理相关要求先行规范账户后方可办理；新股申购未到期地、因回购或其他事项未了结地、账户被司法冻结或限制撤指定与转托管地，应在上述原因消除后才能办理.因此，如果投资者要转户，最简单地手续就是只办理撤销指定交易，可不用办理转托管，不用割肉卖股票，也不用销基金账户和资金账户.根据《证券法》有关规定，证券公司与客户参与证券交易活动，应当遵守“自愿、有偿、诚实信用”地原则.客户可以评估证券公司地实力、信誉、专业服务能力以及佣金等因素后自由选择证券公司，证券公司及其营业部不得自行规定，人为限制、拖延刁难客户地转销户申请.如遇上述情况，客户可向下列机构投诉，证监会投诉专线：，四川证监局投诉专线：.广发证券攀枝花营业部已开业，作为全国十大券商，国内首批综合类并拥有创新业务资格地证券公司，将为攀枝花广大股民带来更多基于专业与价值地证券理财服务.营业部地址：攀枝花大道东段号台联大厦二楼（原公交中心站），咨询电话.投资者如何办理股票转户，证券转户：、需要前一日把全部剩余资金转到银行卡，办理转户当日不能交易股票.如有交易是不能当天办理转户地.、携带本人身份证、股东卡在股票交易时间：周一到周五( )到原券商处办理转户手续.个人收集整理勿做商业用途、原证券公司会为您办理：沪市，撤销指定交易；深市，申请转托管，办理转托管需要填写新券商全称并提供席位号，需要元地转托管费用.个人收集整理勿做商业用途、原账户撤销完成后，携带本人身份证及股东卡到新证券公司营业部办理转入手续，办理上海指定交易和深圳地股票转入及新资金账号地设立.个人收集整理勿做商业用途、到想要办理托管地银行办理资金第三方存管协议.。
证券移户秘诀
证券移户要点
一：主要跟跟客户做好关系最重要，最好移户。
二：给客户编辑好上去的开场白，如：到对方营业部就说上海撤销指定，深圳转托管，席位号053700 对方问你为何要转户，就说本人要去外地出差很久或是出国没有时间看股票，现在把户移到国信去，我表弟在那边可以帮忙操作股票。
如果对方公司不让你转的话可以打证监会电话88011163记得备注名字.
三：到了对方营业部楼下，不管是否要一起上去一定要给客户洗脑和加油.
沟通如下：1，降佣金。
上去他会让你先填写单子，你先填好，然后会安排你聊天，跟不同的经理给你说好话，说给你降佣金，送礼品，千万不要相信，要降老早降了等现在啊，就算降下来改明又给你升上去了，我们也不会贪他一点小礼品，尽量让客户不要谈到佣金这块。
2，老总不在不能签字，绝对不要相信，骗你的，故意为难你的，老总不在可以代签的，正总不在副总在啊，可以代签啊。
3，现在的都说要预约，但是证监会规定移户自由的，而且从没有说这个要预约的，我之前都是一天搞定，上去之后一定态度坚决，这样就可以不走第二次。
4，办理的时候对方有时候会说第二天要再来签个字什么的，说要结算，不要相信，这个一天就可以办好的，可以让办理人员给你留个白条，先签名。
让她用最简单的方法办理。
最后要给客户鼓励，说加油，争取一天做好，站在客户这边，把上面的情况说的糟糕点，让客户抱着打仗的心情上去，或告诉客户要抱着吵架的态度上去就一定成。
最后建议：没有移过户的，一定要跟客户去移一两次这样就可以知道对方的招数。
开销转户业务流程(20150330)
生效时间：上海：T+1日；深圳：T日
备注： 1、各营业部规定流程不同，需按照营业部个性列表进行开户指引。 2、境内机构投资者不得开立B股证券账户。 3、未满18周岁的个人开户所需资料与前述A股账户开户资料一致。
账户信息柜台查询界面
案例分享
参考录音：2303857（A股）、2383387（B股）
自助开户
交易时间带齐证件到营业部办理
• 提醒：费用、时间
临柜开户——业务办理流程
开立A股股东账户、证券投资基金账户、 开放式基金账户首次开立（个人）
已满18周岁（自然人） 交易时间带齐以下资料到拟开户营业部办理。 所需资料： 境内个人：身份证、同名银行卡； 在境内工作生活的港澳台居民：港澳居民来往内地通行证 或台湾居民来往大陆通行证、港澳台居民身份证、境内公 安机关出具的《境外人员临时住宿登记表》、同名银行卡； 获得中国永久居留资格的外国人：中华人民共和国外国人 永久居留证、同名银行卡；
临柜开户——业务办理流程
开立A股账户、证券投资基金账户、 开放式基金账户（机构）
境内法人
境内合伙或创投企业
交易时间带齐以下资料到拟开户营业部办理。 所需资料： 1、法人身份证及复印件或加盖法人公章并注明与原件 一致的身份证复印件； 2、机构法人组织机构代码证及复印件； 3、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定
备注：1、军官证、士兵证、武警证不得开立证券及证券投资基金账户； 2、不具有境内永久居留权的外国居民只能开B股；持有中国护照并获得境外国家或地区永久居留签证 的中国公民只能开B股；非在境内工作生活的港、澳、台居民只能开B股 证券从业人员及国家机关处级以上干部、证券从业高管的直系亲属不得开立股东账户。 3、开户费用： 股东账户：上海：20元/户；深圳：20元/户；证券投资基金账户：5元/户；开放式基金账户：免费。 4、生效时间： 证券账户：上海：T+1日；深圳：T+1日；开放式基金账户：T+2日。
证券转户流程
证券转户流程
证券转户是指股票投资者将自己的股票账户从一个券商转移到另外一个券商的过程。
证券转户流程如下：
1.选择新券商
在证券转户之前，需要先选择一个新的券商，这通常是因为投资者不满意当前券商的服务或者新券商提供了更好的交易条件。
选择新券商的时候需要注意券商的信誉度、交易费用及其他服务等因素。
2.提交证券转户申请
投资者需要到新券商提交证券转户申请表，填写个人基本信息、原券商账户信息和新券商账户信息等。
此外，还需要提交身份证、银行卡复印件等其他相关材料。
3.确认原券商账户资料
当新券商收到证券转户申请之后，需要向原券商发送确认函，确认投资者在原券商账户上的持仓、资金及其他相关信息。
4.清算
经过确认之后，原券商和新券商开始进行清算，将股票和资金转移至新券商的账户。
在此期间，投资者无法进行交易。
5.完成证券转户
通常证券转户需要3-5个工作日才能完成，当清算结束之后，投资者就成功地将他们的股票账户从原券商转移到新券商。
需要注意的是，投资者需要在证券转户后重新设置交易密码、资金密码等账户信息。
此外，转户费用通常由新券商承担，投资者无须另行缴纳。
综上所述，证券转户是一项简单且灵活的操作，许多投资者选择转户是为了降低成本或者获得更好的服务。
投资者在选择转户之前，需要仔细了解新券商的服务和费用，以便做出更明智的决策。
证券公司转户流程
证券公司转户流程证券公司转户是指投资者将证券账户从一家证券公司转移到另一家证券公司的过程。
这种转移通常是由于投资者对证券公司的服务不满意或者想要寻求更好的投资机会。
下面是证券公司转户的流程。
第一步：选择新的证券公司投资者需要选择一家新的证券公司，这家公司应该能够满足投资者的需求，包括交易费用、交易品种、交易平台等方面。
投资者可以通过互联网、媒体、朋友等途径了解不同证券公司的情况，然后选择一家最适合自己的证券公司。
第二步：填写转户申请表投资者需要向新的证券公司提交转户申请表，这个表格通常可以在证券公司的官方网站上下载。
在填写表格时，投资者需要提供自己的个人信息、原证券公司的信息、证券账户信息等。
同时，投资者还需要签署一份授权书，授权新的证券公司代表自己向原证券公司发出转户指令。
第三步：原证券公司确认新的证券公司收到转户申请表后，会向原证券公司发出转户指令。
原证券公司会对投资者的证券账户进行核对，确认账户内的证券和资金是否正确。
如果有问题，原证券公司会联系投资者进行处理。
如果一切正常，原证券公司会将证券和资金转移到新的证券公司。
第四步：新证券公司确认新的证券公司收到证券和资金后，会对账户进行核对，确认证券和资金是否正确。
如果有问题，新的证券公司会联系投资者进行处理。
如果一切正常，新的证券公司会向投资者发送转户成功的通知。
总结证券公司转户是一个比较复杂的过程，需要投资者和证券公司之间的密切合作。
投资者需要选择一家最适合自己的证券公司，并填写转户申请表。
新的证券公司会向原证券公司发出转户指令，原证券公司会对账户进行核对，确认证券和资金是否正确。
最后，新的证券公司会向投资者发送转户成功的通知。
投资者需要耐心等待整个过程的完成，同时保持与证券公司的沟通，以确保转户过程的顺利进行。
证券账户转户流程
证券账户转户流程证券账户转户是指投资者将自己在某一证券公司开立的证券账户，转移到另一家证券公司的操作。
证券账户转户可以帮助投资者更换证券公司，寻求更优质的服务，或者是因为其他个人原因需要转移账户。
下面将详细介绍证券账户转户的流程及相关注意事项。
首先，投资者需要选择要转户的目标证券公司。
在确定目标证券公司后，投资者需要前往该证券公司的营业部或者办公网点，向工作人员索取《证券账户转户申请表》。
接着，投资者需要填写《证券账户转户申请表》，并准备相关的转户资料。
转户资料一般包括，有效身份证件、原证券公司的证券账户信息、目标证券公司的证券账户信息等。
投资者需要仔细核对填写的信息，确保准确无误。
填写完《证券账户转户申请表》并准备好相关转户资料后，投资者需要将这些资料一并提交给目标证券公司的工作人员。
工作人员会对提交的资料进行审核，并告知投资者转户申请是否通过。
一旦转户申请通过，目标证券公司会协助投资者办理证券账户转户手续。
这个过程中，投资者需要配合工作人员完成相关操作，包括签署转户协议、办理证券账户过户、办理资金账户过户等。
在办理完证券账户转户手续后，投资者需要等待一段时间，以确保转户操作的顺利完成。
一般情况下，证券账户转户的时间不会太长，但具体的时间长度会因证券公司的不同而有所差异。
最后，投资者需要在证券账户转户完成后，及时关注自己的账户情况。
确保转户后账户的资金、证券等信息都已经成功转移，以免出现遗漏或者错误。
在进行证券账户转户的过程中，投资者需要特别注意以下几点，首先，确保填写的信息准确无误，避免因填写错误而延误转户流程；其次，在选择目标证券公司时，要对其资质和服务进行充分了解，以确保选择的公司能够满足自己的投资需求；最后，转户过程中如遇到问题，要及时与目标证券公司的工作人员沟通，寻求帮助解决。
通过以上流程的介绍，相信投资者对证券账户转户的操作流程有了更清晰的了解。
在进行证券账户转户时，投资者需要认真准备相关资料，选择合适的目标证券公司，并在转户过程中保持密切关注，以确保转户操作顺利完成。
证券账户转户流程
证券账户转户流程
嘿，朋友们！今天咱就来讲讲证券账户转户流程，这可真是个重要的事儿啊！
你想啊，就好比你要搬家，从一个地方搬到另一个更适合你的地方，证券账户转户也是差不多的道理呀。
首先，你得想好为啥要转户，是原来的地方服务不好啦，还是有了更好的选择呢？就像你觉得原来住的小区环境不行，想换个更舒服的小区一样。
然后呢，你就该去了解新的证券公司啦，看看它们能给你提供啥样的服务和优惠。
比如说：“哎呀，这家手续费低呢！”“哇塞，那家功能好多呀！”
接下来可就进入实质性步骤啦！你得去原来的证券公司，跟他们说：“我要转户啦！”这时候就像跟老房东说你要搬走一样。
他们可能会挽留你一下，但你得坚定自己的想法呀！拿着各种资料，按照要求填好表格。
这感觉就像是打包好自己的行李，准备动身。
之后，就带着这些资料，奔向新的证券公司。
到了那儿，就像到了新家
一样兴奋！然后按照新的要求办理手续，开通各种功能。
“哇，这下感觉好棒啊！”
等一切都弄好了，你就可以在新的证券账户里大展拳脚啦！是不是感觉
超有成就感？
我想说，证券账户转户流程虽然看起来有点麻烦，但只要你一步一步来，肯定没问题！咱可不能因为怕麻烦就不去追求更好的呀，对吧？就像你不会因为搬家麻烦就一直待在不满意的地方吧。
所以，大胆去尝试吧，让自己的投资之路更加顺畅！。
开户转户流程
时间准备
❖ 对策：尽量约在早上九点见面 ❖ 理由：留半小时的时间与客户做深度沟通 ❖ 如上午没有转成，下午可以继续转，让客户
当天尽量把一件事情办好
地点准备
❖ 尽量安排在自己营业部或客户单位，有一个良好 的沟通环境更利于做客户的思想工作
❖ 忌：见面地点选在券商门口或大厅
沟通准备
针对不同券商的状况制定应对措施：
转户学习的重要性
❖ 行情不好时，新开户减少，开发重点应该转移到 老股民转户。
❖ 各家券商随着利润的减少，对销户挽留工作都当 成头等大事来做，设置重重阻碍。
❖ 开发客户的最重要的环节之一就是销户技巧，前 面做的再好，临门一脚不行什么都白费。
转户流程
❖ 1、在给客户做好思想工作后，先到对方证券营业部结息， 再把证券公司资金账号上的资金全部转到三方存管的银行 卡上务必要在交易时间内。
转户流程
不能销户的几种状况
上海证券账户只能指定一家券商。上海不能撤销指定交易的几种情况: ❖ 1、新股申购资金还未解冻 ❖ 2、银证转帐的客户还没有做三方存管，一般证券公司会以这个理由让客户
先做好三方存管，隔一天才让你销户。 ❖ 3、转户之前当天有委托。委托包括：股票买进、卖出的申报。
深圳因为是转托管，涉及到席位号，深圳的证券账户可以托管到无数家 券商，深圳的股票可以一只一只分批分步的（也可以全部一次性）从一家券 商转托管至另一家券商。其中不能转托管的情况： ❖ 1、同上海一样 ❖ 2、股票停牌当天停牌。 ❖ 3、申购新股中签后到上市这段时间。
5、风险揭示书
（警示股市有风险）
6、风险承受能力评估表
（掌握客户风险承受能力）
7、证券公司客户资料登记表
（协会对投资者基本情况调查）
兴业证券转户流程
兴业证券转户流程《兴业证券转户流程：一场有点折腾又充满希望的“迁徙”在证券投资的世界里，有时候因为各种原因，我们不得不和现有的券商说“拜拜”，开启转户之旅。
我最近就经历了兴业证券的转户流程，那可真是一段有故事的经历。
首先呢，决定转户就像是下定决心换个居住环境一样纠结。
不过一旦铁了心，就得开始行动啦。
我先打了兴业证券的客服电话，这就像是打电话给房东说咱要搬走一样。
电话打过去，嘟嘟嘟几声后听到客服的声音，那一刻心里还有点小紧张呢。
客服态度倒是挺好，告诉我要先去原开户的营业部办理一些手续，这可是第一站，就像离开原住所前得跟物业打个招呼一样。
于是，我带着身份证这一“重要通行证”来到了营业部。
好家伙，那场面，人来人往的，感觉大家都在为自己的财富梦想奔波。
找到工作人员说明来意后，他们拿出了一堆表格让我填。
那些表格着实有点眼花缭乱，我当时就想，这好像是在给我的投资过去写总结报告似的。
一边填着，一边还得回忆之前开户时的一些信息，就像努力回忆多年前自己住进来时的那些小细节。
填完表格后，还有一个很重要的步骤就是结算账户资金，把里头的钱啊股票啊都处理好。
如果股票在转户期间有价格波动，感觉就像看着自己要搬走的小宠物还在调皮乱蹦，心里有点七上八下。
不过好在工作人员会耐心解释各种程序，还开玩笑说这就像在给投资财产“搬家”，动作得轻点。
接下来，就拿到了一些转户的材料，这时候感觉像是拿了新住所的钥匙，不过还不能完全放松。
还得拿着这些材料去新的券商那里办理接入手续。
整个兴业证券转户流程下来，虽然有点小繁琐，但是也让我对自己的投资管理有了更清晰的认识。
就像给投资生活来了一次大扫除和重新规划。
而且在这个过程中，也感受到了兴业证券在程序上还是比较规范的，工作人员也没有故意刁难之类的。
这就像虽然要换个地方住了，但也得对之前的老地方说声谢谢呢。
总之，对于想要转户的朋友，一定要做好心理准备，带着耐心和细心去完成这个特殊的“搬迁”工作。
》÷。
证券转户流程
证券转户流程证券转户是指投资者将自己名下的证券账户从一家证券公司转移到另一家证券公司的操作。
证券转户流程相对来说比较复杂，需要投资者按照一定的步骤和规定来进行操作。
下面将为大家详细介绍证券转户的流程。
首先，投资者需要选择要转户的证券公司，并前往该证券公司办理证券转户申请。
在办理证券转户申请时，投资者需要携带身份证、银行卡、原证券账户的证券资料等相关证件和资料。
办理证券转户申请时，投资者需要填写转户申请表，并在表上签字确认。
接下来，投资者需要向原证券公司办理证券转出手续。
在办理证券转出手续时，投资者需要填写证券转出申请表，并在表上签字确认。
同时，投资者还需要缴纳相应的证券转出费用。
证券转出手续办理完成后，原证券公司将投资者名下的证券账户资料转交给投资者。
然后，投资者需要将原证券公司提供的证券账户资料和转出申请表等相关资料交给新证券公司。
新证券公司在收到相关资料后，将会对投资者的证券账户进行审核和登记。
最后，新证券公司审核通过后，将会通知投资者证券转户成功，并为投资者办理新的证券账户。
投资者可以在新证券公司办理相关操作后，即可开始在新证券公司进行证券交易。
总的来说，证券转户的流程包括选择新证券公司、办理证券转出手续、提交相关资料给新证券公司、新证券公司审核通过后办理新的证券账户等步骤。
投资者在进行证券转户时，需要仔细按照规定的步骤和要求来进行操作，以确保证券转户的顺利进行。
以上就是关于证券转户流程的详细介绍，希望对投资者有所帮助。
如果还有其他问题，可以咨询相关证券公司的客服人员，他们会为您提供更详细的指导和帮助。
股票知识篇如何办理银证转帐
如何办理银证转帐我司实行银行证券联网系统,为了方便您进行资金帐户和银行卡帐户的资金对转,您开户后须在营业部柜台签订银证转帐协议,登记至少一家的银行卡,一家银行只能登记一张卡,而且该卡必须是您本人的。
我司已开通的转帐银行有：中国建设银行、中国农业银行、中国工商银行、福建兴业银行、中国银行等。
1、柜台转帐：指在营业部柜台办理的转帐方式,办理存款手续,您仅须携带银行卡,并填写存款凭单即可；而办理取款手续,除了银行卡外您还须携带本人身份证、证券帐户卡原件（非本人办理的,还应提供受托人身份证和代理委托卡）,并填写取款凭单,由营业部柜台人员核实后根据凭单办理。
（在银行柜台也可办理转帐,您仅需携带本人身份证及银行卡即可）2、自助转帐：指在营业部自助委托机上,通过华福金鼎卡进行转帐的方式。
3、热键转帐：指在营业部开通顶点热键系统的电脑上通过F12键进行转帐的方式。
巧用银证通炒股“今天股市又涨啦！”几乎每天都能听到这样振奋人心的消息,股市已从去年下半年起逐步走出阴影,进入牛市行情,手头有闲钱的人们开始跃跃欲试,但多数人还是选择传统的通过证券公司委托交易的方式,却不知身边还有个更好的交易工具———银证通。
交易金额大幅增长银证通其实早已不是什么新鲜事,现在几乎每家银行网上银行都有银证通功能,这是银行在整合券商资源的基础上,为客户提供的投资平台,所有开户手续可在银行办理,无须东奔西走。
原先,在券商处投资股票,客户需分别在券商和银行两处办理相应手续,资金完全封闭在券商处,如果想调动资金,还得在券商和银行两头跑。
但有了银证通,则无须进行资金调拨,存入银行的资金直接可以买入股票,而抛出股票,资金直接进入你在银行的账户。
今年以来股市行情走牛,银证通被越来越多的投资者接受,交易量也大幅增长。
记者从浦发银行上海分行了解,该行今年前4个月的银证通交易额,已是去年全年交易额的108%,尤其是4月份,1个月的交易额就已达去年全年40%。
国信证券转户流程
国信证券转户流程
嘿，朋友！你知道国信证券转户是怎么回事吗？来来来，听我给你好好唠唠国信证券转户流程！
比如说，你就像一只在大海中航行的小船，以前停靠在一个港湾，现在想要驶向另一个更好的地方，这转户啊，就像是给小船更换一个新的泊位。
首先呢，你得准备好各种材料，这可不能马虎啊！就像出门旅行要带好行李一样重要。
然后，跑到原来开户的营业部去办理一些手续，这就好比和老朋友告别一样。
他们会给你一些表格填写，别怕麻烦呀，认真填好每一项，可别像写作业那样马马虎虎哟！填完后交给工作人员，就等着他们处理啦。
等那边处理好了，接着就要去国信证券这边啦！哇，感觉像是开启新旅程一样兴奋呢！到了这里，又是一系列的操作。
他们会热情地接待你，就像迎接一位新朋友。
会给你开通新的账户，设置各种东西，你就跟着他们的指引走就行啦。
“哎呀，会不会很麻烦呀？”你也许会这么问。
别担心！其实只要一步一步来，真的没那么难。
就像学走路一样，一开始可能会摇摇晃晃，但走多了就顺了呀。
而且，国信证券的服务可是很棒的哟！在这个过程中，他们会随时帮你解决问题，让你觉得特别安心。
这不就像是有个贴心的导游一样嘛！
最后啊，你就成功转户到国信证券啦！可以愉快地在新的证券天地里闯荡啦！所以说呀，国信证券转户流程并不复杂，只要你有心去做，就一定能顺利完成！相信我，快去试试吧！。
转户策略及技巧-证券公司转销户
2024年2月4日星期日
•转户、销户策略与技巧
➢转户技巧学习的重要性 ➢转户准备工作 ➢转户小技巧 ➢转户注意事项
➢销户技巧16招 ➢销户注意事项 ➢销户总结 ➢开户流程
•转户技巧学习的重要性
➢行情不好时，新开户减少，开发重点应该转 移到老股民转户。
➢各家券商随着利润的减少，对转户挽留工作 都当成头等大事来做，设置重重阻碍。
➢开发客户的最重要的环节之一就是转户技巧， 前面做的再好，临门一脚不行什么都白费。
•转户准备工作
•心理准备 •材料准备 •时间准备 •地点准备 •沟通准备
•心理准备
•与客户做充分的沟通：
• 1、对于严谨的客户，要说明转户的每一个步骤，做到滴 水不漏。
• 2、对于怕麻烦的客户，要消除其心理障碍，说明只要按 照我们所说的步骤做，转户其实很简单。
• 由于券商都不愿意得罪银行所以 可以找银行人员陪同客户进行销户。
•如果您所在原券商工作人员挽留你,你会怎么办?
•1、……2、……（再给他强化客户自己的理由! ）
•如果对方营业部老总,挽留怎么办?
•建议客户只消指定交易,甚至不消转托管和资金 账户,我们过去帮朋友2个月,之后还会回来。之 后再把股票抛空,再全部转出资金即可。
•饮料
•“停！停！停！ •什么都不要说了 •我没时间听你们 唠叨！
•请立刻给我签字 ”
•投诉电话:XXXXXXXXX
•拨114： •请问协会投诉电话是多少 ？ •没有登记？ •那证监局的？ •也没有？ •消费者协会呢？ •哦！对的，12345，看把我 气的！
•券商一定要追问客 户的转户理由时，客 户会说一切都好，咨 询好、服务好、环境 好，就是自己的感觉 不好，和自己八字不 合，或者风水不好， 赚不到钱。
证券账户业务常见问题解答
证券账户业务常见问题解答（投资者篇）中国证券登记结算有限责任公司二○一四年九月目录【投资者篇】一、证券账户开立与使用 (1)二、证券账户查询业务 (12)三、证券账户信息变更 (14)四、证券账户注销 (18)五、休眠账户业务和不合格账户业务 (20)六、证券账户关联关系维护 (21)七、非现场账户业务相关问题 (23)八、特殊机构及产品证券账户业务 (24)【投资者篇】一、证券账户开立与使用1.问：我应该到哪里办理证券账户开立业务？答：您可以到任何一家证券公司营业部办理证券账户开立业务；也可以向具有非现场开户业务资格的证券公司预约，通过见证方式办理开户手续；还可以通过具有网上开户业务资格的证券公司网站，自助办理开户手续。
2.问：我是境内自然人投资者，如果申请办理证券账户开立，需要携带什么材料？答：作为境内自然人投资者，您在申请开立证券账户时，需提交：（1）《证券账户开立申请表》；（2）第二代居民身份证及复印件；（3）委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
3.问：我是在境内工作生活的港澳台居民，如果申请办理证券账户开立，需要携带什么材料？答：作为在境内工作生活的港、澳、台居民，您在申请开立A股账户、封闭式基金账户时，需提交：（1）《证券账户开立申请表》；（2）港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件；（3）委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
（4）港澳台当地居民身份证及复印件，公安机关出具的临时住宿登记证明表（或公安机关认可的同类证明文件）及复印件等能够证明港、澳、台居民在大陆工作生活的书面证明材料（需加盖公安机关公章）。
4.问：我是获得中国永久居留权的外国人，如果申请办理证券账户开立，需要携带什么材料？答：作为获得中国永久居留资格的境外自然人，您在申请开立证券账户时，需提交：（1）《证券账户开立申请表》；（2）外国人永久居留证及复印件；（3）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
证券公司转户流程
证券公司转户流程
证券公司转户流程是指投资者需要将证券账户从一家证券公司转移到另一家证券公司时所需要完成的相关手续。
以下是一些参考内容：
1.选择目标证券公司：投资者首先需要选择目标证券公司，并
了解该公司的转户政策和具体要求。
2.申请转户：一般情况下，投资者需要填写转户申请表格，并
提供相关证件和资料，如身份证明、股份证明等。
有些证券公司也会要求投资者提供转户凭证。
3.确认转移资产：转户前，投资者需要确认当前所持有的所有
证券和资产，以便正确地转出和转入。
4.签署转户协议：投资者需要签署转户协议，该协议将明确双
方的权利和义务。
5.完成转户：一旦转户申请被批准，并且投资者满足所有要求，证券公司会将投资者的证券账户移交给目标证券公司，从而完成转户流程。
总之，证券公司转户流程是一项复杂的过程，投资者需要仔细评估风险，确保所有转移资产的正确性和安全性。
同时，投资者也需要积极地与目标证券公司和原证券公司联系，及时地解决所有可能出现的问题。
证券账户开户与转户知识介绍
证券账户开户与转户知识介绍开户：客户持本人有效身份证明文件和同名银行卡到证券公司柜台，签署相关开户文本和三方存管协议，开立资金账户、股东账户卡、基金账户、创业板，再到银行办理三方存管确认。
所谓转户，针对上海账户叫撤销指定交易，针对深圳账户叫转托管。
指定交易是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。
转托管是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管。
因深交所不实行指定交易，投资者可以把深圳账户同时下挂到其他证券公司，这样客户不用办理转托管手续，就可以同时在多家证券公司买卖深交所上市的股票。
办理撤销指定交易、转托管业务必须由客户本人或委托代理人在证券交易时间内临柜办理。
需出示证件：本人有效身份证明文件、证券账户卡；代理人办理的，同时出具代理人有效身份证明文件、以及经过公证的《授权委托书》。
办理撤销指定交易和转托管业务的账户只要符合以下要求的原则上T日办理完毕：（1）账户状态正常、手续齐全，属于规范账户；（2）当日无成交、无未成交委托、无新股申购流水、无未交割流水、无未交收股份、无未交收开放式基金等。
特殊情况的原则上T+1日办理完毕：属于手续不齐全的需补全规范后办理；属于不规范账户的，必须按账户清理相关要求先行规范账户后方可办理；新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结的、账户被司法冻结或限制撤指定与转托管的，应在上述原因消除后才能办理。
因此，如果投资者要转户，最简单的手续就是只办理撤销指定交易，可不用办理转托管，不用割肉卖股票，也不用销基金账户和资金账户。
根据《证券法》有关规定，证券公司与客户参与证券交易活动，应当遵守“自愿、有偿、诚实信用”的原则。
客户可以评估证券公司的实力、信誉、专业服务能力以及佣金等因素后自由选择证券公司，证券公司及其营业部不得自行规定，人为限制、拖延刁难客户的转销户申请。
如遇上述情况，客户可向下列机构投诉，证监会投诉专线：，四川证监局投诉专线：。
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合规风险控制 1、严禁非现场开户，客户必须本人到现场开户 并采集影像系统留存 2、客户开户文本资料投资者签署处需客户本人 签字，创业板风险揭示书必须客户本人抄写签字， 严禁他人代抄写或签名。 3、修改交易密码，变更三方存管银行等业务需 客户本人持身份证临柜办理，不得代办
Hale Waihona Puke 注意： 客户经理可以指导客户填写开户书，但切记不可代客户签名，开户本 上所有需要客户签名的地方，包括复印件上及客户确认书上的签名必 须是客户本人签署的。开通创业板风险揭示书需客户本人抄写。
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客户在其他券商已开户, 要办理转托管和撤销指定
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证券市场常用名词解释 B股：特指中国上市公司发行的人民币特种股票。 以人民币标明面值，以外币认购和交易，在中国 境内证券交易所上市。 用于购买B股的证券账户 即为“人民币特种股票账户”。 证券投资基金账户：简称“基金账户”，可以买 卖上市基金，在深圳可买卖上市国债，上海可买 卖上市国债、公司债、企业债和可转债。
交易费率表
开户费 深圳A股 上海A股 深圳B股 上海B股
个人：50元 机 构：500元 个人：40元 机构： 400元 个人： 120港元 机构： 580 港元 个人：19美元 机 构：85美元
过户费
印花税
交易规费
成交金额的0.1875‰ 成交金额的0.15‰
佣金
小于或等于 3‰ 起点： 5元
小于或等于3‰ 起点：5元 小于或等于3‰ 起点：5港 元 小于或等于3‰ 起点：1美 元
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☆股民要炒股，首先要开股东账户卡。
如何开立股东帐户卡？
1.1 股票分深圳和上海两个市场，股票账户也分为上海证券账户和深圳证 券账户两种。深、沪股东代码卡都是10位，深圳个人A股以0开头，机 构以8开头。上海个人A股以A开头，机构以B开头。深圳B股以2开头， 上海B股以C开头。
结算费
无
无 成交面额的1‰， 起点：1元
1‰（单边）
无
1‰（单边）
无
1‰（单边）
成交金额的0.341‰
0.5‰（上限 500港 元）
无
1‰（单边）
成交金额的0.3‰ 成交金额的0.1375‰ 成交金额的0.085‰ 成交金额的0.085‰ 成交金额的0.085‰
0.5‰
无
深圳基金
上海基金 上海权证 深圳权证
深圳转托管：客户如有深圳股票，需要转托管。转托管业务需告知对方我 营业部席位号，并缴纳30元转托管费。 上海撤销指定交易：不管客户有没有上海股票，都需要办理上海指定交易 撤销手续，不需交任何费用。 上海指定交易当天看不到股票，T+1日才能看到股票，但T日是可以买卖 持有股票的。 深圳股票转托管后T+1日才可以卖 备注：办理以上业务需带股东本人带齐身份证、深沪股东卡，并且确保当 天无交易。若有申购新股，则必须等到申购结束新股到账后才能办理上述 业务。
（注意：客户要做撤销指定时，一定要提醒其当天不能有交易。）
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转托管交易规则
（1）转托管可以部分转托管，也可以全部转托管。 （2）当天有交易的，同一家证券公司不同营业部 之间可以进行转托管，不同证券公司之间不得进 行转托管。 （3）深市股票要在转托管后T+1日到帐。
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查询上海账户指定交易状态
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在什么情况下指定交易不能撤销？ （1）当天有成交； （2）当天有委托，未成交； （3）登记公司认为不能撤销的情况（非正常交 易过户）； （4）新股认购和新股配售期内投资者不宜撤销 指定交易。
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深圳账户和上海账户的区别 1、深圳账户可以在多家券商同时交易，上海账 户只能在一家交易（指定交易）。 2、上海账户开立当天不能进行买卖，深圳账户 可以。 3、上海账户在我营业部指定当天即可进行买卖， 而深圳账户转托管至我营业部的股票，需在第二 天才能卖出。 4、转户时上海账户的股票只能一次性全部转走， 而深圳账户股票可以部分转托管也可以全部转托 管。
5元
无
无
小于或等于3‰ 起点：5元
小于或等于3‰ 起点：5元 小于或等于3‰ 起点：5元 小于或等于3‰ 起点：5元 小于或等于0.2‰， 起点：1元 小于或等于0.2‰， 起点：1元
5元
无
无
无
/
无
无
无
/ / /
无 无 无
无 无 无
无
上海债券
深圳债券
无
无
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变更指定交易的基本规则
（1）当日有沪市买卖委托的证券帐户不得撤销指定
交易； （2）沪市股票要在指定交易后T+1日显示股份余额； （3）指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖；
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开户前投资者教育工作 1、了解客户的需求，向客户解释证券交易的风 险 2、向客户阐述证券交易各品种的区别，交易清 算方式以及交易品种的风险。 （如权证，创业板，三板股票，网上交易，电话 委托等） 3、向客户介绍所签署开户协议资料内容，客户、 客户经理、证券公司的权利和义务。以及客户开 户所需流程。 4、向客户明确服务收费，以免产生纠纷。
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证券市场常用名词解释
转托管 ：投资者要将其托管股份从一个券商处转移到另 一个券商处托管，就必须从办理一定的手续，实现股份委 托管理的转移。目前仅限于深圳市场。 指定交易：是指投资者指定某一证券营业部为自己买卖证 券的唯一的交易营业部。目前，这一概念是针对上海证券 市场的交易方式而言的。 投资者一旦采用指定交易方式, 便只能在指定的证券商处办理有关的委托交易,而不能再 在其他地方进行证券的买卖。 休眠账户：就是指三年以上一直没有买卖过股票、证券账 户里没有股票、资金账户里的资金也不超过100元的账户。
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关于客户有效身份证明文件的说明 身份证是自然人客户开立证券账户的唯一有效身 份证明文件，根据中国人民银行反洗钱相关规定， 客户开立资金账户时需提供可供身份证读卡器校 验的二代居民身份证。如客户只能提供一代身份 证，则需提供附加证明，有效附加证明文件包括： 户口本，社会保障卡（医保卡），机动车驾驶证， 辖区派出所出具的户籍证明。（军官证，工作证， 临时身份证等均无效）。 在客户前来我营业部开户前，需提前告知客户， 以免影响客户开户。
佣金收费 每笔交易至少收取佣金5元，不足5元以5元计算 印花税实行单边征收，卖出时收取 上海股票收取1 ‰的过户费，按成交数量计算， 最低收取1元 沪深两市B股交易收取0.5‰的结算费。
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谢
谢！
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转户流程 第一天：撤销指定交易和办理转托管（当天不得 有委托）、结息。结息后客户将保证金账户内的 全部资金转至银行账户内（不得留有资金）。 第二天：撤销三方存管银行关系（当天不得有转 账，查询委托，账户无余额）、销户
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1.2深圳股东卡开好后，当天就可以使用交易。 上海股东卡开好后，必须要到第二个工作日做好指定交易后才能正常 使用。 1.3 开股东卡需要提供的证件： 个人:有效身份证明文件。（不可以使用暂住证，临时身份证，军官证 等其他证件） 机构:1、营业执照（副本）原件及复印件，2、组织机构代码证（副 本）原件及复印件，3、法人证明书，4、法人授权书，5、法人及代 理人身份证原件及复印件，6、预留印鉴，7、控股股东证明书和控股 股东营业执照，8、税务登记证。备注:所有复印件均需加盖公章。
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股东卡开好了，客户还需要在营业部开立资金账户
在我公司开户需要写《证券经纪业务开户协议书》、《风险提示 书》、 《三方存管协议》。 开资金账户需要提供的证件： 个人:二代身份证和深沪股东卡。（不可以使用暂住证和临时身份证） 机构:1、营业执照（副本）原件及复印件，2、组织机构代码证 （副本）原件及复印件，3、法定代表人证明书，4、法人授权书，5、 法定代表人及代理人身份证原件及复印件，6、预留印鉴（公章，法 人章，财务章）。备注:所有复印件均需加盖公章。
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一个身份证只能办1个深A、1个沪A、1个深B、1个沪B股东卡
个人收费：深A 50元、沪A 40元、深B 120港币、沪B 19美元。 机构收费：深A 500元、沪A 400元 若发现客户的身份证已经开过股东卡，深圳可以在我营业部挂失补办，上 海必须查明是否已经指定在其他券商，若已在其他券商处指定交易，必须 回指定券商处补办，若处于未指定状态，在我营业部即可补办。 若客户以前办过股东卡，且已处于休眠状态，深圳当日可激活，上海需 查明是否指定在其他券商处，若状态为未指定，可先为其激活，然后指 定在我营业部，若在指定在其他券商处，则我部为其做休眠账户注销， 再为客户新开上海股东账户。
开转户业务知识
2011年9月 台中杰
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常用名词解释 证券账户：证券账户是指证券登记结算机构为投 资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种 类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册， 是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份 的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先 决条件。 人民币普通股票账户：简称“A股账户”，开立 限于境内投资者和合格境外机构投资者，A股账 户是我国目前用途最广、数量最多的一种证券账 户，可买卖A股，债券、上市基金、权证（不能 买B股）。