迎审技巧

过程责任人员按照 过程流程的顺序 进行系统描述

层次清晰 接口明确

被审核方在审核前，认真熟悉每个过程所涉及的文 件，包括程序文件和作业文件，特别关注流程图
7
审核思路—层级法（二）
如：生产作业计划管理 关注： —与企划部、卷烟厂的关系要描述清楚 —活动顺序：制定计划需考虑因素、计划制 定、审批、下发、执行（与卷烟厂《卷烟 生产过程控制》、计划执行情况的监控、 计划的变更等）
8
审核思路—层级法（三）
内容 过程中 某控制 要点审 核

目的
让审核员详细了解 控制要求的具体要 求，如时间的要求、 具体的方法、输出 结果等 让审核员按照你的 思路进行审核，获 得主动权
要求
控制要求 明确 输入、输 出明确
针对活动控制中某 个要点的控制方 法和要求进行详 细描述



过程具体操作人员在审核前应对文件的规定进行详 细的了解
9
审核思路—层级法（三）
如：生产作业计划管理— 生产作业计划 的调整 关注： —调整的时机或条件 —调整的过程：调整计划的制定、审批、下 发执行
10
课程内容
¶
迎审方法
迎审技巧 审核不符合项的整改 模拟练习
11
¶
¶
¶
迎审技巧
审核过程中经常发 生一些影响审核结果的 现象，为避免这些现象 的产生，或将审核的风 险降低到最小，在审核 前，被审核方应关注那 些方面的问题
审核的思路—层级法
某范围 的业务 职能
职能的整体 介绍
单一过程审核 过程中控制要点的审核
4
审核思路—层级法（一）
内容
部门领导围绕部门 职责整体介绍部 门所涉及的主责 过程及各个过程 的过程核心，即 手册中“过程责 任矩阵”中的 “★ ”和“过程 描述”

目的
让审核员充分了 解被审核部门的 概括 用来确认现行制 造的是否与手册 中规定的一致
主管人层面
过度措施
领导人层面
根除措施
支持体系的建立 协同机制 文化升级 标准化
固化
21
原因分析的方法—统计工具
排列图 因果图
调查表
树图
头脑风暴法
散发思维+逻辑思维
22
树图案例
没有参加培训
操作工操作不熟练
无培训计划
上岗时间短
小 包 量透 大明 纸 剩 余
拼接检测不灵敏
检测元器件老化
小包透明纸有皱纹 原材料不符合要求 小包透明纸纸圈薄厚不均
纠正措施： 为消除已发现的不合格中其他不期望情 况的原因所采取的措施 （GB/T 19000－2008 3.6.5）
• 纠正
– 只针对现行问题 – 不是消除根本原因 – 不能保证相同的事 件不重复发生.
• 纠正措施
– 针对发现的不合格 – 消除根本原因 – 防止再发生
19
解决问题原则—六不放过原则
要求
职能 整体 介绍




简明 扼要 准确
部门领导在审核前，认证学习手册，了解“过程 职责分配表”和“过程分析表”中的“过程描述”
5
审核思路—层级法（一）
如：生产管理部
—生产组织能力评价 —卷烟在线质量评价 —清洁生产评价 —6S管理及6S工作评价 —QC小组活动管理 —顾客反馈外在质量问题 处理 —生产作业计划管理
—卷烟产品标识和可追溯性
—在制品调配 —生产线杀虫 —特殊工序管理 —在制过程消耗管理 —顾客财产管理 —在制品检验及不合格品控制
6
审核思路—层级法（二）
内容

目的
让审核员详细了 解每个过程的控 制要求和活动顺 序 特别关注过程主 责部门与相关部 门在该过程中的 关联和接口关系
要求
单一 过程 审核
12
技巧一
熟悉被审核 区域的过程 及过程接口
审核中遇到一些过 程接口，特别是证 据不在本部门时， 能指出接口去向并 与其联系
陪审人员 的要求
熟悉公司使 用的术语与 标准术语的 对应
13
技巧二
方法1

方法2

不争执
不狡辩

充分沟通
方法4
审核中出现于审核 员意见不一致时

虚心请教
方法3
14
技巧三
对策一 如果能知道 要求（如标准或 文件的规定）， 可当场与审核员 沟通自己的想法， 以取得认可 审核中出现 与“要求” 不一致的“ 审核发现” 时 对策2 如果有新的 策划方案，就向 审核员展示，以 证明已经知道目 前的做法还需进 一步改进
体系管理课程
审核中常见问题及 迎审方法与技巧
主讲 赵菊梅
2010年5月
1
课程内容
¶
迎审方法
迎审技巧 审核不符合项的整改 模拟练习
2
¶
¶
¶
审核的思路—查看什么?
改进
• 看趋势 • 将现在的结果与过去相 比
有效性
• 查过程输出的结果. • 看过程指标/ 测量值. 将实际活动与 审核准则比较
3
符合性
审核应覆盖所有过程 !!!
49
其 他 0%
24
因果图（鱼刺图）案例
车间 员工
工作效率低
节能降耗工作推广不 到位 疏于对车间办公 室的成本管理
自动化办公 业务不熟练
工作时间外电脑未 关闭
数量多 功耗大
办 公 用 电 设 备 消 耗 高
办公室用品配置管理 混乱
方法
设备
Hale Waihona Puke Baidu
25
纠正措施最终固化手段
• 修改现有文件
• 对现有人员进行培训
15
技巧四
沟通要不卑不 亢，有礼有节 忌：畏畏缩缩 回答问题要重 点突出 忌：回避问题 、所问非所答
要：充分沟通 忌：争吵
审核中的“ 要”与“忌 ”
要：尊重审核 员的意见 忌：自作注重 ，如自行抽样
提供证据要“快 ” 要充分展示你 忌：拖延时间 的思路和想法 忌：只管提供 证据
16
课程内容
¶
迎审方法
• 改进现行工作方法 • 增加资源
26
课程内容
¶
迎审方法
迎审技巧 审核不符合项的整改 模拟练习
27
¶
¶
¶
谢 谢
Select us,bring you best quality
选择国研
选择质量
28

祝大家审核顺利！
29
迎审技巧 审核不符合项的整改 模拟练习
17
¶
¶
¶
整改控制活动
永久更改 不合格品 顾客抱怨 体系运行 不符合 不 合 格 有效 评审措施 有效性 原因 分析 制定 措施 确定 实施 跟踪 记录
无效 纠正和纠正措施的不同？
所有不合格都必须采取纠 正措施，对吗？
18
纠正与纠正措施
纠 正： 为消除已发现的不合格所采取的措施 （GB/T 19000－2008 3.6.6）
更换方法不正确
挡车工手动更换
23
排列图案例
97.3% 99.2% 100.0%
4500
87.7% 4047
100% 90%
4000 3500
69.2%
80% 70%
3000 60% 2500
2000 1500
40% 30% 20% 10%
1081
1000
563
500 0
107
办公用电设备 常用打印耗材 常用办公文具 小五金




问题不在第一时间处理绝不放过 找不到具体责任人和“全员”应负的责任不 放过 找不到造成问题产生的“条件因素”不放过； 找不到解决导致问题的“根本原因”不放过； 找不到造成根本原因的“环境影响因素”不 放过； 不良的“环境因素问题”不解决不放过
20
解决问题“三部曲”
应急措施
当事人团队层面 后果分析 事中评价 事前条件 归纳方法 创标建模 横向改善，纵向传播