公司债券承销业务自律规则解读100分

一、单项选择题

1. 在调查发行人资信状况时，应调查发行人本次发行后的累计公司

债券余额及其占发行人最近一期（）的比例

A. 营业收入

B. 净利润

C. 净资产

D. 总资产

描述：发行人资信状况的调查

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 在推介方式的选择上，《业务规范》规定承销机构和发行人必须

采用（）的方式进行路演推介

A. 现场

B. 电话

C. 互联网

D. 以上均可

描述：路演推介方式的选择

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 承销机构应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料

保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后（）年

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

描述：承销过程档案管理要求

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 为配合《管理办法》出台，加强债券市场自律管理，证券业协会

起草了（）项公司债券自律规则

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

描述：证券业协会配套自律规则的制定

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

5. 在调查发行人对其他企业的重要权益投资时，应调查包括（）在

内的基本情况

A. 子公司

B. 参股公司

C. 合营企业

D. 联营企业

描述：《尽调指引》对发行人基本情况调查的要求

您的答案：C,D,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 《业务规范》规定了公司债券发行的信息披露要求，对承销机构

以及发行人的（）提出了明确要求

A. 信息披露时间

B. 信息披露载体

C. 督促报告义务

D. 约定披露义务

描述：公司债券的信息披露要求

您的答案：B,D,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 《业务规范》明确，公开发行公司债券可以采用（）的方式进行

A. 网上询价配售

B. 网下询价配售

C. 网上定价发行

D. 网上网下相结合

描述：公开发行公司债券价格的确定

您的答案：B,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

8. 在资格要求方面，《业务规范》规定取得证券承销业务资格的证

券公司及证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售

描述：《业务规范》对证券公司资格的要求

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 《公司债券发行与交易管理办法》充分体现了监管转型的核心思

路，即加强管制

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的内涵

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 《尽调指引》是对承销机构尽职调查工作的最高要求，承销机

构只能按照本指引的方法进行尽职调查

描述：《尽调指引》的严密性

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0