第十章 职业道德、行为准则和自律规范

第十章职业道德、行为准则和自律规范主讲老师：李艾诺

【例题】

《国际伦理纲领、职业行为标准》总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）

A.诚实、正直、公平

B.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

C.坚持独立性和客观性

D.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度。

【答案】ABD

三、国内主要投资分析师组织（★★★）

1、我国证券分析师组织

1995年，颁布《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始实施证券从业人员资格管理制度；

1999年4月，举办首次证券投资咨询资格考试；

2000年7月5日，中国证券业协会证券分析师专业委员会在北京成立

2002年实施《证券从业人员资格管理办法》，从业人员必须通过证券从业人员资格考试

2002年12月13日制定了《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》；

2005年《中国证券业协会证券分析师执业道德守则》

2、我国期货分析师组织

第三节职业道德和执业行为准则（★★）

1、基本概念

1）道德是一定社会为了调整人们之间以及个人和社会之间的关系所提倡的行为规范的总和，它通过各种形式的教育和社会舆论的力量，使人们具有善恶、荣辱、是非等概念，并逐渐地形成一定习惯和传统，以指导或控制自己的行为。

2）职业道德是从事一定职业劳动的人们，在特定的工作和劳动中以其内心信念和特殊社会手段维系的，以善恶进行评价的心理意识、行为原则和行为规范的总和，它是人们在从事职业的过程中形成的一种内在的、非强制性的约束机制。

【例题】

职业道德是指（）

A.人们在履行本职工作中所应遵守的行为规范和准则

B.人们在履行本职工作中所确立的奋斗目标

C.人们在履行本职工作中所确立的价值观

D.人们在履行本职工作中所遵守的规章制度

【答案】A

【例题】

（）原则是指期货投资咨询从业人员应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

A.遵纪守法

B.谨慎客观

C.勤勉尽职

D.公正公平

【答案】B

2、基本专业素质和执业胜任能力

三、期货投资咨询从业人员职业责任

四、期货投资咨询从业人员执业纪律

五、期货投资咨询业操作规则（★★）

1、2007年4月15日施行的《期货交易管理条例》

2、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》

总结：

1、期货投资分析专业人士的含义和职能作用是什么？

含义：期货投资咨询人员是通过期货投资分析业务相关资格考试，获得期货业自律组织的资质认证，在期货经营机构从事投资咨询业务的期货相关人员。

职能作用:

1）运用各种有效信息，对期货市场或某个品种的期货合约或期货合约间价差变化的未来走势进行分析预测，对期货投资的可行性进行分析评判。

2）为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，培养风险意识，引导理性投资。

3）为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案。

4）为国民经济战略部署和政府决策提供依据，服务实体经济、服务国民经济；合理引导国家储备，提升我国在国际大宗商品市场的定价权，保护国家经济安全。

2、期货投资分析专业人士的基本业务内容有哪些？

1）面向公众和非特定对象开展的期货投资咨询业务；

2）为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务；

3）为所属期货中介机构内部客户和部门提供的未超出本机构范围的内部信息服务和期货投资咨询业务。

3、期货投资分析专业人士的基本技能和素质要求是什么？

1）人格情操——保有平常心，不卑不亢；正直诚信，实事求是，助人为乐；

2）基本技能——与时俱进的自主学习能力，文字功底和读写能力，数据处理能力；敏锐的洞察力和远见卓识；持续战斗力，能经受疲劳和挫折；动态平衡力，能及时调节

心态和思维方式；激情说服力，能够及时将研究成果转化生产力，深谙开发访谈技巧。

3）核心业务能力

4、《国际伦理纲领、职业行为标准》对国际投资分析师的总要求和道德规范三大原则是什么？

总要求：

诚实、正直、公平；

以谨慎认真态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在

的客户、雇主以及其他投资分析师等；

努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法

规和政府规章制度，包括本标准以及本国或地区的准则。

道德规范三大原则：

公平对待已有客户和潜在客户原则；

独立性和客观性原则

信托责任原则。

5、我国期货分析师自律规范体系包括哪些内容？

资格考试与认证；

从业资格注册管理；

业务监管与日常管理；

参照法规：《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》及《期货公司期货投

资咨询业务试行办法》

6、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的内容和特点是什么？

规定期货公司及其从事投资咨询业务的从业人员必须获得投资咨询业务许可和专门资格，对基本业务要求、岗位职责、执业要求、人员资格、咨询合同签订、几率禁止、

资料保存等方面作出规定。明确中国期货业协会负责期货投资咨询从业人员的设定、

资格考试、认证评级、日常管理和责任处罚等相关工作以及自律管理办法的制订。期

货公司在申请从事期货投资咨询业务资格时将会考察其分类监管评级、风险监管指标、高级管理人员和业务人员资质、业务管理和内部控制制度、经营场地、设施和技术系统、历史合规记录等条件。

规定期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律法规、规章，

遵循诚实信用、公平合理原则，避免客户利益冲突，不得为公司和从业人员及其关联

方的利益损害客户利益。期货公司及其从业人员向客户提供交易咨询服务时，应当以

本公司研究分析意见和合法取得的研究报告、现货行业信息资料以及公开发布的相关

信息为主要依据，并注明相关信息、资料的来源，保护他人的知识产权.对于利用公共媒体进行期货信息传播的活动，中国期货业协会根据《期货公司期货投资咨询业务管

理办法》专门制订了自律规范和实施细则。