标识和可追溯性作业指导书(含表格)

标识和可追溯性作业指导书

（IATF16949/ISO9001-2015）

1、目的

为了防止产品实现过程中不同产品的混淆或不合格品的非预期使用，以及实现必要的追溯性要求。

2、适用范围

适用于本公司使用的物料及产品在采购、生产、贮存和发出过程中标识和可追溯性活动。

3、职责

3.1生产部负责生产过程中产品标识和可追溯性操作的实施、维护和管理。3.2采购销售部负责对采购物料、库存物料/产品及出货产品的标识、可追溯性操作的实施、维护和管理。

3.3质保部负责对物料、产品检验状态（含首/末件）标识的实施；当需要追溯时，负责确定追溯范围、期限，并组织实施追溯。

3.4.相关人员应严格按规定的内容进行标识，认真填写记录；保持标识、记录的完好；可追溯性记录由相关部门按《记录控制程序》规定进行保管，必要时记录可以是电子文档形式。

4、内容

4.1.产品/物料标识

4.1.1库存物料、产品的标识：

4.1.1.1物料：原包装外表面上标注的名称、牌号/规格、批号等信息为该物料

标识，换包装后必须将原标识：名称、牌号/规格、批号、日期、数量信息标注在物料外包装上。

4.1.1.2产品：成品、半成品标识可以件、箱或区域为单位。标识内容执行产品包装要求规定。

4.1.2生产过程中物料、产品的标识

4.1.2.1堆放在生产现场的原辅材料，如果原包装上已有明确的产品标识可以不另行标识；如果不是原包装，或原包装上无明确的产品标识，应另行标明物料名称、规格/牌号等，或注明“该料用于××产品”。

4.1.2.2正用于生产的原料，必须堆放在车台旁，可以不用标识；如果停止生产或从车台旁移走,则必须标明该料的名称或标注“该料用于××产品”。

4.1.2.3现场半成品、成品的标识：半成品/成品标识，执行《产品包装要求》中规定；

4.1.3出货产品标识：按“产品包装要求”规定进行标识；顾客有要求时，按顾客要求标识。

4．2状态标识:：检验和试验状态标识的色标规定：

绿色——合格、待后处理、“RoHS”

黄色——待检、待测

红色——不合格、不符合“ROHS”

色标：可以用标牌或划定存放区域或用不干胶粘附在产品包装袋上等。

4.2.1库内物料和产品状态标识

采购物料由仓库管理人员核对有关凭证后，放在黄色待检区或加以黄色“待检”标识，检验合格后，入库挂“库存卡”标识。“库存卡”上标明物料名称、牌号

/规格、数量、日期等信息；检验不合格，该物料放在红色不合格区或挂红色“不合格”标识。“库存卡”为库内物料、产品的合格标识。

4.2.2过程中产品的检验和试验状态标识：

操作工自检合格的产品加以黄色待检标识。操作工自检不合格产品放在不合格品区域。不合格品区域可以用区域也可以采用容器挂不合格标识表示，必要时对不合格品进行红色标识。

4.2.3半成品/成品的检验和试验状态

检验合格的产品，由检验员加以绿色合格标识，需要待后处理的加以绿色待后处理标识；不合格的产品加以红色不合格标识。

4.2.4退货产品，可以放置在“退货区”。由检验员进行检验并作出处理意见经质保部批准后实施。退货产品经检验后合格的放置在合格区域；不合格放置在不合格区域必要时对不合格品进行不合格标识；需要返工、返修产品可以仍放置在“退货区”，进行隔离并标注：需返工、返修；

4.2.5当物料、产品需进行性能测试时，该批物料、产品应具有黄色待测标识；性能测试合格，加以绿色合格标识；性能测试不合格，加以红色不合格标识。

4.2.5“RoHS”标识：

4.2.

5.1库内原料、产品：符合“RoHS”要求的，由仓库管理员在库存卡上标注绿色“RoHS”标识；不符合“RoHS”要求的标注红色，集中堆放。

4.2.

5.2现场原料、产品不符合“RoHS”要求的标注：原料由生产车间标注；检验合格后产品由检验员标注。

4.3仓库、车间的区域标识，分别由采购销售部和生产部负责划定。

4.4相关人员应按规定对各类物料、产品进行标识；仓库管理员和产品运输人

员应保持产品检验和试验状态，保证交付顾客时仍然完好。

4.5产品的追溯

4.5.1追溯方法：挤出产品通过日期和操作工号实施追溯；注塑产品通过流转卡实施追溯。与上界供应商通过采购订单、进料批号进行连接；与顾客由“订单交付跟踪一览表”进行连接。

4.5.2追溯操作

4.5.2.1物料入库后以进厂日期表示其批号，登记在相关的帐、卡上，车间领料后物料批号随领料单流向车间。日期表示方法：如2013-11-05，记录为：20131105*****日，取2位数字；月，取2位数字；年，取末位1位数字；4.5.2.2挤出车间各工序按规定对本工序产品进行标识，并在已设计的工艺、质量记录表中记录相应的日期、工号等信息构成追溯链以便实施追溯。

⑴配料工序：

a)基料批号：为进料日期，取5位数，如2017-2-5，记录为17205；b)A、B、C 料批号：为当天领料日期，取5位数，如2017-8-12，记录为17812

⑵捏合工序；

在配料日期栏，应记录配料日期及班次。如2017-8-5，日班配料，在配料日期栏记录为：17805/日；其他按《捏合工艺记录表》规定记录；

⑶挤出工序：

在原料生产日期栏填写：捏合生产日期与班次。如2017-8-11，日班捏合，在原料生产日期栏填写记录为：17811/日；其他按《工艺记录表》规定记录；

⑷切割冲孔工序：

记录挤出产品的生产日期与工号及本工序的生产日期与班次（记录人）；每个产

品用1张记录表，在序号NO：栏记录每张记录表的序号：1、2、3……；

⑸各工序作业员工除了按规定做好记录外，必须在本工序生产的产品包装上或产品内表面标注：生产日期和工号或班次，生产日期的标注方法与记录一致；否则无法追溯；

4.5.2.3注塑产品追溯操作：注塑产品根据批号进行追溯

流转卡基本内容；

车台：班次：年月日产品名称：产品料号：

原材料批号版本：

数量操作者核准日期/备注

生产数

合格数

后处理

合格

包装入库

入库批号

b)注塑车间管理人员填写流转卡的部分信息（日期、车台、产品名称、料号/版本、材料批号）后发到相关操作员工，操作员工填写本工序相关信息后流转卡随产品流向后道工序或入库

c)最后工序（通常是包装）完成后应将“入库批号”标识在产品外包装上。将流转卡交到车间管理员处。

d)“入库批号”组成：日期、班次（当同时有两台设备生产同一产品时）增加