证券业务基础知识培训PPT幻灯片
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证券基础知识内容PPT课件
第三页，共36页。
二、证券市场参与者
证券发行人：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的 政府及其机构、金融机构、公司和企业。
证券投资者：证券市场的投资者是资金供给者，也是金融工具的购买者。投资 者可分为个人投资者和机构投资者。
证券市场中介机构 ：（1）证券承销商和证券经纪商；主要指证券公司(专业券
第十五页，共36页。
八、证券市场的功能
（1）筹资功能：是指证券市场为资金需求 者筹集资金的功能。
（2）资本定价：证券是资本的存在形式， 所以，证券的价格实际上是证券所代表的 资本的价格。
（3）资本配置：是指通过证券价格引导资 本的流动而实现资本的合理配置的功能。
第十六页，共36页。
九、重要指数
交易方便，可做投机性交易博取短线利益。
可买升买跌、对冲风险，进行套利
第二十七页，共36页。
按照未来权利的不同,权证可分为认购权证和认沽权 证,其中认购权证是指标明未来买入权利的权证,认 沽权证是指标明未来卖出权利的权证
按照行权模式的不同,权证可分为欧式权证和美式权 证,其中欧式权证是指仅在到期日可以行使约定权利 (简称“行权”)的权证,美式权证是指在到期前随时 可以行权的权证 权证的交易
第八页，共36页。
证券交易所:
是证券买卖双方公开交易的场所，是一个有组织、有固定地点、 集中进行证券交易的市场。证券交易所本身并不买卖证券，也不 决定证券的价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施，配备 必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的 管理。在我国，《证券法》指出"证券交易所是提供证券集中竞价 交易场所的不以盈利为目的的法人"。我国内地目前有上海和深圳 两大证券交易所。“深市”、“沪市”分别是深圳证券交易所和 上海证券交易所的简称。
二、证券市场参与者
证券发行人：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的 政府及其机构、金融机构、公司和企业。
证券投资者：证券市场的投资者是资金供给者，也是金融工具的购买者。投资 者可分为个人投资者和机构投资者。
证券市场中介机构 ：（1）证券承销商和证券经纪商；主要指证券公司(专业券
第十五页，共36页。
八、证券市场的功能
（1）筹资功能：是指证券市场为资金需求 者筹集资金的功能。
（2）资本定价：证券是资本的存在形式， 所以，证券的价格实际上是证券所代表的 资本的价格。
（3）资本配置：是指通过证券价格引导资 本的流动而实现资本的合理配置的功能。
第十六页，共36页。
九、重要指数
交易方便，可做投机性交易博取短线利益。
可买升买跌、对冲风险，进行套利
第二十七页，共36页。
按照未来权利的不同,权证可分为认购权证和认沽权 证,其中认购权证是指标明未来买入权利的权证,认 沽权证是指标明未来卖出权利的权证
按照行权模式的不同,权证可分为欧式权证和美式权 证,其中欧式权证是指仅在到期日可以行使约定权利 (简称“行权”)的权证,美式权证是指在到期前随时 可以行权的权证 权证的交易
第八页，共36页。
证券交易所:
是证券买卖双方公开交易的场所，是一个有组织、有固定地点、 集中进行证券交易的市场。证券交易所本身并不买卖证券，也不 决定证券的价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施，配备 必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的 管理。在我国，《证券法》指出"证券交易所是提供证券集中竞价 交易场所的不以盈利为目的的法人"。我国内地目前有上海和深圳 两大证券交易所。“深市”、“沪市”分别是深圳证券交易所和 上海证券交易所的简称。
证券基础知识PPT课件
基金的募集与运作
总结词
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式 募集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有 人，享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交 易执行、投后管理等多个环节。
详细描述
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式募 集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有人， 享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交易执行 、投后管理等多个环节。投资决策是基金运作的核心环 节，由基金管理人根据市场情况和基金的投资目标制定 投资策略和方案。交易执行是根据投资决策进行的实际 交易操作。投后管理则是对已投资的资产进行持续管理 和监控，以确保资产安全和增值。
证券基础知识ppt课件
目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
01 证券概述
02
股票价格指数的计算方法
常见的股票价格指数计算方法有加权平均法和综合平均法等。不同的计
算方法会对指数的数值产生影响。
03
主要的股票价格指数
世界各地都有自己的股票价格指数，如道琼斯工业平均指数、纳斯达克
综合指数、上证综指等。这些指数对于了解市场整体走势和投资决策具
有重要的参考价值。
04 债券基础知识
股票的定义与分类
股票的定义
股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。购买股票意味 着成为公司股东，享有相应的权益和承担相应的义务。
股票的分类
按照不同的分类标准，股票可以分为多种类型。例如，按照股东权利的不同， 股票可以分为普通股和优先股；按照是否上市流通，股票可以分为流通股和非 流通股。
证券入门金融理财实务培训PPT课件
➢ 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债） 保险公司 ➢ 企业与事业法人 ➢ 各类基金 ➢ 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
个人投资者
自律性组织
➢ 证券业协会 ➢ 证券交易所:上证交易所 深证交易所 ➢ 证券监管机构：中国证监会
证劵市场中介机构
➢ 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人 即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。
债劵的分类
(一)按发行主体分类 (二)按付息方式分类 （三)按债券形态分类
1、政府债券 2、金融债券 3、公司债券
1、零息债券：折价发行 2、附息债券：存续期间定期支付 3、息票累积债券：到期一次性支付
202X
证券入门知识培训
证券投资/金融理财实务培训PPT课件
培训人：XXX
目录 Contents
01
证劵市场概述
02
股票
03
债劵
04
证劵投资基金
05
金融衍生行业
1 PART
证劵市场概述
证劵市场概述
证劵的定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： （1）产权市场产品如股票 （2）债权市场产品如债券 （3）衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
（股票只能是股份制企业） ➢ 两者期限不同：濒临破产公司债转股 ➢ 两者收益不同：股票>债券 ➢ 两者风险不同：股票>债券
4 PART
证劵投资基金
基金
基金的定义
基金（Fund）从广义上说，基金是指为了某 种目的而设立的具有一定数量的资金。主要 包括信托投资基金、公积金、保险基金、退 休基金，各种基金会的基金。人们平常所说 的基金主要是指证券投资基金。
个人投资者
自律性组织
➢ 证券业协会 ➢ 证券交易所:上证交易所 深证交易所 ➢ 证券监管机构：中国证监会
证劵市场中介机构
➢ 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人 即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。
债劵的分类
(一)按发行主体分类 (二)按付息方式分类 （三)按债券形态分类
1、政府债券 2、金融债券 3、公司债券
1、零息债券：折价发行 2、附息债券：存续期间定期支付 3、息票累积债券：到期一次性支付
202X
证券入门知识培训
证券投资/金融理财实务培训PPT课件
培训人：XXX
目录 Contents
01
证劵市场概述
02
股票
03
债劵
04
证劵投资基金
05
金融衍生行业
1 PART
证劵市场概述
证劵市场概述
证劵的定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： （1）产权市场产品如股票 （2）债权市场产品如债券 （3）衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
（股票只能是股份制企业） ➢ 两者期限不同：濒临破产公司债转股 ➢ 两者收益不同：股票>债券 ➢ 两者风险不同：股票>债券
4 PART
证劵投资基金
基金
基金的定义
基金（Fund）从广义上说，基金是指为了某 种目的而设立的具有一定数量的资金。主要 包括信托投资基金、公积金、保险基金、退 休基金，各种基金会的基金。人们平常所说 的基金主要是指证券投资基金。
证券基础知识专题讲座PPT(共42页)
基金的分类（重点）： 按组织形式：契约型（我国当前所用）；公司型【二者区别详
见WORD，区别是重点】 按运作方式：封闭式；开放式（区别同上【重点】） 按投资标的：国债；股票；货币市场（哪些货币市场品种记
住）；指数；衍生证券 按目标：成长型；收入型；平衡型（数字比例是重点） 另外：ETF,LOF大家对照书本看下，记一下每个类型的代表
大致划分：独立衍生工具，嵌入式衍生工具
特征：跨期；杠杆；联动；不确定性（即为高风险性【大
家来理解下这个风险性】）
P148其他风险的介绍
细致分类：
根据产品形态：独立，嵌入；
按交易场所：交易所交易，场外交易（OTC）
按基础工具种类：股权类；货币；利率；信用；其他
按交易的方法和特点：金融远期合约；金融期货；金融期权； 金融互换；结构化（金融工程所涉猎）
衍生品在继续----金融期权
按选择权的性质：买入期权；卖出期权 按合约规定履行时间：欧式；美式；百慕大
按基础资产性质不同：股权类期权，利率期权，货币
期权，金融期货期权，互换期权。
金融期权理论价格：内在价值，时间价值
金融期货与金融期权的区别P173（技巧：类似这种超过4 种的区别不用背，看一下就管，知道有超过4个选项，一 般多选全选就管）
优先股特征：股息率固定，股息优先，剩余资产分配优先，一般无表决权P69 关于我国的股票类型与分置改革，大家看下P69看到P76，特别是P76关于时间
要记住。
债券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具 的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权 债务凭证。
借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额； 第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应 有的补偿（债券的利息）。
见WORD，区别是重点】 按运作方式：封闭式；开放式（区别同上【重点】） 按投资标的：国债；股票；货币市场（哪些货币市场品种记
住）；指数；衍生证券 按目标：成长型；收入型；平衡型（数字比例是重点） 另外：ETF,LOF大家对照书本看下，记一下每个类型的代表
大致划分：独立衍生工具，嵌入式衍生工具
特征：跨期；杠杆；联动；不确定性（即为高风险性【大
家来理解下这个风险性】）
P148其他风险的介绍
细致分类：
根据产品形态：独立，嵌入；
按交易场所：交易所交易，场外交易（OTC）
按基础工具种类：股权类；货币；利率；信用；其他
按交易的方法和特点：金融远期合约；金融期货；金融期权； 金融互换；结构化（金融工程所涉猎）
衍生品在继续----金融期权
按选择权的性质：买入期权；卖出期权 按合约规定履行时间：欧式；美式；百慕大
按基础资产性质不同：股权类期权，利率期权，货币
期权，金融期货期权，互换期权。
金融期权理论价格：内在价值，时间价值
金融期货与金融期权的区别P173（技巧：类似这种超过4 种的区别不用背，看一下就管，知道有超过4个选项，一 般多选全选就管）
优先股特征：股息率固定，股息优先，剩余资产分配优先，一般无表决权P69 关于我国的股票类型与分置改革，大家看下P69看到P76，特别是P76关于时间
要记住。
债券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具 的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权 债务凭证。
借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额； 第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应 有的补偿（债券的利息）。
证券公司培训教材基础知识PPT课件
• 按投资目标划分，可分为成长型基金、 收入型基金和平衡型基金
32
封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
33
LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)， 是指在交易所上市交易的开放式证券投 资基金，也称“上市型开放式基金”。 上市型开放式基金的投资者既可以通过 基金管理人或其委托的销售机构以基金 净值进行基金的申购、赎回，也可以通 过交易所市场以交易系统撮合成交价进 行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
21
什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
22
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
14
哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
15
B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买 入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖 出
• 完全复制指数 费用低 没有债券、流动性现金仓位 实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化
32
封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
33
LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)， 是指在交易所上市交易的开放式证券投 资基金，也称“上市型开放式基金”。 上市型开放式基金的投资者既可以通过 基金管理人或其委托的销售机构以基金 净值进行基金的申购、赎回，也可以通 过交易所市场以交易系统撮合成交价进 行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
21
什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
22
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
14
哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
15
B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买 入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖 出
• 完全复制指数 费用低 没有债券、流动性现金仓位 实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化
证券业务知识讲座精品PPT课件
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市 场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流 通转让的市场
Page 8
场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
Page 5
Page 6
中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
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场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
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中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
第一章 证券基础知识PPT资料67页
2005年1月
5
证券与期货
第一章 基础知识
第一节 证券基础知识——有价证券的功能
三、 有价证券的功能
• 投融资功能：为政府和企业筹集长期建设资本，为投资者 提供投资渠道
• 支付手段：节约现金使用，方便交易支付，提高资本使用 效率和安全性（货币证券）
• 宏观调控手段：调节货币供应量和短期利率水平（债券） • 促进资源的有效配置，使资金向效益更高的方向流动
优先股：享有优先权的股份。（固定的股息率、先于普通 股分配剩余财产、不参与公司决策、不参与红利分配）
记名股票：记载股东姓名或名称。（向发起人、法人及国 有投资机构的股票必须记名）
无记名股票：不记载股东姓名或名称。
2005年1月
11
证券与期货
第一章 基础知识
第二节 股票基础知识
流通股：可以在证券交易所自由流通的股票（社会公众 股）。流通又包括A股、B股、H股、N股等。
2005年1月
16
证券与期货
第一章 基础知识
第三节 债券基础知识
债券与股票的区别
股票
持有人与发行人的关系 所有权关系
• 市场价值：股票在市场上交易的价格。
• 清算价值：公司终止清算时的价值。公司清算的支付 顺序为：破产费用、职工工资、所欠税款、破产债权、 优先股、普通股。
2005年1月
13证券与期货Fra bibliotek第一章 基础知识
第二节 股票基础知识
五、股票的收益
• 现金股利：包括股息和红利 • 股息：定期、按固定的利率从公司领取的收益，
第一章 基础知识
第一节 证券基础知识——有价证券的本质
二、 有价证券的本质
• 有价证券是未来现金流的权利凭证，它所代表的 是未来的财富，而不是当前的现实的财富；
证券市场基础知识培训ppt
1、公司资产净值 2、盈利水平 3、派息政策 4、股票分割
5、增资和减资 6、销售收入 7、原材料供应和价格变化 8、主要经营者更替 9、公司改组或合并 10、意外灾害
（二）宏观经济因素 1、经济增长 2、经济周期循环 3、货币政策 4、财政政策 5、市场利率 6、通货膨胀 7、汇率变化 8、国际收支变化
3、品种结构：按有价证券的品种而形成 的结构关系划分，主要有股票市场、 债券市场、基金市场、衍生品市场等。
4、交易场所结构：按交易活动是否在固 定场所进行，证券市场可分为有形市 场和无形市场。
（三）证券市场的基本功能
1、筹资-投资功能：证券市场一方面为资金 需求者提供了通过发行证券筹集资金的 机会，另一方面为资金供给者提供了投 资对象。
第三节 证券市场的产生与发展
一、 证券市场的产生 （一）社会化大生产和商品经济的发展 （二）股份制的发展 （三）信用制度的发展
二 、证券市场的发展阶段 （一）萌芽阶段 （二）初步发展阶段 （三）停滞阶段 （四）恢复阶段 （五）加速发展阶段
四、中国证券市场发展史简述 （一）旧中国的证券市场 （二）新中国的证券市场
4、按证券所代表的权利性质分类，有价证 券可以分为股票、债券和其他证券三大 类，其他证券包括基金证券、证券衍生 品。
（三）有价证券的特征
1.收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以 获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所 有权或使用权的回报。 2.流动性。证券的流动性是指证券持有人在不造 成资金损失的前提下以证券换取现金的特性。 3.风险性。证券的风险性是指证券持有者面临着预 期投资收益不能实现，甚至连本金也受到损失的 可能。 4.期限性。债券一般有明确的还本付息期限，并具 有法律约束力。股票没有期限，可以视为无期证 券。
5、增资和减资 6、销售收入 7、原材料供应和价格变化 8、主要经营者更替 9、公司改组或合并 10、意外灾害
（二）宏观经济因素 1、经济增长 2、经济周期循环 3、货币政策 4、财政政策 5、市场利率 6、通货膨胀 7、汇率变化 8、国际收支变化
3、品种结构：按有价证券的品种而形成 的结构关系划分，主要有股票市场、 债券市场、基金市场、衍生品市场等。
4、交易场所结构：按交易活动是否在固 定场所进行，证券市场可分为有形市 场和无形市场。
（三）证券市场的基本功能
1、筹资-投资功能：证券市场一方面为资金 需求者提供了通过发行证券筹集资金的 机会，另一方面为资金供给者提供了投 资对象。
第三节 证券市场的产生与发展
一、 证券市场的产生 （一）社会化大生产和商品经济的发展 （二）股份制的发展 （三）信用制度的发展
二 、证券市场的发展阶段 （一）萌芽阶段 （二）初步发展阶段 （三）停滞阶段 （四）恢复阶段 （五）加速发展阶段
四、中国证券市场发展史简述 （一）旧中国的证券市场 （二）新中国的证券市场
4、按证券所代表的权利性质分类，有价证 券可以分为股票、债券和其他证券三大 类，其他证券包括基金证券、证券衍生 品。
（三）有价证券的特征
1.收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以 获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所 有权或使用权的回报。 2.流动性。证券的流动性是指证券持有人在不造 成资金损失的前提下以证券换取现金的特性。 3.风险性。证券的风险性是指证券持有者面临着预 期投资收益不能实现，甚至连本金也受到损失的 可能。 4.期限性。债券一般有明确的还本付息期限，并具 有法律约束力。股票没有期限，可以视为无期证 券。
证券基础知识培训-PPT课件
深交所实行的是券商托管制度，投资者可将拥有 的深市股份托管在全国任何一家证券公司，当投资 者将其所持有股票从一家公司转到另外一家公司时 ，我们称为“转托管”。深交所的托管制度可概括 为：自动托管，随处通买，哪买哪买，转托不限。
ห้องสมุดไป่ตู้
深交所转托管制度
在证券交易时间内，投资者凭本人身份证、证券 帐户卡及资金卡在原开户的证券部填写“转托管委 托书”，填写要转入证券部的股票名称及股数，可 全部转，也可以只转一部分；填写要转入证券部的 席位号。
证券交易的基本知识
证券交易的本质及原则
股票交易的程序 证券的托管及转托管制度 A股的分红派息及配股程序 股票交易的收费项目介绍 A股交易的一些特殊制度
股票交易程序
开户有两个方面，即开立证券 账户和开立资金账户。证券账户用来 记载投资者所持有的证券种类、数量
开立股东帐户卡
开立证券资金帐户 沪股指定交易 股票交易
证券公司的主要业务包括证券经纪，证券投资咨询， 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐， 证券自营，证券资产管理和其他证券业务。
什么是股票
股票是一种有价证券，它是由股份有限公司公开 发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并获利 股息和红利的凭证。
股票市场的分类
按投资者分 A股（人民币普通股票） 交易市场 B股（人民币特种股票） 按交易所分
证券交易
证券交易是指已发行证券的流通转让活动。 证券交易的本质，在于证券的流动性特征。
证券交易的原则
公开 公开原则是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动 。
公平 公平原则是指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公 平的，他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。 公正 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及处 理证券交易事务。
证券基础知识ppt课件
6
证券交易常用术语—什么是除权，除息？（一）
1、什么是股权登记日、除权除息日 ？ 上市公司股票每日在市场上流通，上市公司在送股、派息 或配股的时候，需要定出某一天，界定哪些股东可以参加 分红，定出的这一天就是股权登记日。也就是说，在股权 登记日这一天仍持有或买进该公司的股票的投资者 ，可 以享有此次分红。这部分股东名册由证券登记公司统计在 案，届时将所应送的红股、现金红利或者配股权划到这部 分股东的帐上。 例如A上市公司公告1月10日是分红的股权登记日。只要1 月10日收市前，仍然持有A公司股份的股东，可以享受分 红。
2、什么是补仓？ 所购买的股票，在跌破买入价之后再次购买该股票的行为，叫做补仓 。补仓可以以更低的价格购买该股票，摊低单位成本价格，以期望在 补仓之后反弹抛出，将补仓所买回来的股票所赚取 的利润弥补高价位 股票的损失。通过补仓，股票价格无需反弱到原来的高价位，就可实 现平 本离场。
3、什么是斩仓？ 斩仓是在购买后股票走势与预期相反，为防亏损过多而采取的平盘止 蚀措施。末斩仓，亏损仍然是名义上的，一旦 斩仓，亏损便成为现实 。从经验上讲，斩仓会给投资者造成精神压力。但若不斩仓，有招致 严重亏蚀的可 能，必须慎重考虑。
按照基金是否自由赎回和基金规模是否固定
封闭式基金
开放式基金
主要不同：期限 发行规模 交易方式 基金份额的交易价格 计算标准 基金净额公布时间 交易费用 投资策略
按照投资标的的划分
国债基金 股票基金 货币市场基金 私募基金（私募股权基
金等）
18
3三.1金.金融衍融生工衍具生概述工具
3.2金融期权与期权类金融衍生 产品
证券基础知识
1
讲座内容提要
一、股票、 二、证券投资基金 三、金融衍生工具
证券交易常用术语—什么是除权，除息？（一）
1、什么是股权登记日、除权除息日 ？ 上市公司股票每日在市场上流通，上市公司在送股、派息 或配股的时候，需要定出某一天，界定哪些股东可以参加 分红，定出的这一天就是股权登记日。也就是说，在股权 登记日这一天仍持有或买进该公司的股票的投资者 ，可 以享有此次分红。这部分股东名册由证券登记公司统计在 案，届时将所应送的红股、现金红利或者配股权划到这部 分股东的帐上。 例如A上市公司公告1月10日是分红的股权登记日。只要1 月10日收市前，仍然持有A公司股份的股东，可以享受分 红。
2、什么是补仓？ 所购买的股票，在跌破买入价之后再次购买该股票的行为，叫做补仓 。补仓可以以更低的价格购买该股票，摊低单位成本价格，以期望在 补仓之后反弹抛出，将补仓所买回来的股票所赚取 的利润弥补高价位 股票的损失。通过补仓，股票价格无需反弱到原来的高价位，就可实 现平 本离场。
3、什么是斩仓？ 斩仓是在购买后股票走势与预期相反，为防亏损过多而采取的平盘止 蚀措施。末斩仓，亏损仍然是名义上的，一旦 斩仓，亏损便成为现实 。从经验上讲，斩仓会给投资者造成精神压力。但若不斩仓，有招致 严重亏蚀的可 能，必须慎重考虑。
按照基金是否自由赎回和基金规模是否固定
封闭式基金
开放式基金
主要不同：期限 发行规模 交易方式 基金份额的交易价格 计算标准 基金净额公布时间 交易费用 投资策略
按照投资标的的划分
国债基金 股票基金 货币市场基金 私募基金（私募股权基
金等）
18
3三.1金.金融衍融生工衍具生概述工具
3.2金融期权与期权类金融衍生 产品
证券基础知识
1
讲座内容提要
一、股票、 二、证券投资基金 三、金融衍生工具
证券业务基础知识培训ppt(64张)
三、债券
四、金融衍生品
1、权证概述
四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
比例 融券保证金 比例 维持担保比 例
四、金融衍生品
3、融资融券概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
• 机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：变现能力
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：营运能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
关对键证指 券标期解货读市：场盈相利关能的力业分务析活动进行所监有管 者权益
5、每股收益
09:15-09:25
13:00-15:00 为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
6、其他综合收益
4、期货IB业务概述：名词及制度 在证券市场上买卖和流通
7、综合收益总额
经营活动产生的现金流量 投资活动产生的现金流量 筹资活动产生的现金流量
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能 辙单。
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效 自动辙回；属深交所委托的，委托有效。
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比例 融券保证金 比例 维持担保比 例
四、金融衍生品
3、融资融券概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
• 机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述：名词及制度
保证金制度
做空机制
T+0制度
每日无负债结 算制度
持仓限制制度
套期保值制度
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：变现能力
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：营运能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效 自动辙回；属深交所委托的，委托有效。
一、交易规则
交易单位：
A股
深B股
沪B股
债券
一、交易规则
竞价原则：价格优先、时间优先
价格最小变动档位：
品种 A股 深B股 沪B股 基金 权证 上交所债券回购 深交所债券回购
最小变动档位 0.01元 0.01港元
A 股 沪A
过户费 佣金
成交面额的1‰，起点1元 按营业部相关规定收取,不超过3‰，起点:5元
基金 深A
转托管 佣金
每户每次收人民币30元 按营业部相关规定收取,不超过3‰，起点:5元
大户报告制度
强制平仓制度
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
期货市场特点：
第一、期货交易的透明度高。
第二、供求集中，市场流动性强。
第三、信息质量高。
第四、价格报告的公开性。
第五、期货价格的预期性。
第六、期货价格的连续性。
五、**业务介绍
• 证券经纪业务
• 外汇业务
• 股票、债券承销业务 • 代理开放式基金销售业务
按照股票代码和名称
沪市
深市
N股
S股
DR
ST股
XR *ST股
****5 XD
一、股票
3、上市公司财务报表
主要目的一般可以概括为：
一、股票
3、上市公司财务报表
资产
负债 所有者权益
经营活动产生的现金流量 投资活动产生的现金流量 筹资活动产生的现金流量
1、营业收入 2、营业利润 3、利润（亏损）总额 4、净利润（亏损） 5、每股收益 6、其他综合收益 7、综合收益总额
4、K线理论
一、股票
阳线
阴线
4、K线理论
一、股票
1、概述
二、基金
二、基金
2、常用分类
按照基金运作方式不同：
二、基金
2、常用分类
按照投资标的的划分：
二、基金
2、常用分类
交易所交易的开放式基金
3、费用
二、基金
4、税收
二、基金
5、基金绩效衡量
二、基金
6、基金挑选
• **证券基金超市网址：
0.001美元 0.001元 0.001元 0.005元 0.01元
一、交易规则
涨跌幅限制：
一、交易规则
撤单委托：委托确认后尚未成交的委托均可撤
单。
一、交易规则
交收制度：
品种 股票 权证 货币基金 开放式基金
教授制度 T+1 T+0 T+2
申购Ｔ+３，赎回Ｔ+７
二、收费标准
业务分类
收费项目
收费标准
证券业的相关媒体
四、证券市场发展趋势
四、证券市场发展趋势
第二章 证券投资产品介绍
第二章 证券投资产品介绍
**业务
1、概述
一、股票
➢ 概念：有价证券 ➢ 特征：无期限、有权责、可转让
➢ 收益：股利、买卖差价
➢ 风险：宏观经济、政策、经营、技术、不可抗力
一、股票
2、常用分类
一、股票
2、常用分类
证券公司债券
保险公司次级债
三、债券
3、与股票的异同点——相同点
三、债券
3、与股票的异同点——区别
三、债券
4、债券逆回购
四、金融衍生品
1、权证概述
四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
• 股票、基金、权证交易时间：每周一至周五，交易所 公告的休市日除外
沪市 深市
09:15-09:25
09:30-11:30
13:00-15:00
09:15-09:25
14:57-15:00
09:30-11:30
13:00-14:57
集合竞价 连续竞价 集合竞价 连续竞价
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能 辙单。
• 基金筛选要点
• 基金品种类型 • 基金投资策略及投资范围 • 基金收益 • 基金经理 • 基金评级
官网首页截屏
1、概述
三、债券
2、分类
三、债券
三、债券
2、分类
根据发行主体不同
➢ 政府债券： ➢ 金融债券：
➢ 公司债券：
中央政府债券 政策性金融债券 企业债券
地方政府债券 商业银行债券
公司债券
• 投顾咨询业务
• 大宗交易业务
• 定向资产管理业务
• 经Hale Waihona Puke 外资股业务• 集合资产管理业务
• 网下配售对象
• 代办股份转让业务
• 融资融券业务
• 期货IB业务
• 衍生产品买入转售业务
• 权证交易及结算
• 代销阳光私募基金
• ETF一级交易商
• 阳光私募基金介绍业务
第三章 交易规则及收费标准
一、交易规则
➢ 证券承销与保荐业务 ➢ 证券经纪业务 ➢ 证券自营业务 ➢ 证券投资咨询业务及证券交易 ➢ 证券投资活动有关财务顾问业务 ➢ 证券资产管理业务 ➢ 融资融券业务
自律性组织
• 自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等 规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。
证券监管机构
➢ 证券期货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定 ➢ 对证券期货市场相关的业务活动进行监管
特征
一、证券与证券市场
证券市场特征：
证券发行和流通市场的关系：
➢ 价值直接交换的场所 ➢ 财产权利直接交换的场所 ➢ 风险直接交换的场所
三、证券市场参与主体
证券发行人概述
➢ 为筹措资金而发行债券、 股票等证券的发行主体。
➢ 包括：公司（企业）、 政府和政府机关
证券投资人概述
证券市场中介机构
证券业务基础知识
前言
你能给出合理的解释 令人满意的回答吗？ 大部分客户对于证券的概念是模糊的，那么我们作为客户 经理应该怎样能简易地让客户了解什么证券品种适合他？
课程概况
第一章 证券基础知识概述
第一章 证券基础知识概述
一、证券与证券市场
一、证券与证券市场
有价证券定义要点：
➢ 本身没有价值 ➢ 代表着一定量的财产权利 ➢ 在证券市场上买卖和流通
四、金融衍生品
3、融资融券概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
• 机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述：名词及制度
保证金制度
做空机制
T+0制度
每日无负债结 算制度
持仓限制制度
套期保值制度
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：变现能力
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：营运能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效 自动辙回；属深交所委托的，委托有效。
一、交易规则
交易单位：
A股
深B股
沪B股
债券
一、交易规则
竞价原则：价格优先、时间优先
价格最小变动档位：
品种 A股 深B股 沪B股 基金 权证 上交所债券回购 深交所债券回购
最小变动档位 0.01元 0.01港元
A 股 沪A
过户费 佣金
成交面额的1‰，起点1元 按营业部相关规定收取,不超过3‰，起点:5元
基金 深A
转托管 佣金
每户每次收人民币30元 按营业部相关规定收取,不超过3‰，起点:5元
大户报告制度
强制平仓制度
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
期货市场特点：
第一、期货交易的透明度高。
第二、供求集中，市场流动性强。
第三、信息质量高。
第四、价格报告的公开性。
第五、期货价格的预期性。
第六、期货价格的连续性。
五、**业务介绍
• 证券经纪业务
• 外汇业务
• 股票、债券承销业务 • 代理开放式基金销售业务
按照股票代码和名称
沪市
深市
N股
S股
DR
ST股
XR *ST股
****5 XD
一、股票
3、上市公司财务报表
主要目的一般可以概括为：
一、股票
3、上市公司财务报表
资产
负债 所有者权益
经营活动产生的现金流量 投资活动产生的现金流量 筹资活动产生的现金流量
1、营业收入 2、营业利润 3、利润（亏损）总额 4、净利润（亏损） 5、每股收益 6、其他综合收益 7、综合收益总额
4、K线理论
一、股票
阳线
阴线
4、K线理论
一、股票
1、概述
二、基金
二、基金
2、常用分类
按照基金运作方式不同：
二、基金
2、常用分类
按照投资标的的划分：
二、基金
2、常用分类
交易所交易的开放式基金
3、费用
二、基金
4、税收
二、基金
5、基金绩效衡量
二、基金
6、基金挑选
• **证券基金超市网址：
0.001美元 0.001元 0.001元 0.005元 0.01元
一、交易规则
涨跌幅限制：
一、交易规则
撤单委托：委托确认后尚未成交的委托均可撤
单。
一、交易规则
交收制度：
品种 股票 权证 货币基金 开放式基金
教授制度 T+1 T+0 T+2
申购Ｔ+３，赎回Ｔ+７
二、收费标准
业务分类
收费项目
收费标准
证券业的相关媒体
四、证券市场发展趋势
四、证券市场发展趋势
第二章 证券投资产品介绍
第二章 证券投资产品介绍
**业务
1、概述
一、股票
➢ 概念：有价证券 ➢ 特征：无期限、有权责、可转让
➢ 收益：股利、买卖差价
➢ 风险：宏观经济、政策、经营、技术、不可抗力
一、股票
2、常用分类
一、股票
2、常用分类
证券公司债券
保险公司次级债
三、债券
3、与股票的异同点——相同点
三、债券
3、与股票的异同点——区别
三、债券
4、债券逆回购
四、金融衍生品
1、权证概述
四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
• 股票、基金、权证交易时间：每周一至周五，交易所 公告的休市日除外
沪市 深市
09:15-09:25
09:30-11:30
13:00-15:00
09:15-09:25
14:57-15:00
09:30-11:30
13:00-14:57
集合竞价 连续竞价 集合竞价 连续竞价
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能 辙单。
• 基金筛选要点
• 基金品种类型 • 基金投资策略及投资范围 • 基金收益 • 基金经理 • 基金评级
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1、概述
三、债券
2、分类
三、债券
三、债券
2、分类
根据发行主体不同
➢ 政府债券： ➢ 金融债券：
➢ 公司债券：
中央政府债券 政策性金融债券 企业债券
地方政府债券 商业银行债券
公司债券
• 投顾咨询业务
• 大宗交易业务
• 定向资产管理业务
• 经Hale Waihona Puke 外资股业务• 集合资产管理业务
• 网下配售对象
• 代办股份转让业务
• 融资融券业务
• 期货IB业务
• 衍生产品买入转售业务
• 权证交易及结算
• 代销阳光私募基金
• ETF一级交易商
• 阳光私募基金介绍业务
第三章 交易规则及收费标准
一、交易规则
➢ 证券承销与保荐业务 ➢ 证券经纪业务 ➢ 证券自营业务 ➢ 证券投资咨询业务及证券交易 ➢ 证券投资活动有关财务顾问业务 ➢ 证券资产管理业务 ➢ 融资融券业务
自律性组织
• 自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等 规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。
证券监管机构
➢ 证券期货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定 ➢ 对证券期货市场相关的业务活动进行监管
特征
一、证券与证券市场
证券市场特征：
证券发行和流通市场的关系：
➢ 价值直接交换的场所 ➢ 财产权利直接交换的场所 ➢ 风险直接交换的场所
三、证券市场参与主体
证券发行人概述
➢ 为筹措资金而发行债券、 股票等证券的发行主体。
➢ 包括：公司（企业）、 政府和政府机关
证券投资人概述
证券市场中介机构
证券业务基础知识
前言
你能给出合理的解释 令人满意的回答吗？ 大部分客户对于证券的概念是模糊的，那么我们作为客户 经理应该怎样能简易地让客户了解什么证券品种适合他？
课程概况
第一章 证券基础知识概述
第一章 证券基础知识概述
一、证券与证券市场
一、证券与证券市场
有价证券定义要点：
➢ 本身没有价值 ➢ 代表着一定量的财产权利 ➢ 在证券市场上买卖和流通