证券市场基本法律法规章节练习题集
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第一章 证券市场基本法律法规
一、单项选择题 1、新《公司法》已于 3 月 1 日正式实施，（ ）登记制度改革在全国 范围内逐步推广开来。 A、注册资本 B、实收资本 C、实收货币资本 D、净资本 2、下列属于封闭公司的是（ ）。 A、无限责任公司 B、股份有限公司 C、有限责任公司 D、股份两合公司 3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司 是（ ）。 A、有限责任公司 B、无限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙公司 4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人， 并于三十日内在报纸上公告。 A、3
B、关联关系 C、实际控制人 D、高级管理人员 16、公司成立后无正当理由超过（ ）个月未开业的，或者开业后自 行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。 A、1 B、3 C、6 D、12 17、下列不属于证券发行、交易活动应遵循的原则的是（ ）。 A、公平 B、公开 C、公正 D、公认 18、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵 守的原则不包括（ ）。 A、自愿 B、公平 C、有偿 D、诚实信用
19、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等 文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件 公开后（ ）日内，不得买卖该种股票。
A、一 B、三 C、五 D、十 20、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受 理证券发行申请文件之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序作 出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申 请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。 A、1 B、2 C、3 D、5 21、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股 票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。 A、20% B、30% C、50% D、70%
B、5 C、7 D、10 5、能够修改公司章程的是（ ）。 A、股东会 B、董事会 C、监事会 D、监事 6、有限责任公司设董事会，其成员为（ ）人。 A、3～5 B、5～7 C、3～10 D、3～13 7、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他 股东自接到书面通知之日起满（ ）日未答复的，视为同意转让。 A、5 B、7 C、15 D、30 8、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的 一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（ ）。 A、15%
12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代 表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未 逾（ ）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1 B、2 C、3 D、5 13、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管 理人员的是（ ）。 A、无民事行为能力人 B、限制民事行为能力人 C、完全民事行为能力人 D、个人所负数额较大的债务到期未清偿 14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作 出分立决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。 A、10；30 B、10；10 C、30；10 D、30；30 15、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的人，指的是（ ）。 A、控股股东
Hale Waihona Puke Baidu
29、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背 客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ 的） 罚款。
A、1～10 万元 B、20～30 万元 C、30～60 万元 D、50～80 万元 30、证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责 令改正，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A、一倍以上五倍以下 B、五倍以上十倍以下 C、十倍以上十五倍以下 D、十五倍以上二十倍以下 31、在我国，基金（ ）只能由依法设立的基金管理公司担任。 A、投资人 B、管理人 C、托管人 D、发起人 32、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册 资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。 A、10% B、15%
C、3 D、5 26、下列不属于信息公开的内容的是（ ）。 A、上市公告书 B、中期报告 C、招股说明书 D、临时报告 27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其 他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当 在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易 所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A、5% B、10% C、15% D、20% 28、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违 法行为的，给予警告，并处以（ ）的罚款。 A、10～20 万 B、20～30 万 C、30～60 万 D、50～80 万
22、证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）交易方式或者国务 院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中 B、封闭的集中 C、公开的分散 D、封闭的分散 23、公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（ ） 以上。 A、5% B、8% C、10% D、15% 24、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人 民币（ ）万元。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 25、公司债券上市交易后，最近（ ）年连续亏损由证券交易所决定 暂停其公司债券上市交易。 A、1 B、2
B、25% C、30% D、35% 9、股份有限公司股东大会应当每年召开（ ）次年会。 A、1 B、3 C、4 D、5 10、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司 职工代表，其中职工代表的比例不得低于（ ），具体比例由公司章程规 定。 A、三分之一 B、二分之一 C、三分之二 D、四分之三 11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、 经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（ ）公布一次财务会计报告。 A、两个个月 B、三个月 C、四个月 D、半年
一、单项选择题 1、新《公司法》已于 3 月 1 日正式实施，（ ）登记制度改革在全国 范围内逐步推广开来。 A、注册资本 B、实收资本 C、实收货币资本 D、净资本 2、下列属于封闭公司的是（ ）。 A、无限责任公司 B、股份有限公司 C、有限责任公司 D、股份两合公司 3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司 是（ ）。 A、有限责任公司 B、无限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙公司 4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人， 并于三十日内在报纸上公告。 A、3
B、关联关系 C、实际控制人 D、高级管理人员 16、公司成立后无正当理由超过（ ）个月未开业的，或者开业后自 行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。 A、1 B、3 C、6 D、12 17、下列不属于证券发行、交易活动应遵循的原则的是（ ）。 A、公平 B、公开 C、公正 D、公认 18、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵 守的原则不包括（ ）。 A、自愿 B、公平 C、有偿 D、诚实信用
19、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等 文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件 公开后（ ）日内，不得买卖该种股票。
A、一 B、三 C、五 D、十 20、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受 理证券发行申请文件之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序作 出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申 请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。 A、1 B、2 C、3 D、5 21、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股 票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。 A、20% B、30% C、50% D、70%
B、5 C、7 D、10 5、能够修改公司章程的是（ ）。 A、股东会 B、董事会 C、监事会 D、监事 6、有限责任公司设董事会，其成员为（ ）人。 A、3～5 B、5～7 C、3～10 D、3～13 7、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他 股东自接到书面通知之日起满（ ）日未答复的，视为同意转让。 A、5 B、7 C、15 D、30 8、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的 一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（ ）。 A、15%
12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代 表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未 逾（ ）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1 B、2 C、3 D、5 13、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管 理人员的是（ ）。 A、无民事行为能力人 B、限制民事行为能力人 C、完全民事行为能力人 D、个人所负数额较大的债务到期未清偿 14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作 出分立决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。 A、10；30 B、10；10 C、30；10 D、30；30 15、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的人，指的是（ ）。 A、控股股东
Hale Waihona Puke Baidu
29、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背 客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ 的） 罚款。
A、1～10 万元 B、20～30 万元 C、30～60 万元 D、50～80 万元 30、证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责 令改正，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A、一倍以上五倍以下 B、五倍以上十倍以下 C、十倍以上十五倍以下 D、十五倍以上二十倍以下 31、在我国，基金（ ）只能由依法设立的基金管理公司担任。 A、投资人 B、管理人 C、托管人 D、发起人 32、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册 资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。 A、10% B、15%
C、3 D、5 26、下列不属于信息公开的内容的是（ ）。 A、上市公告书 B、中期报告 C、招股说明书 D、临时报告 27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其 他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当 在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易 所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A、5% B、10% C、15% D、20% 28、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违 法行为的，给予警告，并处以（ ）的罚款。 A、10～20 万 B、20～30 万 C、30～60 万 D、50～80 万
22、证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）交易方式或者国务 院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中 B、封闭的集中 C、公开的分散 D、封闭的分散 23、公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（ ） 以上。 A、5% B、8% C、10% D、15% 24、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人 民币（ ）万元。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 25、公司债券上市交易后，最近（ ）年连续亏损由证券交易所决定 暂停其公司债券上市交易。 A、1 B、2
B、25% C、30% D、35% 9、股份有限公司股东大会应当每年召开（ ）次年会。 A、1 B、3 C、4 D、5 10、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司 职工代表，其中职工代表的比例不得低于（ ），具体比例由公司章程规 定。 A、三分之一 B、二分之一 C、三分之二 D、四分之三 11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、 经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（ ）公布一次财务会计报告。 A、两个个月 B、三个月 C、四个月 D、半年