私募基金产品签约指南(完整资料).doc

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（有限合伙）

签约指南

一、募集账户

【银行户名】

【银行账号】

【开户行】

注：账户户名中所含非汉字字符以半角录入。

注意事项：

投资者以转账方式将投资款划至基金募集账户，请务必在转账备注栏中填写：

“投资者姓名+ ”；（划款成功之后，请保存划款凭证）

投资者打款账户、收益账户、银行卡复印件，以上所有账户信息必须相同（即：必须同进同出，同户名、不同卡号也不允许）。

二、签约流程（请严格按照下列（一）至（十一）项所述，依次完成客户签约流程）

（一）特定对象确定

客户填写投资者基本信息表（分为自然人、机构和产品，销售人员根据实际客户身份情况选择填写）

符合下列条件之一的是专业投资者：

1.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基

金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；

经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

2.上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理

产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

3.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境

外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。

4.同时符合下列条件的法人或者其他组织：

a)最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；

b)最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；

c)具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

5.同时符合下列条件的自然人：

a)金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；

b)具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年

以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第1项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

➢前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计

划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

专业投资者之外的投资者为普通投资者。（专业投资者无须再填写风险调查问卷）

（二）普通投资者填写风险调查问卷

按照风险承受能力，将普通投资者由低到高至少分为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5五种类型。客户经理需引导客户完整地填写风险调查问卷，由于上海亦雷投资中心（有限合伙）是一款进取型产品，为确保客户能够顺利购买该基金，请确保客户风险评估等级为：C5进取型。

完成风险问卷调查后，开始“双录操作流程”，详见《普通投资者双录流程》。

（三）投资者类型的转化（若有客户需求，销售人员引导客户填写《投资者转化申请表》，并准备相关书面材料）

1.专业投资者转化为普通投资者

a)转化要求：

第（一）条“特定对象确认”第4、5款规定的专业投资者符合专业投资者转化为普通投资者的要求。

b)操作程序：

i.专业投资者填写《投资者转化（专业转普通）》（纸质或者电子文档形

式），告知基金募集机构其转化为普通投资者的决定；

ii.基金募集机构在收到投资者转化决定5个工作日内，对投资者的转化进行

核实；

iii.基金募集机构在核实工作结束之日起5个工作日内，以纸质或者电子文档形式，告知投资者核实结果。

2.普通投资者转化为专业投资者

a)转化要求：（符合下列条件之一）

•最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；

•金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

b)操作程序：

i.普通投资者填写《投资者转化（普通转专业）》（纸质或者电子文档形

式），并做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示；

ii.基金募集机构在收到投资者转化申请之日起5个工作日内，对投资者的转化资格进行核查；

iii.对于符合转化条件的，基金募集机构要在5个工作日内，通知投资者以纸质或者电子文档形式补充提交相关信息、参加投资知识或者模拟交易等测试；

iv.基金募集机构要根据以上情况，结合投资者的风险承受能力、投资知识、

投资经验、投资偏好等要素，对申请者进行谨慎评估，并以纸质或者电子文档形式，告知投资者是否同意其转化的决定以及理由。

（四）提供证明材料

a.个人投资者：

个人投资者在确认购买意向时，需向分支机构选择提供下述两项证明材料之一：

1）银行出具的薪资流水（可提供多个银行流水单，审核近三年平均进账额）、公司出具薪资收入证明等，证明近三年年均收入不低于50万元；

2）投资人个人所持有的金融资产（银行存款、股票、债券、基金份额、资产

管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。）等证明材料，证明持有金融资产不低于300万元。

b.法人机构

法人机构在确认购买意向时，需向分支机构提供：

盖有会计事务所报告专用章的机构资产负债表，证明净资产不低于1000万元。（五）向投资者揭示风险

销售人员引导客户填写《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》，风险提

示环节销售人员要进行录音或录像。

（六）填写《投资者承诺书》（个人或企业版）

（七）签署《出资意向（承诺）书》

投资者需签署《出资意向（承诺）书》，上述（一）至（四）项完成后，销