内部控制制度-研发循环
【企业内部控制】研发循环
【企业内部控制】研发循环日期2002/01/01 內部控制制度《研發循環》日期2002/01/01 文件管制等級：□管制文件□非管制文件日期2002/01/01文件履歷紀要頁文件發行單位文件管制等級管理代表□管制文件□非管制文件文件履歷紀錄版次修訂內容核准權責編撰日期0 第1版（新發行）日期2002/01/01 1.總則1.1.制定目的為促使本公司「內部控制」（Internal Control）之「研發循環」（Research & Develop）程序，能有所遵循，特訂定本文件，俾利各相關單位遵循。
1.2.適用範圍凡本公司有關「內部控制」之「研發循環」作業程序與控制重點，悉依照本文件之規範辦理。
1.3.權責單位研發單位為本文件之權責單位，權責單位主管經承認單位授權，日期2002/01/01 負責本文件之管制，並確保依據本文件之規範作業。
2.研發循環2.1.循環圖【見】（資料1）「研發循環圖」。
2.2.循環作業本循環之各項作業：1)提案評估作業（CR101），另訂之。
2)設計規劃作業（CR102），另訂之。
3)試作樣品作業（CR103），另訂之。
4)設計驗證與審查作業（CR104），另訂之。
5)量試、驗收與變更作業（CR105），另訂之。
6)文件發行與保管作業（CR106），另訂之。
7)研發管制作業（CR107），另訂之。
3.附則3.1.制修廢與頒布實施本文件屬於管理文件，經『經營會』審議後，呈請董事長核准承認後，交由權責單位頒布公告實施；修訂或廢止時亦同。
3.2.編號、版本、日期、頁次／頁數本文件之項類、標題、編號、版本、實施日期、公司名稱、文件。
部控制制度研发循环
部控制制度研发循环内部控制制度研发循环在当今复杂多变的商业环境中，企业要想保持竞争力并实现可持续发展，建立健全有效的内部控制制度至关重要。
而内部控制制度的研发并非一蹴而就，而是一个循环往复、不断完善的过程。
本文将详细探讨内部控制制度研发循环的各个环节，帮助您更好地理解和构建这一重要的管理体系。
一、需求分析需求分析是内部控制制度研发循环的起点。
在这一阶段，企业需要深入了解自身的业务流程、战略目标、风险状况以及法律法规要求等。
通过与各个部门的沟通交流，收集相关信息，明确内部控制的目标和重点。
例如，一家制造业企业可能面临着原材料采购成本过高、生产过程中的质量控制问题以及销售渠道不畅等风险。
在需求分析阶段，就需要详细了解这些问题的根源和影响，确定内部控制制度应该着重关注的环节，如采购环节的供应商管理、生产环节的质量检验标准以及销售环节的客户信用评估等。
二、制度设计在明确了需求之后，接下来就是进行制度设计。
这包括制定具体的控制政策、流程和程序，以确保企业的各项活动都能在有效的控制之下进行。
以财务控制为例，设计的制度可能包括严格的预算编制和审批流程、规范的资金收付程序、定期的财务报表审计等。
同时，为了适应企业的发展，制度中还应预留一定的灵活性，以便在必要时进行调整。
三、测试与评估制度设计完成后，不能立即投入使用，而是要进行充分的测试与评估。
这可以通过模拟运行、案例分析等方式来进行，检验制度的可行性和有效性。
在测试过程中，要关注制度是否存在漏洞或不合理的地方，控制措施是否能够真正落实，以及是否会给业务流程带来不必要的负担。
如果发现问题，要及时进行记录和分析，找出原因并提出改进方案。
例如，在测试采购环节的内部控制制度时，可能会发现供应商选择标准不够明确，导致采购决策存在主观性。
此时，就需要对制度进行修订，明确供应商选择的具体指标和评估方法。
四、培训与沟通经过测试和评估后的内部控制制度，在正式实施之前，需要对相关人员进行培训和沟通。
公司内部控制循环制度
公司内部控制循环制度1. 简介公司内部控制是保护公司资产、确保财务报告准确性和合规性的重要组成部分。
公司内部控制循环制度是一套完整的流程和控制措施，旨在确保公司内部各个环节的有效控制，减少风险和错误发生的可能性。
2. 目标和原则2.1 目标公司内部控制循环制度的主要目标是：•保护公司资产免受窃盗、损毁和滥用的风险；•确保财务报告准确性和可靠性；•促进业务操作的有效性和高效性；•遵守适用法律法规和内部政策。
2.2 原则制定公司内部控制循环制度时，应遵循以下原则：•内部控制是一个持续性的过程，而不是一次性的任务；•内部控制应适应公司的规模、业务特点和风险状况；•内部控制必须符合适用法律法规和行业标准；•内部控制必须清晰明确、可操作和可评估。
3. 控制循环环节公司内部控制循环制度覆盖了公司运营的各个环节，主要包括以下环节：3.1 计划与目标设定在公司内部控制循环制度中，计划与目标设定是整个控制循环的起点。
在这一环节中，公司需要制定明确的目标，并制定相应的计划来实现这些目标。
在目标设定阶段，应考虑公司的使命、愿景、战略和风险等因素。
3.2 运作与执行运作与执行环节是公司内部控制循环制度中最核心的部分。
在这一环节中，各个业务流程应该按照既定的计划来执行，并有相应的控制措施进行监督。
监督措施可以包括审批流程、授权限制、业务检查和数据验证等。
3.3 监督与评价监督与评价环节是为了确保运作与执行的有效性和合规性。
在这一环节中，公司需要建立一套监督机制来检查和评估内部控制的有效性，并及时发现和纠正问题。
监督与评价可以包括内部审计、管理层自我评估、风险评估和业务绩效评估等。
3.4 信息与沟通信息与沟通环节是确保内部控制循环有效运行的关键环节。
在这一环节中，公司需要建立有效的信息传递和沟通机制，确保信息的准确性、及时性和可靠性。
信息与沟通可以包括内部报告、会议、沟通渠道和培训等。
4. 具体控制措施为了实现公司内部控制循环制度的目标，公司需要制定一系列具体的控制措施。
内控管理08---研发循环内部控制制度
XXXXX有限公司内部控制制度研发循环目录CD-101 试产作业一、作业程序1.生管单位订定预计生产排程及备料计划，依计划开立【请购单】予采购单位，实施备料作业。
2.品保单位负责试量产产品验证测试、可靠度测验、【标准检验指导书】。
3.试产有变更时则由需求单位提出【工程变更申请单】交工程单位作产品设计之变更。
4.【工程变更申请单】应会签相关单位，避免因设计变更改变用料而造成不必要之库存。
5.工程单位提出试产检讨报告及【标准作业操作指导书】（SOP）并评估生产设备状况及模治具制作进度，计算标准工时及产能预估。
6.工程单位提供制造成本数据，供业务单位进行后续报价审核。
7.工程单位召开检讨会议，会同相关单位决议开发项目是否已达可进入量产阶段之水平。
二、控制重点1.各部门是否确实在试量产检讨会，反映试量产所发现的各种问题。
2.试量产作业有无证实所有问题均已解决，设计开发作业才告结案。
3.试量产样品，品保单位是否取样做产品验证及可靠性测试，并有完整的测试过程记录。
4.【设计及工程变更通知单】会签之相关单位，是否确实审核有关之工程设计变更作业可能造成之相关库存金额。
三、使用窗体1.标准作业操作指导书。
2.请购单。
3.标准检验指导书。
4.会议纪录。
CD-102 量产作业一、作业程序1.由工程单位召开量产会议，将整个产品在试产过程中所出现的主要问题点再做一详细说明，并开立【新产品量产评估表】，由各相关部门会签后由权责主管核准后始行量产。
2.如果各单位针对新产品量产有提出问题，由工程单位负责召集各相关单位检讨改善，直至全部的问题点解决后，方可将新产品移交给生产部门进行批量生产。
3.生管单位订定预计生产排程及备料计划，依计划开立【请购单】予采购单位，实施备料作业。
4.品保单位提供IQC、FQC、IPQC、OQC及【标准检验程序指导书】。
5.工程单位负责初期量产问题对策，及确立生产作业流程，BOM表、标准工时及SOP确定，并做人力成本分析，确认产能数据。
公司研发部内部控制循环管理办法
公司研发部内部控制循环管理办法1.目的为促使本公司“内部控制”的“研发循环”程序能有所遵循，特制定本办法。
2.适用范围凡本公司有关“内部控制”的“研发循环”作业程序与控制重点，都依照本文件的规范办理。
3.管理规定3.1样品制作作业3.1.1 作业程序。
（1）业务取得客户信息要求制作样品时，应先确认样品的规格或要求的材料种类，再开出"样品制作通知单"予以业务部主管审核，研发部收到后，如客户有提供原图时，应先依客户要求的条件先行设计，并同时将相关参数转换成“制样工艺表”“材料表”及“新产品制程能力评估表”，而若客户有提供样品时，应先行对客户原样进行测试或拍照，再行拆样记录在"原样拆析表"中。
（2）研发试做样品时，应先确认材料，如原料具有上、下限特性或可容忍度的情况，操作人员在制作样品时，应尽量取得边缘值的材料，以避免未来大量采购时满足不了客户质量要求的风险。
（3）研发部制样领料时应在研发部材料清单上登记领料数量，制样人员应根据所领材料数，确实填写每一样品的制样记录，无论样品最终测试结果是否能达成质量要求，其目的在于让权责主管了解制样中的问题所在，经权责主管确认后，如因材料规格问题无法满足大量生产需求，应主动更换材料，如属客户要求的材料，应请业务通知客户并进行后续处理。
（4）制样组于接受样品订单时，应先制作一个样品经研发部主管拆样确认无误后始可继续制样，样品制作数量应满足客户需求及供FQC人员拆样分析使用。
（5）制样组制样完成后，应填写“新产品制程能力评估表”，并判定其难易程度，交由主管分析。
（6）新机种量试或首次投产，研发应填写“新机种首次投产报告”，作为后续生产时的参考依据。
3.1.2控制重点。
（1）样品制作是否均依据样品制作通知单。
（2）制样组是否完整记录样品制作过程中的合格与不合格记录，交由权责主管判定规格及材料特性。
（3）新机种评估是否确实。
3.2样品测试3.2.1作业程序。
内控制度循环
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三、内控循环-薪工循环
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三、内控循环-生产循环
生产循环的目的： 主要在于取得并维持适当的原料及相关生产资源，降低生产成本， 于生产过程中将在制品做适当储存及运送，并达到一定的产品质 量及售后服务水平，以确实的控制产品质量及成本。
研究发展循环步骤：如图11－12所示。
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三、内控循环-研发循环
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三、内控循环-研发循环
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三、内控循环- 研发循环
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三、内控循环-研发循环
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三、 内控循环-研发循环
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三、内控循环-資訊循环
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书面内部控制制度应包括
1.内部稽核实施细则。 2.明确的内部组织结构,呈报体系及适当权限与责任并载明经理人之 设置,职称,委任与解任职权范围及薪资报酬政策与制度等事项。 3.应函盖所有营业活动,遵循所属产业法令并应依企业所属产业特性
以营运循环类型区分,订定营业循环之控制作业。 4.印鉴使用之管理等其他管理性控制作业。 5.电脑資訊系統控制度控制作业。 6.自行评估作业之程序及方法。 7.对子公司必要之控制作业。 8.经理人及相关人员违反本准则或公开发行公司所订内部控制制度 规定时之处罚。
9.杂项设备
5.資訊设备
固定资产循环之架构及步骤：如图1711－6所示。
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三、内控循环-固定资产循环
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内控循环--内控管理九大循环
内控循环--内控管理九大循环知识是浩瀚的海洋1、薪工循环，本循环制度基本建立，，1，人力资源规划，年度规划、人员供需预测、年度预算、编制及工作分析，，2，招聘管理，3，任用管理，考勤、培训、绩效、奖惩、异动管理，，4，薪酬、福利管理，5，解除劳动关系管理2、生产循环，1，生管计划管理，2，仓储管理，物控，，3，生产管理，4，质量管理，5，设备养护及安全卫生规范，6，生产成本管理3、固定资产管理办法，类别、取得、验收、保管、异动、盘点、投保、保养维修管理，4、系统软件运用及电子资料管理循环------精品word文档值得下载--------------------------------------------------------------------------------------知识是浩瀚的海洋，1，硬件及系统软件之贩置使用及维护控制作业, ，2，系统复原计书制度及测试程序之控制, ，3，系统开发及程序修改控制作业,，4，电子文件资料编制作业,，5，程序及资料存取、输出及处理控制作业, ，6，档案及设备安全控制作业。
5、采贩及付款循环，1，采贩管理，请贩、采贩，进口物料，，，2，验收管理，3，付款作业6、销货及收款循环，1，订单处理办法，2，交货管理程序，3，客诉处理程序，4，收款管理办法7、投资循环------精品word文档值得下载--------------------------------------------------------------------------------------知识是浩瀚的海洋8、融资循环9、研发循环------精品word文档值得下载--------------------------------------------------------------------------------------。
内部控制制度-研发循环
内部控制制度-研发循环节次研发循环流程图节次9010 基础研究作业作业项⽬作业程序( ⽅法) 及控制重点依据资料⼀、提案产⽣【作业程序】【依据数据】1、研发提案的产⽣：研发管理办法(1)市场需求或市场发展趋势开发新产品。
(2)客户需求委托开发之产品。
【使⽤窗体】(3)认证申请之提出。
1、研发提案书(4)客户对现⾏产品的批评或改良意见。
2、新产品开发2、研发⼈员每⽇须填写「研发记录簿」记录当计划进度表⽇⼯作进度及情况并定期送权责主管核⽰。
3、新产品开发⼆、可⾏性评估3、可⾏性评估：计划书(1)由「研发提案书」提出单位负责新产品之4、研发记录簿功能及性能数据收集汇总并提供相关数据。
(2)研发处召集相关单位召开会议,对开发提案作出最后决议。
(3)不可⾏之提案由研发课存档备查,可⾏之⽅案由研发主管或经理级以上核准是否列⼊新产品开发计划。
三、研发计划4、研发计划：(1)开发提案评审通过后,由项⽬⼯程师依产品研发会议之决议,提出「新产品开发计划书」。
(2)「新产品开发计划书」经核准后,项⽬⼯程师依各项任务完成⽇期、负责⼈,排定「新产品开发计划进度表」,作为时程掌控依据。
【控制重点】1、新产品之功能及性能,要以数字化表⽰,并需符合安规或客户要求。
2、研发提案之申请是否经权责主管核准。
3、新产品开发计划安排是否具体、完整。
4、新产品开发计划进度安排是否合理。
6、评估个别的产品计划,确定营销的可⾏性时必须评估产品的特性,以剔除成功机率低的新产品,避免发⽣过⾼的研发成本。
7、有效评估新产品的经济价值,以免发展后使公司蒙受损失。
节次9020 产品设计作业作业项⽬作业程序( ⽅法) 及控制重点依据资料⼀、输⼊【作业程序】【依据数据】1、研发课之项⽬负责⼈依据规范、法规或客户研发管理办法要求拟定「产品设计标准表」。
2、根据产品设计信息,其他相关信息等来发展公【使⽤窗体】司的产品。
1、产品设计标3、产品设计过程中,由权责主管进⾏设计审查核准表准,以确保新产品开发的正确性与实效性。
研发内部控制制度
研发内部控制制度．内部控制制度《研发循环》文件管制等级：□管制文件□非管制文件历纪要页履文件文件管制等级文件发行单位□管制文件□非管理管代表制文件录历文件履纪编撰容内订修版次日期责权准核第）行发新（版11.总则制定目的1.1.为促使本公司「内部控制」（Internal Control）之「研发循环」（Research & Develop）程序，能有所遵循，特订定本文件，俾利各相关单位遵循。
1.2.适用范围凡本公司有关「内部控制」之「研发循环」作业程序与控制重点，悉依照本文件之规范办理。
1.3.权责单位研发单位为本文件之权责单位，权责单位主管经承认单位授权，负责本文件之管制，并确保依据本文件之规范作业。
2.研发循环循环图 2.1.【见】（资料1）「研发循环图」。
2.2.循环作业本循环之各项作业：1)提案评估作业（CR101），另订之。
设计规划作业（CR102），另订之。
2)试3)作样品作业（CR103），另订之。
设计验证与审查作业（CR104），另订4)之。
量试、验收与变更作业5)（CR105），另订之。
文件发行与保6)管作业（CR106），另订之。
研7)发管制作业（CR107），另订之。
3.附则制修废与颁3.1.布实施本文件属于管理文件，经『经营会』审议后，呈请董事长核准承认后，交由权责单位颁布公告实施；修订或废止时亦同。
3.2.编号、版本、日期、页次／页数本文件之项类、标题、编号、版本、实施日期、公司名称、文件页次／页数等项，见本文件之页首与页尾。
3.3.附件相关资3.3.1.料（资料1）「研发循环图」《内控制度》《研发循环》编号 CR100版本 1.0 研发循环（总说明）日期 2002/01/01CR101---||||||||CR102|---|||||||||CR106CR103CR107------|||||||||CR104---|||||||||CR105---CR108页次6/15页析（股份有限公司发行）（股份有限公司发行）页次7/15页（股份有限公司发行）页次8/15页（股份有限公司发行）页次9/15页（股份有限公司发行）页次10/15页（股份有限公司发行）页次11/15页（股份有限公司发行）页次12/15页（股份有限公司发行）页次13/15页（股份有限公司发行）页次14/15页（股份有限公司发行）页次15/15页。
研发内部控制制度范本
研发内部控制制度范本一、总则第一条为了加强公司研发活动的内部管理，提高研发效率和质量，确保公司战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和公司章程，制定本内部控制制度。
第二条本内部控制制度适用于公司研发活动的全流程，包括研发项目立项、研发计划制定、研发资源配置、研发过程管理、研发成果评价等方面。
第三条公司研发内部控制应遵循合法合规、全面覆盖、风险导向、持续改进的原则。
二、研发组织与管理第四条公司应设立研发部门，负责公司研发活动的组织和管理工作。
研发部门应根据公司战略目标，制定研发计划，并组织实施。
第五条公司应建立研发项目管理制度，明确研发项目的立项标准、审批流程、项目管理机构及职责等。
第六条公司应加强研发团队建设，选拔具备相应专业背景和能力的研发人员，确保研发活动的顺利进行。
三、研发资源管理第七条公司应建立研发资源配置制度，合理分配人力、物力、财力等资源，确保研发活动的有效开展。
第八条公司应加强研发设备的管理，建立健全设备采购、使用、维护和报废等制度，提高设备使用效率。
第九条公司应制定研发费用管理制度，明确研发费用的预算、报销、审计等流程，确保研发费用的合理使用。
四、研发过程管理第十条公司应建立研发过程管理制度，包括研发项目的进度控制、质量控制、风险管理等，确保研发活动按计划推进。
第十一条公司应加强研发成果的保护，建立健全知识产权管理制度，确保研发成果的合法权益。
第十二条公司应开展研发成果的评价和激励工作，建立研发成果评价体系，对研发成果突出的团队和个人给予奖励。
五、信息披露与内部监督第十三条公司应加强研发活动的信息披露，及时向董事会和股东大会报告研发进展、成果及风险等情况。
第十四条公司应设立内部监督机构，对研发活动的内部控制制度执行情况进行监督，发现问题及时纠正。
六、持续改进与评价第十五条公司应定期对研发内部控制制度进行评价和审查，根据实际情况进行调整和改进，提高内部控制制度的有效性。
研发循环
内部控制制度《研发循环》文件管制等级：□管制文件□非管制文件文件履历纪要页1.总则1.1.制定目的为促使本公司「内部控制」（Internal Control）之「研发循环」（Research & Develop）程序，能有所遵循，特订定本文件，俾利各相关单位遵循。
1.2.适用范围凡本公司有关「内部控制」之「研发循环」作业程序与控制重点，悉依照本文件之规范办理。
1.3.权责单位研发单位为本文件之权责单位，权责单位主管经承认单位授权，负责本文件之管制，并确保依据本文件之规范作业。
2.研发循环2.1.循环图【见】（资料1）「研发循环图」。
2.2.循环作业本循环之各项作业：1)提案评估作业（CR101），另订之。
2)设计规划作业（CR102），另订之。
3)试作样品作业（CR103），另订之。
4)设计验证与审查作业（CR104），另订之。
5)量试、验收与变更作业（CR105），另订之。
6)文件发行与保管作业（CR106），另订之。
7)研发管制作业（CR107），另订之。
3.附则3.1.制修废与颁布实施本文件属于管理文件，经『经营会』审议后，呈请董事长核准承认后，交由权责单位颁布公告实施；修订或废止时亦同。
3.2.编号、版本、日期、页次／页数本文件之项类、标题、编号、版本、实施日期、公司名称、文件页次／页数等项，见本文件之页首与页尾。
3.3.附件3.3.1.相关资料（资料1）「研发循环图」（资料1）「研发循环图」┌-┐| || | || || |├-┤| || | || || |-┴-┴| || | || || |├-┤| || | || || |└-┘第1節作业程序1)研发单位依业务单位所提供之「业务产品提案单」，展开提案评估活动。
2)新产品市场调查，分析及销售规划工作，由业务单位负责，并应在「业务产品提案单」提报之同时，一并提供研发单位参考，提报内容不拘，但以简明扼要为原则。
3)研发单位负责审查「业务产品提案单」内之产品功能特性及客户需求，作为设计开发之基础，并作成「可行性评估表」。
内部控制制度研发循环
对内部控制制度实施效果的评估结果进行分析，找出存在的不足 和需要改进的地方。
优化改进方案
根据分析结果，制定优化改进方案，包括调整实施方案、完善制 度等。
持续改进
在实施过程中不断进行改进和优化，确保内部控制制度持续符合 公司发展需求。
04
内部控制制度评估与优化
制度评估标准制定
符合法律法规和监管要求
总结与展望
内部控制制度研发循环的成效总结
增强内部控制有效性
通过研发循环，企业可以不断优化内部控制制度，提高内 部控制的有效性和针对性，从而更好地防范和应对潜在风 险。
提高企业管理水平
内部控制制度研发循环有助于企业了解自身运营中的薄弱 环节，发现管理漏洞，并制定相应的改进措施，进而提高 企业管理水平。
适应公司战略和业务发展
确保内部控制制度符合国家法律法规和监 管机构的要求，避免合规风险。
内部控制制度应与公司的战略目标和业务 发展相协调，满足公司治理的需要。
健全性和有效性
成本效益原则
内部控制制度的设计应健全、合理、有效 ，能够预防和发现内部控制缺陷，确保公 司运营过程中的风险得到有效控制。
内部控制制度的制定应充分考虑成本效益 原则，以合理的成本实现内部控制目标。
• 数字化转型：利用信息技术手段，实现内部控制制度的数字化转型，提高内部控制的效率和精度。例如，通过 引入先进的ERP、CRM等系统，实现业务流程的自动化和智能化管理。
• 国际化发展：随着经济全球化的不断深入，企业需要关注国际市场和国际规则的变化，结合自身实际情况，逐 步拓展海外市场，提高自身的国际化发展水平。同时，也需要积极借鉴国际先进内部控制制度经验，不断完善 自身的内部控制体系。
持续改进
内控循环--内控管理九大循环
1、薪工循环（本循环制度基本建立）
（1）人力资源规划（年度规划、人员供需预测、年度预算、编制及工作分析）
（2）招聘管理
（3）任用管理（考勤、培训、绩效、奖惩、异动管理）
（4）薪酬、福利管理
（5）解除劳动关系管理
2、生产循环
（1）生管计划管理
（2）仓储管理（物控）
（3）生产管理
（4）质量管理
（5）设备养护及安全卫生规范
（6）生产成本管理
3、固定资产管理办法（类别、取得、验收、保管、异动、盘点、投保、保养维修管理）
4、系统软件运用及电子资料管理循环
（1）硬件及系统软件之购置使用及维护控制作业﹔
（2）系统复原计书制度及测试程序之控制﹔
（3）系统开发及程序修改控制作业﹔
（4）电子文件资料编制作业﹔
（5）程序及资料存取、输出及处理控制作业﹔（6）档案及设备安全控制作业。
5、采购及付款循环
（1）采购管理（请购、采购（进口物料））（2）验收管理
（3）付款作业
6、销货及收款循环
（1）订单处理办法
（2）交货管理程序
（3）客诉处理程序
（4）收款管理办法
7、投资循环
8、融资循环
9、研发循环。
内部控制制度-研发循环
节次研发循环流程图节次9010 基础研究作业作业项目作业程序( 方法) 及控制重点依据资料一、提案产生【作业程序】【依据数据】1、研发提案的产生：研发管理办法(1)市场需求或市场发展趋势开发新产品。
(2)客户需求委托开发之产品。
【使用窗体】(3)认证申请之提出。
1、研发提案书(4)客户对现行产品的批评或改良意见。
2、新产品开发2、研发人员每日须填写「研发记录簿」记录当计划进度表日工作进度及情况并定期送权责主管核示。
3、新产品开发二、可行性评估3、可行性评估：计划书(1)由「研发提案书」提出单位负责新产品之4、研发记录簿功能及性能数据收集汇总并提供相关数据。
(2)研发处召集相关单位召开会议,对开发提案作出最后决议。
(3)不可行之提案由研发课存档备查,可行之方案由研发主管或经理级以上核准是否列入新产品开发计划。
三、研发计划4、研发计划：(1)开发提案评审通过后,由项目工程师依产品研发会议之决议,提出「新产品开发计划书」。
(2)「新产品开发计划书」经核准后,项目工程师依各项任务完成日期、负责人,排定「新产品开发计划进度表」,作为时程掌控依据。
【控制重点】1、新产品之功能及性能,要以数字化表示,并需符合安规或客户要求。
2、研发提案之申请是否经权责主管核准。
3、新产品开发计划安排是否具体、完整。
4、新产品开发计划进度安排是否合理。
6、评估个别的产品计划,确定营销的可行性时必须评估产品的特性,以剔除成功机率低的新产品,避免发生过高的研发成本。
7、有效评估新产品的经济价值,以免发展后使公司蒙受损失。
节次9020 产品设计作业作业项目作业程序( 方法) 及控制重点依据资料一、输入【作业程序】【依据数据】1、研发课之项目负责人依据规范、法规或客户研发管理办法要求拟定「产品设计标准表」。
2、根据产品设计信息,其他相关信息等来发展公【使用窗体】司的产品。
1、产品设计标3、产品设计过程中,由权责主管进行设计审查核准表准,以确保新产品开发的正确性与实效性。
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节次研发循环流程图
节次9010 基础研究作业
作业项目作业程序( 方法) 及控制重点依据资料
一、提案产生【作业程序】【依据数据】
1、研发提案的产生：研发管理办法
(1)市场需求或市场发展趋势开发新产品。
(2)客户需求委托开发之产品。
【使用窗体】
(3)认证申请之提出。
1、研发提案书
(4)客户对现行产品的批评或改良意见。
2、新产品开发
2、研发人员每日须填写「研发记录簿」记录当计划进度表
日工作进度及情况并定期送权责主管核示。
3、新产品开发
二、可行性评估3、可行性评估：计划书
(1)由「研发提案书」提出单位负责新产品之4、研发记录簿
功能及性能数据收集汇总并提供相关数据。
(2)研发处召集相关单位召开会议,对开发提案
作出最后决议。
(3)不可行之提案由研发课存档备查,可行之方
案由研发主管或经理级以上核准是否列入
新产品开发计划。
三、研发计划4、研发计划：
(1)开发提案评审通过后,由项目工程师依
产品研发会议之决议,提出「新产品开
发计划书」。
(2)「新产品开发计划书」经核准后,项目
工程师依各项任务完成日期、负责人,
排定「新产品开发计划进度表」,作为
时程掌控依据。
【控制重点】
1、新产品之功能及性能,要以数字化表示,并需
符合安规或客户要求。
2、研发提案之申请是否经权责主管核准。
3、新产品开发计划安排是否具体、完整。
4、新产品开发计划进度安排是否合理。
6、评估个别的产品计划,确定营销的可行性时必
须评估产品的特性,以剔除成功机率低的新产
品,避免发生过高的研发成本。
7、有效评估新产品的经济价值,以免发展后使公
司蒙受损失。
节次9020 产品设计作业
作业项目作业程序( 方法) 及控制重点依据资料
一、输入【作业程序】【依据数据】
1、研发课之项目负责人依据规范、法规或客户研发管理办法
要求拟定「产品设计标准表」。
2、根据产品设计信息,其他相关信息等来发展公【使用窗体】
司的产品。
1、产品设计标
3、产品设计过程中,由权责主管进行设计审查核准表
准,以确保新产品开发的正确性与实效性。
2、材料明细表二、设计输出、4、参与项目人依其分配之职责,依据「产品设计3、材料成本分审查与验证标准表」内对产品的要求执行产品设计工作。
析表
5、产品设计涵盖的因素及内容,要针对所列因素4、其他
来满足顾客在实质和非实质上的要求：机能、
材料、大小、形态、包装等。
6、根据产品功能及性能确定产品规格/型号列出
「材料明细表」,并编制「材料成本分析表」。
7、产品设计完成以后,需进行审查以确保产品设计
能满足产品功能及性能要求。
三、设计确认8、试作结果判定合格后,若产品需作认证,则由研发
课将合格之成品送到认证机构认证,若不需认证
则将合格之成品交营业处,由营业处进行产品推
广。
9、若样品认证失败,由研发课分析问题并进行改善。
四、量产规划10、对量产前要进行试产,研发负责召开试产评估会
议，各部门提出试产过和存在的相关问题及改
善方法,以及完善新产品量产的各项工作。
【控制重点】
1、产品设计是否存在有侵犯专利权问题。
2、产品设计是否满足产品功能及性能要求。
3、产品设计是否经主管审核以后实施。
4、应以顾客需求导向作为产销的依据,推出新产品
因应市场所需,是否进行产品设计审查。
5、将价值分析应用于新产品的开发,制程改善、生
产设备的改善、管理系统的改善及的解决。
节次9030产品试作与测试作业
作业项目作业程序( 方法) 及控制重点依据资料一、产品试作【作业程序】【依据数据】
1、研发课在试产前,教导生产主管组装的零件研发管理办法
知识及组装重要性及注意事项。
2、新产品进入市场后,应依客户的反应评估优【使用窗体】
劣,作为以后试验开发的方向。
1、试作通知单
3、完成试作以后由研或品保部门进行测试与2、试作报告
判定之数据需记录至「试作报告」并判定
结果。
4、对判定不合格时,研发课提出检讨报告作出
对策。
【控制重点】
1、发出试做通知单之前,生产条件是否准备齐
全。
2、试做测试与判定结果是否记录至试做报告。
3、试作判定不合格时,是否寻求其他对策。
4、正式量产前,是否制定QC工程表,技术指导
及正式图面,并发行至相关单位。
节次9040 研发信息及文件之记录及保管作业
作业项目作业程序( 方法) 及控制重点依据资料一、开发计划之【作业程序】【依据数据】
保管1、由各项目工程师登录实际进度且定期加以1、研发管理办法
修正,并且定期召开项目会议,讨论各项目的2、文件与数据管
进度及相关事宜。
制程序
2、与开发计划有关之文件资料保存期限为5年。
3、正式文件之对外发行依据ISO文件之「文件【使用窗体】
与数据管制程序」办理。
1、文件借阅登二、记录保管4、经发行的图面数据等原件、各图标准、确认记表
书及相关资料均由研发课保管。
5、研发单位相关的文件数据、记录之分发与修
订依「文件与数据管制程序」办理。
三、文件借阅6、非因业务需要不得借阅。
7、借阅单位应填写「文件借阅登记表」,经部门
主管核准送研发部主管核方可借阅。