证券业务基础知识培训PPT幻灯片

特征
一、证券与证券市场
证券市场特征：
证券发行和流通市场的关系：
➢ 价值直接交换的场所 ➢ 财产权利直接交换的场所 ➢ 风险直接交换的场所
三、证券市场参与主体
证券发行人概述
➢ 为筹措资金而发行债券、 股票等证券的发行主体。
➢ 包括：公司（企业）、 政府和政府机关
证券投资人概述
证券市场中介机构
0.001美元 0.001元 0.001元 0.005元 0.01元
一、交易规则
涨跌幅限制：
一、交易规则
撤单委托：委托确认后尚未成交的委托均可撤
单。
一、交易规则
交收制度：
品种 股票 权证 货币基金 开放式基金
教授制度 T+1 T+0 T+2
申购Ｔ+３，赎回Ｔ+７
二、收费标准
业务分类
收费项目
收费标准
证券业务基础知识
前言
你能给出合理的解释 令人满意的回答吗？ 大部分客户对于证券的概念是模糊的，那么我们作为客户 经理应该怎样能简易地让客户了解什么证券品种适合他？
课程概况
第一章 证券基础知识概述
第一章 证券基础知识概述
一、证券与证券市场
一、证券与证券市场
有价证券定义要点：
➢ 本身没有价值 ➢ 代表着一定量的财产权利 ➢ 在证券市场上买卖和流通
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效 自动辙回；属深交所委托的，委托有效。
一、交易规则
交易单位：
A股
深B股
沪B股
债券
一、交易规则
竞价原则：价格优先、时间优先
价格最小变动档位：
品种 A股 深B股 沪B股 基金 权证 上交所债券回购 深交所债券回购
最小变动档位 0.01元 0.01港元
• 基金筛选要点
• 基金品种类型 • 基金投资策略及投资范围 • 基金收益 • 基金经理 • 基金评级
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1、概述
三、债券
2、分类
三、债券
三、债券
2、分类
根据发行主体不同
➢ 政府债券： ➢ 金融债券：
➢ 公司债券：
中央政府债券 政策性金融债券 企业债券
地方政府债券 商业银行债券
公司债券
证券公司债券
保险公司次级债
三、债券
3、与股票的异同点——相同点
三、债券
3、与股票的异同点——区别
三、债券
4、债券逆回购
四、金融衍生品
1、权证概述
四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
4、K线理论
一、股票
阳线
阴线
4、K线理论
一、股票
1、概述
二、基金
二、基金
2、常用分类
按照基金运作方式不同：
二、基金
2、常用分类
按照投资标的的划分：
二、基金
2、常用分类
交易所交易的开放式基金
3、费用
二、基金
4、税收
二、基金
5、基金绩效衡量
二、基金
6、基金挑选
• **证券基金超市网址：
• 股票、基金、权证交易时间：每周一至周五，交易所 公告的休市日除外
沪市 深市
09:15-09:25
09:30-11:30
13:00-15:00
09:15-09:25
14:57-15:00
09:30-11:30
13:00-14:57
集合竞价 连续竞价 集合竞价 连续竞价
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能 辙单。
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：变现能力
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：营运能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
• 投顾咨询业务
• 大宗交易业务
• 定向资产管理业务
• 经营外资股业务
• 集合资产管理业务
• 网下配售对象
• 代办股份转让业务
• 融资融券业务
• 期货IB业务
• 衍生产品买入转售业务
• 权证交易及结算
• 代销阳光私募基金
• ETF一级交易商
• 阳光私募基金介绍业务
第三章 交易规则及收费标准
一、交易规则
证券业的相关媒体
四、证券市场发展趋势
四、证券市场发展趋势
第二章 证券投资产品介绍
第二章 证券投资产品介绍
**业务
1、概述
一、股票
➢ 概念：有价证券 ➢ 特征：无期限、有权责、可转让
➢ 收益：股利、买卖差价
➢ 风险：宏观经济、政策、经营、技术、不可抗力
一、股票
2、常用分类
一、股票
2、常用分类
大户报告制度
强制平仓制度
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
期货市场特点：
第一、期货交易的透明度高。
第二、供求集中，市场流动性强。
第三、信息质量高。
第四、价格报告的公开性。
第五、期货价格的预期性。
第六、期货价格的连续性。
五、**业务介绍
• 证券经纪业务
• 外汇业务
• 股票、债券承销业务 • 代理开放式基金销售业务
➢ 证券承销与保荐业务 ➢ 证券经纪业务 ➢ 证券自营业务 ➢ 证券投资咨询业务及证券交易 ➢ 证券投资活动有关财务顾问业务 ➢ 证券资产管理业务 ➢ 融资融券业务
自律性组织
• 自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等 规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。
证券监管机构
➢ 证券期货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定 ➢ 对证券期货市场相关的业务活动进行监管
A 股 沪A
过户费 佣金
成交面额的1‰，起点1元 按营业部相关规定收取,不超过3‰，起点:5元
基金 深A
转托管 佣金
每户每次收人民币30元 按营业部相关规定收取,不超过3‰，起点:5元
按照股票代码和名称
沪市
深市
N股
S股
DR
ST股
XR *ST股
****5 XD
Hale Waihona Puke Baidu 一、股票
3、上市公司财务报表
主要目的一般可以概括为：
一、股票
3、上市公司财务报表
资产
负债 所有者权益
经营活动产生的现金流量 投资活动产生的现金流量 筹资活动产生的现金流量
1、营业收入 2、营业利润 3、利润（亏损）总额 4、净利润（亏损） 5、每股收益 6、其他综合收益 7、综合收益总额
比例 融券保证金 比例 维持担保比 例
四、金融衍生品
3、融资融券概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
• 机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述：名词及制度
保证金制度
做空机制
T+0制度
每日无负债结 算制度
持仓限制制度
套期保值制度