卓越绩效条款过程梳理示例

附件2：《卓越绩效评价准则条款梳理示例》
（本案例所涉及的内容为虚拟，仅供参考）
条款内容：
4.1.2.1 b）如何预见和应对公众对组织的产品、服务和运营中当前和未来对环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等方面的隐忧。

条款理解：企业在现有法律法规的基础上，通过对未来政治经济的分析，判断未来的法律法规走向，通过对外部的调查，了解外部环境变化因素对企业生产经营中带来的负面影响的担忧。

条款的目的：符合未来的法律法规要求以及公众对企业生产经营的支持，保障企业未来持续健康发展不受影响。

条款的关注点：调查隐忧的方法和应对措施。

梳理方法：方法、展开、学习、整合
方法：
1、完成过程所用的方式方法；
重点考虑产业链、企业的发展前景、外部环境的变化、公众对企业生产经营的担忧等因素，制定《公司未来发展的隐忧管理制度》，设立公众隐忧调查部，调查公众对企业生产经营存在哪些担忧，向公司领导提交隐忧报告和解决隐忧的建议。

2、方法与标准条款要求的适宜性；
公司要做优秀的企业公民，做绿色企业。

根据国家现行法律法规的研究和对未来法律法规的预测，结合集团公司矿山、冶炼、化工等生产的特点，梳理出三废、危化物品管理等监控指标xx项，同时制定防控预案xx项，建立电子档案，储存各类信息资料，并定期进行实际演练。

同时也研究和预测了所属企业所在地的政策、人文环境，制定相适应的控制标准和预案。

3、方法使用的有效性；
集团公司所属企业与当地环保、安监、消防、卫生、工会、社区等部门保持长期联系沟通，定期进行交流，同时聘请权威检测机构，引用他们的检测数据及建议，并参照相关标准进行实施。

同时集团公司各职能部门也定期进行相关指标监测，对关键影响指标实施在线检测。

4、方法的可重复性，并以可靠的数据和信息为基础。

根据公司地理位置分散的特点，如：厄瓜多尔采矿区、内蒙古金剑冶炼厂、
国维矿业公司等，公司经营业务以矿山、冶炼、化工为主，为及时了解当地公众对企业发展的隐忧，公司在各地的分支机构设立公众隐忧调查部门，负责调查和了解隐忧。

公司开展“三标一体”认证，对矿山、冶炼、化工等企业危险源点、岗位环境都进行了识别，确定相关指标，定期开展第三方和内部调查验证。

同时，对用能单位进行能源计量管理。

通过定期的第三方审核和政府部门的量化考核，发现并消除集团公司在安全、环保、卫生、能源消耗等方面存在的不足，消除公众的隐忧。

展开：
1、满足标准条款要求所使用的（对于组织是重要的）方法展开的程度；
对集团公司所属矿山、冶炼、化工等企业进行系统调研，关注他们对当地的隐忧。

比如：在产品、服务、运营等方面中环境、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等隐忧的调查。

对每一种隐忧制定相应的应对策略，确定应该实施的部门、单位、过程和环节，并组织实施，随时跟踪实施结果，并注意收集各种已经变化或有变化趋势的信息，决定是否进行策略的调整。

2、方法是否持续应用；
从xxxx年开始，公司建立一把手负责制，每半年进行一次专项调查，并每月从咨询公司获取数据。

同时，公司在年度预算中投入xxx万元，用于环境、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等隐忧的调查。

集团公司将调查中发现的隐忧列入企业战略规划中。

3、方法在所有适宜的工作部门使用的程度
集团公司所属矿山、冶炼、化工等企业每半年进行一次环境、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等隐忧的调查，还要调研社会、公众对企业生产经营的担忧。

集团公司应对隐忧管理方法，已作为知识资源，在公司内部和合作伙伴共享。

学习：
1、通过循环评价和改进对方法进行完善；
每年2月份组织公司专家委、安全环保部等相关部门对环境、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等隐忧的调查结果进行分析和现场验证。

同时根据社会和法律环境的变化对测量项和指标进行变更和增减，效果欠佳部分要改进《公司未来发展隐忧管理制度》。

改进后，与相关部门分享。

2、鼓励通过创新对方法进行突破性改变；
所有员工定期接受公司未来经营方面的隐忧是否给公众、社会带来负面影响
方面的培训。

集团公司在人力资源规划中新招相关专业大学生，成立集团公司公众隐忧及对策研究部门，收集当前发达国家对同类产品、服务和运营过程中对环保，能源消耗、资源综合利用，安全生产、产品安全、公共卫生等方面的要求（具体指标数据），通过上述中的数据分析，作出科学定论，进行设计或改进装备和技术，达到符合或优于所在国家法律法规标准，并具有一定的前瞻性。

3、在组织的其它相关工作部门和过程中分享这些改进和创新。

将这些工作方法制定成工作指南或工作程序，并形成相关制度，由人力资源部组织人员进行培训，通过信息化平台将改进和创新内容与相关工作部门共享。

将方法、制度纳入公司的知识管理范畴。

整合：
1、方法与在标准其它条款中识别的组织的需求相协调；
结合公司战略规划，在战略规划中解决未来公众对公司生产经营的担忧，并制定预案。

在员工教育培训中，提高员工对企业未来发展中所面临的隐忧意识。

公司对环境、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等社会影响的结果指标进行监测与分析。

2、组织各过程、部门测量、分析和改进系统相互融合、补充。

公司各部门要用系统的观点，从关注未来的角度履行本部门的职责，制定相关的行动计划。

在企业的生产经营活动中，注重收集当地文化特点和生活习惯信息，对公众担忧的敏感问题，预测集团公司所属企业所在国家、当地未来的法律法规走向，确定存在的问题，对《集团公司未来发展隐忧管理制度》修订和完善。

3、组织各过程、部门的计划、过程、结果、分析、学习和行动协调一致，支持组织的目标。

为了实现公司打造百年有色战略目标，各部门在制定相关政策、制度、计划等过程中，要研究和分析未来可能出现的公众隐忧，并制定应对预案，不断提升公众和企业员工的满意度。

附件3：《各职能部门关键过程梳理示例》（仅供参考）
1、过程的梳理
填写过程说明：
第一步：填活动栏，把所有活动列举清楚。

第二步：填输入栏，开展此项活动需要输入的相关资料。

第三步：填供应商栏，输入的主体。

第四步：填输出栏，开展此项活动的结果。

第五步：填顾客栏，结果输出的对象。

案例一：（价值创造过程）以研发过程为例
案例二：（支持过程）以法律支持过程为例
2、过程要求的确定
填写过程说明：
第一步：填过程要求栏。

第二步：填监测指标栏。

第三步：判断并填写是否关键要求栏。

（与本过程的关键因素相一致）第四步：本“过程要求”与哪些相关方有关。

案例三：（价值创造过程）以销售过程为例
3、过程要求的确定
案例四：（支持过程）以安全管理过程为例
4、过程设计
案例五：（价值创造过程）以采购过程为例
按采购过程要求的确定中所识别出来的“质量、效率、成本”等过程要求和监测指标进行采购过程的设计。

如：
质量：符合标准的材料、XXX
效率：保证生产、XXX
成本：总成本最低、XXX
XXX：
1）为了满足过程要求，过程如何进行策划
对采购物资进行分类管理
对关键物资实行战略合作关系
战略合作，（成立供应商管理部）
……
2）过程设计可能涉及下面几个内容变动（完全新的产品和过程的设计，老过程的优化和调整）：
——资源的配置：成立供应商管理部门，与战略供应商实施信息共享，……——流程的重组和改进：XXX
——工艺的改进：XXX
——文件需求：XXX
——过程的流程图：XXX
3）在过程策划时，是如何考虑新技术和新工艺的应用，包括信息系统的应用？
在信息系统中增加供应商管理模块，实现对供应商的系统管理；
……
4）当过程能力达不到要求时，如何进行过程重新设计和调整？
当过程能力达不到要求时，应识别过程能力要求达不到的原因，针对识别出的原因，对过程进行重新设计和优化调整，满足过程能力的要求。

5、过程实施
案例六：（价值创造过程）以生产过程为例
1）为了满足过程要求，采取的特色做法及衡量和监测行动计划的指标是什么？
2）过程中运用那些统计技术，减少过程波动？这些统计技术的应用范围及一致如何？在统计技术方法和工具应用上有那些改进？
例：控制图、正交试验、SPC等。

找出相关案例验证。

3）组织成本控制方法有哪些（如质量成本控制）？如何使整体成本最小化？（包括检验、测试和过程或绩效审核）
例：不断优化过程，减少浪费等。

找出相关案例验证。

4）如何防止缺陷、服务差错、返工？
例：防呆措施等。

找出相关案例验证。

5）组织如何应用员工、顾客、供应商、合作伙伴、协作者的输入来管理这些过程？
例：员工提出的合理化建议、顾客的满意度调查等。

找出相关案例验证。

6、过程改进
1）如何对过程的有效性和效率进行定期评价的？
2）如何根据评价结果对过程进行改进，运用了那些改进方法和工具？
3）过程改进的结果应当列入组织的知识资产，在各部门和过程中分享，适当时，可与顾客、供方和合作伙伴，以及在行业内或跨行业分享，促进社会发展。

以上三个问题，需找出相关案例验证。

7、过程结果
1）过程关键绩效监测指标及过程控制指标近三年的完成情况？
2）与行业及竞争对手对比情况如何？。