大国兴衰的历史根源和现实意义笔记

大国的兴衰（50）

由于民族国家产生的历史背景、地理条件、幅员大小、人口规模、文化基础、自然资源和社会构成不同，它们都是在不平等的条件下参加到国际体系中来的，因此对“大国”的界定很难有量化的指标，世界性大国一般应具备五方面的基本特征，即拥有强大的综合国力，奉行独立的外交政策，有比较完善、成熟国家制度，人民有比较富足的生活水平，在国际事务中具有全球性影响力。对照这些基本特征，从15 世纪末大航海时代开始至20 世纪中叶二战结束，在世界舞台上曾出现过葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、法国、德国、俄罗斯、日本和美国等世界性大国。

大国的兴衰的历史根源长期以来受到关注。戴维·兰德斯在其著述的经济史学著作《国富国穷》中从地理、历史、科技、哲学、宗教、国际政治和传统文化等方面对国家的兴衰平复的演变作了精湛而深刻地分析，探寻了国家贫富的根源。保罗·肯尼迪在《大国的兴衰》一书中，反思了以往500年间世界大国兴亡盛衰、成败得失的经验教训，并指出科技和经济是社会发展的基础，经济力量是军事实力的后盾。大国之兴，兴于科技进步和经济发展以及随之而来的军事强盛和对外扩张;大国之衰，衰在国际生产力重心转移以及因过度扩张而造成的科技和经济相对衰退落后。尽管如此，但不能就此认为经济是一国成败的唯一原因，大国的崛起与衰落是多因素综合作用的结果。

一、大国崛起的历史经验

历史上各大国的崛起是地理条件、民族凝聚力、对外扩张、地理大发现、科技变革、军备力量、国家战略、文化传承、国际形象、领导人的贤愚素质等多因素综合作用的结果。单一因素难以起到决定作用。

（一）得天独厚的地理位置、丰富的自然资源、富足的劳动力是实现大国崛起的现实基础。

在探讨国家兴衰的根源时,国际关系学者没有忽视国家客观条件的重要性。比如,莫德尔斯基将具备“安全剩余”的地理位置列为成为世界强国的基本条件之一。日本和英国凭借海洋这一天然屏障在一段时间内为本国营造了相对安稳，远离战争的时期。在《国富国穷》中，作者一开始就提出能够对经济产生重大意义的是地理及气候因素。在人类早期的活动中，由于地理的分隔，人类主要在亚欧及非洲大陆上活动。从对产值和人均收入的统计上看，在早期的经济活动中，自然禀赋对一国的经济起到了决定性的作用。好的地理环境提供大量的耕地，产生的粮食足以养活众多的人口，众多的人口又提供了富足劳动力，促进了生产；好

的气候条件为农业提供充足的降水，同时也为当地人提供适宜的温度、湿度环境，使劳动力在进行生产活动时精力更加充沛，提高生产率，这都为大国崛起奠定了现实基础。

（二）强大的民族凝聚力，统一的国内市场，是大国崛起的前提条件。

我们提到的先后崛起的九个大国有一个共同的特点，即走向崛起时，都已结束了封建分裂状态，形成了凝聚力较强的统一民族国家，这些国家有较强的民族动员能力，并且建立了国内统一市场，具备了较强的经济实力。西班牙拥有和葡萄牙旗鼓相当的航海能力，之所以在开辟新航线和实现崛起目标方面，稍落后于葡萄牙，根本原因在于当时西班牙还没有完成国家的统一，难以集中精力和财力去开辟新航线，当西班牙完成统一大业时，立即投入新航线的开辟，先于葡发现美洲新大陆，并后来居上，逐渐超越了葡萄牙。

（三）通过掠夺或战争等对外扩张方式完成原始积累，是大国崛起的基本途径。

武力掠夺和战争往往分为两类，一是大国通过血腥方式、残酷手段用武力从原住民手中掠夺海外殖民地和自然资源。从15 世纪末至20 世纪初，殖民国家用血腥方式、残暴手段掠夺了亚非美洲大量殖民地，实现了各国资本主义的原始积累，为各国在不同时期成为世界性大国奠定了物质基础。二是大国为争夺地区、世界霸权及海外殖民地，相互之间爆发过多次战争。如荷兰凭借1639年击败西班牙舰队，确立了海上第一强国地位。英法两国为争夺欧洲霸权和海外殖民地相互间爆发过多次战争。日本通过打赢中日甲午战争、日俄战争获得巨大的财富资源和殖民地，成为与西方大国平起平坐的东亚最强大国家。美国凭借一战、二战的辉煌胜利取代英国成为新的世界霸主。

（四）科技变革和地理大发现推动的生产力进步与经济实力增长，是大国崛起的核心因素。

地理大发现和海外地区的开辟以及工商业的发展促进了欧洲科学技术的发展。地理大发现是一个偶然的历史事件，就连当时的哥伦布也没想到他所发现的大陆的重要性。随着工业的发展，新大陆及其附近岛屿的制糖业和拉丁美洲新发现金矿使西班牙、葡萄牙和后进的英国国民财富增进，奴隶提供的廉价劳动更是促进了这一发展。17 至19 世纪，两次科学革命在欧洲创造了全新的工业，使欧洲生产力水平得到极大提高，欧洲在科技水平、经济实力、军事实力、文化素质等方面将西方以外的世界远远抛在后面，使其对世界其他地区的控制成为可能。亚洲的日本在明治维新时期，积极引进西方先进科学技术和先进教育制度，为成为亚洲最强大国家奠定了基础。就国际体系而言,财富和实力始终都是相关

的。德国重商主义作家冯·豪尼克评论说:“一个国家今天是否强大和富有,并不取决于它拥有的实力和财富是否多或是否安全,而主要取决于它的邻国比它拥有的是多还是少。”

（五）军事力量的增强是大国实现崛起的有效途径

经济和科技力量是一国发展的基础，经济力量是军事力量的坚强后盾；经济的发展使得国家在安全上有了更高的诉求，因此更倾向于发展国家的防卫和军事力量，并且利用军事上的优势向外扩张，以获取更多的经济利益，并从中赢得大国的身份。但是，肯尼迪特别强调，经济实力的持续发展是军事实力的支撑。直接以追求在国际竞争中取胜为目的的大国，往往可以在短期内增强力量，但如果国家过分追求军事扩张而忽视了经济建设，国家的军事实力必将遭到严重削弱，扩张带来的庞大开支最终会导致大国的衰落。这是自古就已经一次次得以验证的规律。无论是过去奥斯曼帝国的衰落，还是当代美国遇到的困境，无一不是对肯尼迪观点的最好的例证。相反，注重内部秩序和经济积累的国家，则将会在积累中逐渐强大，并且这种强大也更加持久。

（六）拥有较健全并与时俱进的国家制度是大国崛起的制度保证。

福山在《诸种政治体制的起源》中指出，直接以在国际竞争中取胜为目的而设计其政制的大国，其崛起在很大程度上是自拆台脚的，它可以迅速地增强力量，但最终却可能以失败告终。相反，若以追求内部的优良秩序为主要原则设计体制，则该体制顺带地产生的国家力量，将更强大而持久。

15 世纪以来崛起的几个大国，有一个共同特点，即内部的国家制度比较完善和健全。所谓的一个国家外部的崛起，实际上是其内部力量的一个外延。在政治制度方面，民主政治制度保证了环境宽松、自由、开放，能使国家长治久安，对经济发展有利。在经济制度方面，荷兰率先创建的股份公司、证券交易所、现代银行等现代经济制度，英国创立的自由市场经济理论与模式和美国创立的现代市场经济理论与模式，都极大地促进了本国经济的发展，为实现本国崛起奠定了坚实的物质基础。荷、英、美三国对市场经济进行了接力棒式的创新和发展，最终形成了比较完善的资本主义市场经济理论与模式。这种制度既为资本主义国家所采纳，也为社会主义国家所借鉴，这种制度的形成过程，体现出了制度创新对于国家的重要性。大国的民主政治制度和经济制度为其崛起提供了制度保障。

（七）国家思想文化的历史传承和影响力，是大国崛起的关键因素。

17、18 世纪英国、法国、美国的政治革命正是在启蒙运动思想的影响和推动下爆发的，政治革命使这些国家建立了先进的政治制度及经济制度，因此这些国家的崛起，与启蒙运动思想的影响密不可分。各大国在崛起过程中都产生了一