浅谈常规违纪案件的一般性审查思路

浅谈常规违纪案件的一般性审查思路案件质量是案件的生命，保证案件质量不只是案件审理部门一家的责任，案件审理只是承担着为纪检监察机关领导班子当好参谋助手的作用。

案件查办工作是保证案件质量的源头、基础，我们应该充分认识到，离开了案件查办部门的努力，案件审理又能如何把关。

如果案件审查阶段质量不高，案件审理阶段就是下再大的功夫，也于事无补。

只有在案件审查阶段将大部分可能出现的案件质量问题消灭在萌芽之中，最大可能保证案件调查卷质量，案件审理才能做得更好。

一、当前案件审查所面临的形势以我县为例，近两年来每年所立案的党政纪案件都在400件左右，其中给予党纪轻处分的案件占了案件的绝大多数，这也充分体现科学运用“四种形态”，抓早最小用纪律管住大多数。

随着从严治党的进一步深入，群众对反腐工作的期望和要求也在进一步提高，习总书记多次提出“要推动全面从严治党向基层延伸，严厉整治发生在群众身边的腐败问题，打通反腐败最后一公里”。

另外市县通过巡察发现的违纪线索也大量移交纪委，今后一段时期，可以预见县纪委、监委党政纪案件数量会进一步上升。

我们每个承担办案任务的纪检监察室所担负的案件查办任务会很重，因为交办的的信访件中有近一半是作信访查结处理的，但初核的工作量也一点不少，每个纪检监察室同时还要承担大要案件的查办任务，而一个大要案案件所占用的人力和时间成本也非常大，也就是说能够用在常规违纪案件上的核查、审查时间是非常有限的。

案件质量必须得到保证，案件数量也必须不打折扣地完成，如何保证常规案件审查工作又快又好完成是我们每个案件审查一线人员所面临的问题，也是我们这次业务辅导的目的所在。

常规违纪案件就必须突出一个“快”字，做到快查快结。

这就需要我们打破常规，非常科学地统筹安排时间，全面细致地拿定初核、审查方案，灵活高效地审查取证，一气呵成完成常规违纪案件的审查工作。

二、常规违纪案件审查要做的首先制定初核方案，研判成案线索凡事预则立不预则废，拿到领导交办的常规违纪问题信访件，我们首先要分析哪些问题可以成案，哪些问题是可以作信访查结的，可能成案的是哪个方面的违纪问题；涉及哪些党纪党规、法律法规规定等，选定初核问题后，就要制定初核方案，需要收集哪些书证，找哪些人谈话，哪些人可能构成违纪，需要采取什么步骤等等。

拿方案绝对是磨刀不误砍柴工，如果什么方案都不拿或者就弄个初核表格应付一下，上去就开工，往往问题考虑不全面，后面就会出现反复补证，效率不高的情况，案件质量也难以保证。

我们有些案件很少补证，有些案件需要经常补证，出现这种情况，首先要想想看我们有没有拿过初核方案或者拿的初核方案是不是就是套个格式走个形式，为什么经常出现据以立案的违纪问题关键人没找、谈话没谈，关键书证没取就移送审理这样的情况。

三、收集相关书证，分析违纪情节需要收集的一般书证类型有政策文件、会议记录、相关合同、相关账册，资金由县下拨到镇、到村、到个体老板或群众的相关帐据凭证及手续、账外账收支的票据，相关人员主体身份材料在哪边等等。

了解有关政策，农村信访件涉及到的政策文件有很多，一般有惠农补贴文件、秸秆还田补助文件、农村改厕文件、农业保险文件、农村低保资金文件、柴油补助文件、低收入扶贫项目资金文件、化债资金文件、土地平整项目资金文件、农村公益性路桥建设项目资金文件、征地拆迁文件等等，通过对这些政策文件的学习，使我们能够知道这个事情上级文件是规定怎样的操作流程、补贴资金是什么标准、怎样的发放过程，有哪些要求，这个事情可能在哪个环节哪些人身上发生违纪，对于政策文件、我们需要做的是学习掌握；了解相关党纪党规法律法规规定，近年来一系列新的党纪党规密集出台，2016年的《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党巡视工作条例》、《中国共产党问责条例》、《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）》、新党章等党纪党规，省纪委也出台1+N 配套制度，县纪委出台了《关于党员干部违纪问题立案审查暂行办法》规定了新的案件模板格式、《案件质控员制度的暂行办法》从源头把控案件质量，这就需要我们不断学习，与时俱进，只有坚持学以致用，知行合一，我们才能在实际工作中按照“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理确当、手续完备、程序合规”的要求，全面审核证据，准确认定事实和违纪性质。

比如2016年纪律处分条例最大的特点是实现纪法分开，对违纪问题的定性就是6+x+y,6是指六大纪律，政治纪律、组织纪律、工作纪律、群众纪律、廉洁纪律、生活纪律，x是违反中央八项规定精神的问题，y是违反国家法律法规规定的问题，2016年以前的违纪问题用2016年纪律处分条例133条第二款和2003年纪律处分条例的相关规定，但是定性表述也要按6+x+y进行表述，以前的违反财经纪律、工作失职问题都不再表述，这两块大部分是以违反国家法律法规规定的问题定性。

这个时候我们如果还用违反财经纪律、工作失职定性，就会出现案件质量问题，审理室与各检查室是业务上的指导关系，审理室提出的补证建议也是经过集体研究讨论的，可做可不做的事情我们肯定不要大家去做。

市纪委案件质量检查程序现在很科学，也很严格，9个县区分三个组，每个组检查另外两个组的案件卷宗，每本卷宗要经过两轮检查打分，我们平常案件无论是检查阶段还是审理阶段，把一些细节问题做到位，到案件质量检查时，就能做到手中有粮心中不慌。

任你怎么检查挑毛病，两轮检查下来，无论是事实证据还是程序手续方面挑不出几个问题，想不给优秀都难，这次我们市纪委评出的优秀案件一个是检查二室顾坚主任他们办的，一个是检查三室吴绍明主任他们办的，这个结果也充分反映了他们办案的真实水平，市纪委评的，不服不行！这里重点介绍一下工作失职案件现在的定性和适用条规问题，2016年出台的纪律处分条例中关于工作纪律是指党委部门的工作纪律，工作失职类案件定性一般不是党委部门的就不能定性违反工作纪律。

我们明察暗访过程中经常发现上班时间打牌、玩游戏、甚至外出钓鱼等等情况，工作失职如何定性首先看当事人的身份，如果是事业性质人员，定性违反国家法律法规规定的问题，用新条例29条纪法衔接条款和《事业单位工作人员处分暂行规定》的工作失职条款处理；如果是公务员，用新条例29条纪法衔接条款和《行政机关公务员处分条例》的工作失职条款处理；如果是临时聘用人员，用新条例29条纪法衔接条款和《劳动合同法》相关条款处理；如果是村干部，群众纪律条款用不上的，就用新条例29条纪法衔接条款和《农村党员干部廉洁履职若干规定》相关条款处理，找不到相关条款的，建议组织处理；如果是行政执法单位的委托从事公务人员的工作失职问题，用新条例29条纪法衔接条款和相关的行政法规司法解释有关条款处理，比如《行政许可法》《城乡规划法》《行政处罚法》《行政强制法》《土地管理法》等等很多行政法规都要学，不懂就多向我们检察院的同志们请教，行政执法工作失职行为总能找到相关的法律法规司法解释，因为我们国家行政法规是相当健全的。

下面我们说下收集相关账据，现在调查卷收集的账据，最大问题就是就收集相关账册，不整理不分类，不统计不分析，出证单位提供什么样就什么样，捡到篮子里的都是菜，你不是说账据不全吗，我复印个三大本，你看去吧。

为什么要进行整理分类、统计分析，因为通过整理分析，我们能够从中发现资金拨付流向，被截留、挪用的痕迹；我们这次市纪委案件质量检查就发现有个案件我们办案人员对账外账也进行列表统计了，只不过是让当事人列表统计的，当事人列表统计时留了个心眼，违财案件违财金额10万多元给统计成3万多元，办案人员也没有复核，谈话笔录也和当事人做了，也向当事人出示了有关书证，违纪事实也见了面，初核报告、审查报告、案件讨论记录、报给领导的汇报、下达的处分决定等材料都是错误的金额，一路错到底，实际上这个案件该取的证据都取了，但这个案件就被判为基本合格。

收集相关账册凭证，还有一个好处就是给违纪人员一定的心理压力，减少谈话阻力，不违纪我调你账干嘛。

主体身份材料很重要。

我们审理室总结了一下主体身份要调取哪些材料发给大家参考，一些同志有些不理解，出个简历摘抄、任职文要跑编办、跑组织部、跑人社局，跑相关单位，这么麻烦。

我们举例说明不这样做，案件质量检查已经出现了哪些问题：比如有个案件办的差不多了，违纪事实也见过面了，回头一看当事人违纪行为发生阶段并不是其任某个职务时发生的，就因为当时某个任职文件没取证，也没有出具任职情况说明，或者出的情况前后矛盾，当事人就以此理由申诉；有个别案件移送审理后才发现当事人是预备党员，就因为没有核实入党信息，简历摘抄也没有核对党表；有个别案件没有调取当事人所在党支部情况，立案时就以为人在哪个单位，党组织关系也在那边，立案决定书发了，结果发现当事人党组织关系并不在所在单位。

这种情况经常发生在事业单位合同工、临时工、频繁调动的人员身上，党组织关系并没有及时变换；这次案件质量检查有个案件没有调取人员性质，结果本该用《事业单位处分暂行规定》处理的就用了《行政机关公务员处分条例》处理，这个案件办的很好，但就这一条就被判为基本合格，原因就是关键证据缺失导致适用条规错误。

上面几个例子足以说明主体身份材料取到位有多重要了吧。

四、拟定谈话提纲，争取一次谈话到位根据已经掌握的情况制定谈话提纲找相关人谈话，最好是涉及的几个人（比如村书记、主任、会计）一块找来，人手忙不过来的情况下，可以请镇纪委同志协助，当然首先要了解清楚这几个人是不是全部在家，谈话方案尽可能详实全面，这样做的好处也是显而易见的，一人说假话，当场就会被发现，可以有效防止串供，防止一个问题反复谈话补证还不到位的情况发生，甚至关键时机错过，谈话笔录就再也无法到位，常规违纪问题谈话不同于两规谈话和今后实施的留置案件谈话，毕竟当事人被控制住了，可以反复谈，常规谈话你不拿谈话方案，把问题考虑尽可能全面一点，上去就开动，一次不到位，下次再补谈话，形成添油战术，可能刚开始当事人还蛮配合的，后面就开始各种不配合，一般情况就是经常不在家，要不然就拒绝签字，再通过思想、政策、法规教育难度有多大，有人说，我要考虑那么多干嘛，弄个情况说明交给审理好了，反正有审理在后面顶着。

如果涉及的违纪人员较多，不能同时开展谈话，也可以从外往你，从一般证人、违纪情况比较轻的那个人开始谈，尽可能掌握到其他人有用的线索，再突破其他人的防线。

常规违纪案件谈话基本特点可以概括为掌握政策，单刀直入，了解过程，注意细节。

基本结构就是八字要诀“人、时、地、事，因、过、果、责”，既要防止有罪推定，比如你有什么违纪违规的问题要向我们说说吗？也要防止全面撒网，谈了半天，不着边际，不得要领。

最好就涉及的那一块内容开展谈话，比较常用的谈话模板，请你把你们村这两年某个方面的有关情况详细谈谈，比如涉农补贴、秸秆还田，什么时间上级部门开始布置这项工作的，村里是谁去开会的，上级部门是如何要求的，回来有没有开会研究，会上是如何布置的，谁提出怎么做的，大家是如何发言的，最后是谁定下来的，有没有按照上级部门或文件要求执行，有没有形成会议记录，具体是布置给谁去落实的，是怎样的一套流程，村里上报材料是谁制作的，上级资金是怎样拨付到村里的，村里是如何兑付的，有没有按规定全部兑付到位，相关账据在哪里，在谈具体过程时，常规违纪问题一般就已经暴露，根据暴露的情况再进一步跟进。