最高管理者的职责要求点检表(TS16949要求)
ISO TS16949检查表
问题号提问证据记录备注4.1.1组织是否按ISO/TS 16949:2002的要求，建立并文件化质量管理体系？（4.1）● 符合ISO/TS16949:2002的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表 已有质量手册的初稿，但需补充相应的组织机构及岗位职责等支持性文件。
● 关键人员面谈● 有效实施的例子● 质量管理体系持续改进项目的例子及其现状，不是纠正措施 须补充相应的记录● 管理评审结果 尚未进行管理评审组织的质量管理体系是否：a). 识别质量管理体系所需要的过程以及它们在组织里的应用?b). 确定这些过程的顺序和相互作用？c). 确定为确保这些过程有效运作和控制所需要的准则和方法？（4.1.a,b,c ）组织的质量管理体系是否：● 评审了质量管理体系所有的要素，以确保其持续的适宜性和有效性已有质量体系所有要素的记录a). 确保可以获得必要的资源和信息，以支持质量管理体系所需要的过程的有效运行和监控？● 评审质量成本指标须补充质量成本指标的相关记录b). 测量、监控和分析质量管理体系所需要的过程?● 管理评审会议记录，参加人员和适当频次实施管理评审及相关措施计划和跟踪c). 实施必要的措施，以实现这些过程所计划的结果和持续改进？（4.1.d,e,f ）● 措施计划和跟踪4.1.6组织是否按ISO/TS16949:2002要求管理其质量管理体系所需要的过程？（4.1）补充体系符合性评审的相关记录责任者4.0 质量管理体系4.1 总要求 已有质量手册的初稿，须补充识别质量管理体系所需要的过程以及对他们的相互作用进行描述4.1.3组织是否按ISO/TS 16949:2002的要求,持续改进质量管理体系的有效性？（4.1.1.1）4.1.2组织是否按ISO/TS 16949:2002的要求,实施并维护其建立的质量管理体系？（4.1） 须补充体系建立实施的记录4.1.5Gordon 4.1.4● 符合ISO/TS16949:2002的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表4.1.7组织是否确保对影响产品一致性的外部过程的控制？（4.1）4.1.8在质量管理体系中确定了对影响产品一致性的外部过程的控制吗？（4.1）● 符合ISO/TS16949:2002的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表补充外包过程的识别质量管理体系文件是否包括了：● 符合ISO/TS16949:2002的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表a). 质量方针及质量目标的书面声明?● 根据组织的复杂程度确定的适当的程序b). 质量手册?● 质量管理体系程序c). ISO/TS 16949:2002所要求的书面程序?● 质量记录d). 为确保组织对其过程有效策划、运行和得到控制所需要的文件?e). ISO/TS 16949:2002要求的记录？（见4.2.4）（4.2.1）组织是否建立和维护了质量手册，包括：a). 质量管理体系的范围，包括任何裁剪的细节和理由? （见ISO/TS16949:2002的1.2）b). 为质量管理体系建立的书面程序或对其引用?c). 质量管理体系各过程之间的相互作用的描述?（4.2.2）● 符合ISO/TS16949:2002的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表● 文件控制清单或等同物组织是否建立了文件化的文件，确定下列所需的控制？● 文件批准的授权a) 在文件发布前得到批准，以确保适宜性?● 文件批准记录4.2文件要求4.2.1总则4.2.1● 已有质量方针及目标须签署● 已有质量管理体系程序● 已有质量记录，但需补充并登录于明细上4.2.2质量手册4.2.2● 符合ISO/TS16949:2002的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表同4.1.4项4.2.4已有该文件但实施性须完善4.2.3文件控制4.2.3组织是否控制了质量管理体系要求的文件？（4.2.3）已有文件清单b) 必要时，文件评估及更新并得到再次批准?● 不同场所文件的可得性c) 确保识别文件的变更和现行修订状态?● 文件处所可知d) 确保适用文件的相关版本在使用现场可得?● 文件可被理解e) 确保文件保持清晰和易于识别?● 作废文件的贮存,处臵f) 确保外来文件得到识别，并控制其分发?● 内外部文件通知/发放过程g) 防止作废文件的非预期使用，如果它们因任何原因需要保留，则需加以适当的标识？（4.2.3）● 修改文件的评审和批准● 通知/发放顾客工程标准更改的过程● 实施来自顾客的更改的过程● 由于工程更改引起的文件更改4.2.6组织是否维护每项更改在生产中实施日期的记录?（4.2.3.1）● 工程更改实施记录● 质量管理体系记录● 记录维护体系，包括记录的处臵● 质量管理体系记录的清晰度● 质量管理体系记录的标识● 环境和存放条件必须与文件的存储方法相协调（如：硬拷贝，软盘等）● 依照ISO/TS 16949:2002的质量手册● 根据顾客/法规要求确定的保存期限● 保存期满后记录的处理● 包括作废文件的标识● 残缺/过时文件的标识4.2.4记录控制4.2.3.1 工程规范4.2.5组织是否建立过程，按顾客要求的时间计划，及时评审、分布和实施所有顾客工程标准/规范及其更改（包括适当的文件更新）？ （4.2.3.1）4.2.8记录是否清晰，易于识别和可恢复？（4.2.4）4.2.7组织是否建立并维护质量记录,以证明符合要求和质量体系的有效运行?（4.2.4）4.2.9组织是否建立书面程序，以明确记录的标识、贮存、保护、恢复、保存期限和处臵所需的控制?（4.2.4）4.2.10组织是否把质量记录作为一种特殊类型的文件并根据问题4.2.7和4.2.8的要求进行控制？（4.2.4）● 按照质量手册维护和控制质量记录的证据5.1.1是否有证据表明最高管理者为建立和实施质量管理体系提供了承诺？（5.1）● 最高管理者批准的文件化的质量方针和可量测的质量目标组织的最高管理者是否通过以下方式提供对持续改进质量管理体系有效性承诺的证据：● 顾客定义的目标（顾客要求）和业务计划中的公司目标，以及他们的质量方针a) 向组织传达满足顾客和法律、法规要求的重要性?● 依照ISO/TS 16949:2002的质量手册b) 建立质量方针？● 管理评审会议记录，参加人和适当频次c) 确保建立了质量目标？● 措施计划和跟踪d) 进行管理评审？e) 确保资源的可得性？（5.1）● 最高管理者对产品实现过程和支持过程的评审● 指标和记录● 报告过程● 一个客观过程的描述● 调查方法● 原始顾客数据和范围如顾客满意度反馈（调查，计分卡，奖励等）最高管理者是否确保质量方针:● 最高管理者批准的明确的文件化的质量方针和可量测的质量目标a) 与组织的目的相适应?● 改进记录b) 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺?● 质量目标包括在/与业务计划的联系c) 提供制定和评审质量目标的框架？● 质量目标的范围5.管理职责5.1.2● 5.1管理承诺5.1.1过程效率5.1.3组织最高管理者是否监控了产品实现过程及支持过程以确保其有效性和效率? （5.1.1）5.2以顾客为中心5.2.1最高管理者是否以提高顾客满意度为目标，确保顾客的要求得到确定和满足，?（5.2）5.3质量方针5.3.1d) 在组织内部的沟通和理解？● 在组织内随机抽取人员直接面谈e) 评审持续适切性？（5.3）● 周期性评审质量方针的证据● 评审质量体系的所有要求确保其持续的适宜性和有效性5.4.1组织的最高管理者是否确保在组织内相关职能和层次上建立质量目标，包括那些为满足产品要求所需要目标（间ISO/TS 16949:2002要素7.1）?（5.4.1）● 质量成本指标和质量指标值● 质量目标包括在/与业务计划的联系● 质量目标包括在/与业务计划的联系● 质量目标的范围● 质量目标包括在/与业务计划的联系● 管理评审会议记录，参加人和适当频次最高管理者是否确保：a). 为了满足ISO/TS 16949:2002要素4.1和质量目标，开展了质量管理体系的策划？b). 在计划和实施质量管理体系变更时，保持质量管理体系的完整性？（5.4.2）5.5.1组织的最高管理者是否确保职责和权限得到规定，并在组织内部进行了沟通？（5.5.1）● 在工作描述,职责距阵图,程序和说明文件中定义的职责和权限● 从适当的来源选择不符合的例子如内部和外部关注/抱怨等5.4.1质量目标5.4.3最高管理者是否定义了质量目标和指标？（5.4.1.1）5.4.2组织的质量目标是否可测量的，并与质量方针保持一致?（5.4.1）5.4.4组织的质量目标和指标是否包括在业务计划中？并且被最高管理者用于展开组织的质量方针？（5.4.1.1）5.5职责、权限和沟通5.5.1职责与权限5.5.1.1 质量职责5.4.2质量管理体系策划5.4.5● 内部审核结果5.5.2当产品/过程不符合要求时,负责纠正措施的管理者是否及时得到通知?（5.5.1.1）● 联系渠道和时间限定● 谁对生产过程中的质量负责● 权限是怎样定义的● 最近的例子5.5.4组织的所有的班次的生产作业是否都配备了确保产品质量的人员?(5.5.1.1)● 在所有班次的质量保证责任人员最高管理者是否指定一名管理成员，不管其在其它方面的职责如何，必须具有以下方面的职责和权限?● 管理代表的姓名和职务a) 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和维护；● 包括对所有可应用的体系要素，包括设计、销售、制造和交付等的授权在内的执行的活动的证据b) 向最高管理者报告质量管理体系的表现，包括改进的需求；● 管理评审的记录c) 确保在整个组织内促进对顾客要求的意识。
管理者代表的要求及职责要求点检表(TS16949要求)
定义/说明/要求/目的：
管理者代表是指：代表组织对组织的质量管理体系进行日常管理的一名人员。
管理者代表的主要职责是执行质量管理体系的总体要求。
检查表：
编号
检查内容
1
管理者代表规定要求
管理者代表必须是由最高管理者指定的，其职责由最高管理者赋予。说明：可以在质量手册中对管理者代表进行任命
7
与质量体系有关事宜的外部联络
8
管理质量体系的所有所需过程
2
管理者代表必须是组织内部成员，且是管理层人员
3
管理者代表是一名人员
4
管理者代表的职责要求
确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，并持续改进其有效性
5
向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求。说明：这种报告可以是定期和不定期
6
确保在整个组织内提高顾客要求的意识。说明：可以采用激励、奖励、培训、宣导会、交流的方式进行
TS16949检查表.xls
管理层
5。5.2。1顾客代表
最高管理者是否为人员分配职责和权限，以确保满足顾客的要求。包括选择特殊特性、建立质量目标和相关的培训、纠正和预防措施、产品设计与开发？
●是否设置了顾客代表？顾客代表的职责是什么？ ●顾客代表是否参与质量活动？是否采纳过顾客代表提出的意见和建议？
本部门是透过哪些方式来进行持续改进？效果如何？持续改进是否包含产品特性、过程参数、价格、服务等？
8。5.1。2制造过程改进
8.5.3
组织的制造过程改进是否持续关注于产品特性和制造参数的控制和减少？ (8.5.1。2)
显示了改进特殊特性的记录。 过程参数变差的减少.
管理层
要求
寻找什么
评审人员的记录/客观证据
5.4。1质量目标
最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容（见ISO/TS 16949：2002技术规范7。1节)?
●质量目标有哪些?是否包含组织总目标和各职能部门目标和各个层次的目标？●制定质量目标的依据是什么？
组织的质量目标是否是可测量的，并与质量方针保持一致？
4。1总要求
4.1。1
组织是否按照ISO/TS16949:2002的要求建立质量管理系统，并形成文件?（4.1）
●依据ISO/TS16949或转换矩阵编制的质量手册。
4。1。2
组织是否按照ISO/TS16949：2002的要求实施和保持已建立的质量管理体系?(4。1）
●与重要员工访谈. ●有效实施的范例.
4。1。3
组织是否按照ISO/TS16949:2002的要求,持续改进其质量管理体系的有效性?(4.1。1.1）
TS16949体系建立 认证维持要求点检表
TS16949体系建立认证维持要求点检表目录体系建立、管理及维持 (1)第一节程序文件的建立 (2)一、过程识别的方法 (2)二、顾客导向过程识别 (2)三、典型的支持过程 (3)四、典型的管理过程 (4)五、程序文件的编制 (5)第二节体系建立 (5)一、组织申请TS的前提条件 (5)二、集团体系管理 (6)三、支持性场所的要求 (6)四、建立质量体系的简单步骤 (7)第三节体系审核 (7)一、内部质量体系审核过程 (7)二、外部认证的阶段 (8)三、策划审核的输入 (10)四、审核方法 (10)五、审核方案的目标 (10)第四节体系维持 (11)一、必须通知认证机构的情形 (11)二、维持体系的关键控制要素 (12)体系建立、管理及维持第一节程序文件的建立一、过程识别的方法定义/说明/要求/目的：过程是指：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。
程序是指：为进行某项活动或过程所规定的途径。
这些输入和输出组织向顾客提供产品和服务的增值活动链。
过程的识别可以采取“乌龟图”的方式进行。
检查表：二、顾客导向过程识别定义/说明/要求/目的：顾客导向过程是指：通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程，一般来说这些过程能够给组织带来直接的增值过程。
IATF是指：国际汽车工作组，是由世界上主要的汽车制造商及协会于1996年成立了一个专门机构。
在和ISO9001：2008版标准结合的基础上，在ISO/TC176的的认可下，制定出了ISO/TS16949：2009。
检查表：三、典型的支持过程定义/说明/要求/目的：支持过程是指：支持顾客导向过程实现的过程。
过程是有层次的。
检查表：四、典型的管理过程定义/说明/要求/目的：管理过程是指：为顾客导向过程的输入和输出交接处或COP过程与过程之间的过程。
检查表：五、程序文件的编制定义/说明/要求/目的：程序文件是指：对影响质量的活动作出规定的文件。
检查表：第二节体系建立一、组织申请TS的前提条件定义/说明/要求/目的：支持功能是指：进行非生产过程的现场或外部设施，向相同组织的一个或多个制造现场提供支持。
管理评审要求点检表(TS16949)
管理评审(ISO/TS16949:2009要求)
定义/说明/要求/目的：
评审是指：为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。
管理评审是指：最高管理者为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。
适宜性是指：质量管理体系是否符合当前的内外部环境，是否符合组织的发生需要，符合顾客的要求，符合组织产品的特点及法律法规的要求。
充分性是指：质量体系是否覆盖了所有组织需求的过程。
有效性是指：质量体系的每个过程是否有效，是否能够达到输入的要求。
管理评审是对质量管理体系进行评价的一种方法，目的是确保质量管理体系的持续适宜性。
质量管理体系业绩分析是管理评审的一部分，同时也是作为持续改进过程的一个必不可少的部分。
管理评审的输出是管理评审活动的结果，是最高管理者对组织的质量管理体系作出战略决策的基础。
检查表：
信息来自：/u/5478323237。
TS16949检查表
a).质量方针及质量目标的书面声明?
b).质量手册?
c).ISO/TS 16949:2002所要求的书面程序?
d).为确保组织对其过程有效策划、运行和得到操纵所需要的文件?
e).ISO/TS 16949:2002要求的记录？（见4.2.4）
（4.2.1）
●符合ISO/TS16949:2002的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表
4.1.2
组织是否按ISO/TS 16949:2002的要求,实施并爱护其建立的质量治理体系？（4.1）
●关键人员面谈
●有效实施的例子
须补充体系建立实施的记录
4.1.3
组织是否按ISO/TS 16949:2002的要求,连续改进质量治理体系的有效性？（4.1.1.1）
●质量治理体系连续改进项目的例子及其现状，不是纠正措施
●按照质量手册爱护和操纵质量记录的证据
5.治理职责
5.1治理承诺
5.1.1
是否有证据说明最高治理者为建立和实施质量治理体系提供了承诺？（5.1）
●最高治理者批准的文件化的质量方针和可量测的质量目标
5.1.2
组织的最高治理者是否通过以下方式提供对连续改进质量治理体系有效性承诺的证据：
a)向组织传达满足顾客和法律、法规要求的重要性?
●依照组织的复杂程度确定的适当的程序
●质量治理体系程序
●质量记录
●已有质量方针及目标须签署
●已有质量治理体系程序
●已有质量记录，但需补充并登录于明细上
各相关部门
4.2.2质量手册
4.2.2
组织是否建立和爱护了质量手册，包括：
a).质量治理体系的范畴，包括任何裁剪的细节和理由?（见ISO/TS16949:2002的1.2）
TS16949检查表.xls
最高管理者是否对其建立、实施质量管理体系的承诺提供证据？
●最高管理者是通过什么方式把顾客的要求和法律法规的要求沟通到组织的各个层次和全体员工的？我们如何遵守这些法规的？。
组织的最高管理者是否通过以下活动对其持续改进质量管理系统有效性的承诺提供证据: a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性? b)制定质量方针; c)确保质量目标的制定? d)进行管理评审? e)确保资源的获得?
●为管理评审准备的报告。 ●管理评审会议记录。 ●活动计划和跟踪活动。 ●管理评审会议的议程内容。
5.6.2.1评审输入-补充
管理评审是否包括对实际的和潜在的现场失效及其对质量、安全或环境的影响的分析？
●管理评审会议的议程内容。
管理层
5.6.3评审输出
组织管理评审的输出是否包括与以下方面有关的任何决定和措施: a)质量管理体系及其过程有效性的改进? b)与顾客要求有关的产品的改进? c)资源需求? (5.6.3)
●依据ISO/TS16949或转换矩阵编制的质量手册.
4.1.5
组织的质量管理体系是否: a)确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程的运作和监控? b)监测、测量和分析这些过程 ? c)实施必要的措施,以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进? (4.1.d,e,f)
●审核质量管理体系的所有要素,以确保其持续的适宜性和有效性。 ●质量成本指标的评审。 ●管理评审会议记录，出席人数和充分的频率。 ●行动计划和跟踪活动。
数据分析报告。
组织的数据分析是否能反映有关以下方面的信息： a）顾客满意度（见ISO/TS 16949：2002要素8.2.1)? b)与产品要求的符合性(见ISO/TS 16949:2002要素7.2.1)? c)过程和产品的特性及其趋势,包括采取预防措施的机会? d)供应商?
TS16949体系审核检查表
TS16949体系审核检查表TS16949体系审核检查表----内部质量审核检查表审核日期：审核组长：审核成员：1/22----内部质量审核检查表/01 市场调研 1.是否定期对潜在、现有目标市场进行调研？ 1.询问主管市场领导是否进行调研或是否有计划调研；1、目前有计划做市场调查（5.4.1）2.市场调研结果是否提交领导层决策? 1.询问并查看领导层对调研结果的决策措施； 1、目前公司已制定年度经营计2.决策措施是否明确公司目标市场定位；划；3.决策措施是否转化为公司三~五年和/或年度工作计划。
2、已编制5年的长期经营计划3.市场调研是否涉及汽车行业发展动态以及竞争对手的1.查调研报告看是否有汽车行业年度、3-5年发展动态； 1、客户满意度调查资料上有:分析? 2.看调研报告是否有公司所在行业发展动态；竞争对手的分析;3.看调研报告是否有竞争对手在质量、成本、服务、技术、成本\质量等调查分析管理、份额等方面分析结果。
02 顾客沟通 1.是否明确与顾客沟通的方式、方法并满足顾客的要1.问如下信息由哪些职能部门与顾客沟通：品质方面由品保部进行沟通，交（7.2.3）求？ a.产品信息；期、数量、订单由业务部负责沟b.询报价、合同或订单处理包括对其的修改；通。
沟通满足客户要求。
c.顾客反馈包括顾客投诉；2.查看当顾客有特定信息沟通要求时，在数据、语言及格式等方面是如何满足客户要求。
03 工作计划 1.是否制订包含短期（1~2年）和长期（3~5年）规划1.查看是否有公司（厂）级三、五年规划；有年度计划和三，五年计划（5.4.1）的受控的全面的工作计划？2.查看是否有年度工作规划（包括公司（厂）级及部门级）；3.工作计划（三~五年、年度及部门）是否受控。
已受控，但属于机密文件2.制定计划时是否考虑了市场调研的结果？1.查看市场调研报告的结果如何与工作计划接口。
3.是否对工作计划执行进度进行跟踪，并在必要时进行1.查看工作计划执行结果数据；调整？ 2.查看工作计划跟踪情况。
审核方案的目标要求点检表(TS16949要求)
定义/说明/要求/目的：
审核方案是指：针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。
最高管理者应确保审核方案的目标得到确立，以指导审核的策划和实施，并应确保审核方案的有效实施。
审核方案的目标应与管理体系的方针和目标相一致并支持方针和目标。
10
以往审核的结果
11
组织的管理体系的成熟度
12
审核方案可设定的目标
促进管理体系及其绩效的改进
13
满足外部要求，例如管理体系标准认证
14
验证与合同要求的符合性
15
获得和保持对管理体系的目标与管理体系方针、组织的总体目标的兼容性和一致
检查表：
编号
检查内容
1
审核方案的目标设定考虑的内容
管理的优先事项
2
商业意图和其他的业务意图
3
过程、产品和项目的特性，以及其变化
4
管理体系要求
5
法律法规和合同要求，以及组织承诺遵守的其他要求
6
组织评价的需要
7
相关方（包括顾客）的需求和期望
8
发生失效、事件和顾客投诉时所反映出的组织的绩效水平
9
组织所面临的风险
设计和开发评审要求点检表(TS16949要求)
设计和开发评审要求点检表(ISO/TS16949:2009要求)
定义/说明/要求/目的：
评审是指：为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。
关键路径是指：在项目管理中网络终端元素的序列，该序列具有最长的总工期并决定了整个项目的最短完成时间。
模拟：用一个不同的，或不相似的系统来模拟另一个系统的某些或全部行为的措施。
子系统是指：系统的一个主要部分，本身具有系统的特性，通常包含几个部件。
设计和开发评审是评价设计结果，包括阶段结果满足要求的能力。
设计评审是由组织设计工程部门领导并且应包括其它被影响部门的一些定期安排的会议。
设计评审不但是防止问题和误解的有效方法，而且还提供了监视进展及向管理者报告的机制。
设计和开发评审的目的是及早发现并预防设计和开发问题，采取措施，确保设计结果满足既定的要求。
应对设计和开发特定阶段的测量加以规定、分析，并对汇总结果进行报告。
这是管理评审的输入之一。
检查表：。
最高管理者技术、质量技术负责人内审检查记录表
评审准审核要求则条款4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
第五条检验机构应当是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
第十一条食品检验实行检验机构与检验人负责制。
检验机构和检验人对出具的食品检验报告负责。
检验机构和检验人出具虚假检验报告的，按照相关法律法规的规定承担相应责任。
第十六条食品检验由检验机构指定的检验人独立进行。
检验人应当依照有关法律、法规的规定，并按照食品标准和食品检验工作规范对食品进行检验，尊重科学，恪守职业道德，保证出具的检验数据和结论客观、公正，不得出具虚假检验数据和报告。
4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
审核结论审核内容审核记录基本不符符合符合合查：看检验检测机构是否具有独立法人资格 ( 法人证书有效期 ) ；1）质量手册中承担法律责任的承诺。
查：组织机构、要素分配表查： 1）是否有员工行为规范；2）质量手册中有无相关公正、诚信等承诺。
3）是否向社会公示其承诺4）中心职工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。
查：是否制定了有关公正和诚信方面的程序；1）公正性声明；2）员工行为规范。
评审准审核要求则条款4.1.4 若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
4.1.4 检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
ISO9001和14001内审查检表 (最高管理者)
QE5.3组织的岗位职责和权限
1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括环境方面的职责和权限？
2）是否知道自己岗位的职责和权限？
OK
1）查质量手册0.7管理层职责。有依据生产计划，控制生产进度；产品自检互检；负责安全生产；
文件化信息中规定了最高管理者那方面的职责和权限？
OK
见岗位职责说明书，有规定最高管理者对管理体系负主要职责，详细职责见岗位职责说明书
QE5.2环境方针
1）有无形成文件化信息的公司环境方针？
2）公司的环境方针的含义你知道吗？
OK
质量手册中规定了：
质量方针：全员参与、持续改善、精准求精、客户满意
为目标。
OK
有制定内审文件，有计划，新版内部内审正在进行中，
QE9.3管理评审
最高管理者如何认识管理评审的重要性？
是否保存了管理评审的记录？
管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？
上次管理评审输出的改进措施是否得到实施？有效性如何？
本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
OK
依新版标准要求作了管理评审有计划。
2外部和内部因素分析，内外部因素有原材料价格、法律法规变更、工资薪质等
QE4.2理解相关方的需求和期望
1.企业有无确认与管理体系有关的相关方？
2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？
OK
相关方有政府机构、供应商、和其它服务提供商，有相关方的环境要求和质量要求的文件化信息
QE4.3确定环境管理体系的范围
1.有无形成文件化信息的企业环境管理体系的范围？
OK
管理部的职责要求点检表(TS16949要求)
定义/说明/要求/目的：
管理部门负责组织经营管理、负责非生产用的基础设施的管理、负责安全、健康等事务，负责组织内部的沟通管理。
检查表：
编号
检查内容
1
组织经营业绩管理
公司中长期业务计划
2
经营计划的编制及完成情况管理
3
管理评审的策划和实施
4
公共设施的管理
公共事业范围内的应急计划的管理。说明：应急计划是确保能在紧急的情况下满足顾客的要求
5
公共基础设施的提供和管理
6
办公工作环境的提的策划和管理
8
内部沟通环境的管理
9
职业健康和安全管理
人员安全的管理
10
职业健康的管理
TS16949检查表
5.3 质量方针
记录
责任 备注 者
问题
提问
证据
号 5.3.1
最高管理者是否确保质量方针:
● 最高管理者批准的明
a) 与组织的目的相适应?
确的文件化的质量方针
b) 包括对满足要求和持续改进质 和可量测的质量目标
量管理体系有效性的承诺?
● 改进记录
c) 提供制定和评审质量目标的框 ● 质量目标包括在/与业
4.2 文件要求
问题
提问
证据
记录
责任 备注
号
者
4.2.1 总则
4.2.1 质量管理体系文件是否包括了：
●
符 合● 已 有质 量各 相 关
a). 质量方针及质量目标的书面声 ISO/TS16949:2002 的质 方 针 及 目 标部门
明?
量手册, 或质量手册并 须签署
b). 质量手册?
附带转换矩阵表
指标？（5.4.1.1）
务计划的联系
● 5.4.4 组织的质量目标和指标是否包括在●
质量目标的范围 质量目标包括在/与业
业务计划中？并且被最高管理者用 务计划的联系 于展开组织的质量方针？（5.4.1.1）● 管理评审会议记录，
参加人和适当频次
5.4.2 质量管理体系策划 5.4.5
最高管理者是否确保：
标识
记录
责任 备注 者
问题
提问
证据
记录
号
● 环境和存放条件必须
与文件的存储方法相协
调（如：硬拷贝，软盘
等）
4.2.9 组织是否建立书面程序，以明确记录●
依 照 ISO/TS
的标识、贮存、保护、恢复、保存期 16949:2002 的质量手册 限和处置所需的控制?（4.2.4） ● 根据顾客/法规要求确
TS16949质量管理体系内部审核检查表(DOC)
28
·当出现公共设施中断、劳工短缺、主要设备故障时，组织是否准备了紧急应变计划？这些应变计划启动后，是否确保准时交货？（生产部）
受审核部门
供销部
审核时间
审核小组
受审方代表
序号
检查主要内容
审核记录
评价(OK/NG)
1
·目前有哪些产品／服务？
9
·是否对顾客满意度进行了持续评价，面不是一个评价一次或两次？
10
·对于在组织控制下的顾客财产是如何管理的？
·当发生异常时，是否第一时间报告顾客？
·异常报告的记录是否被维持？
11
·当接到顾客反馈的信息时，是否迅速地通报到制造、质量、工程和设计部门？
·这些信息（如客诉）处理后是否回复顾客？
12
·是否对服务人员进行了培训？
4
·设计输出了哪些内容？
·文件在发放前有评审吗？
·经过批准吗？
·产品设计的输出是否包含设计FMEAs、可靠性结果、产品的特殊特性、产品的定义、产品设计的评审结果？
20
·管理评审是否涵盖本技术规范的所有要素？
·管理评审输入是否包含了对质量方针、质量目标、顾
客反馈、纠正与预防措施、内部审核、上一次管理评
审、公司的重大变更、质量成本、现场的失效、改进
的建议等？
21
·管理评审的输出是否包括质量管理体系及其过程有效
性的改进，与顾客要求有关的产品改进和资源需求？
22
·管理评审是否评价了这些失效对质量、安全和环境的
11
·对顾客的工程标准或工程规格，包括顾客提出工程标准变更，是否在不超过两周工作日完成评审、分发与执行？
TS16949检查表
最高管理者是否指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，必须具有以下方面的职责和权限：
a）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持？
b）向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求？
c）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？
（5.5.2）
. 谁主管这项职责？
. 所执行的活动（包括对设计，销售，制造，交付等适用体系要素的激励）的证据。
. 质量记录。
查阅了公司的质量方针和质量目标、质量手册、相关的程序文件和三级文件
4.2.2 质量手册
4.2.2
组织是否编制并保持包括以下方面的质量手册：
a）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见ISO/TS 16949：2002中1.2）？
b）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用？
（5.4.1）
. 质量成本指标和质量指数。
. 包含在/联接到业务计划的质量目标。
质量目标是可测的
5.4.3
最高管理者是否定义了质量目标和测量方法？
（5.4.1.1）
. 包含在/联接到业务计划的质量目标。
. 质量目标的范围。
查阅了质量目标的测量方法
5.4.4
组织的质量目标是否包含在业务计划中，并由最高管理者使用，以贯彻质量方针？
（5.2）
. 客观过程的描述。
. 使用的调查方法。
. 原始顾客数据和范围，如顾客满意度的反馈（调查，记分卡，奖品，等等）。
查阅了顾客满意度分析报告
5.3 质量方针
5.3.1
最高管理者是否确保质量方针：
a）与组织的宗旨相适应？
b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？
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最高管理者的职责要求点检表(ISO/TS16949:2009要求)
定义/说明/要求/目的：
组织是指：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。
最高管理者是指：在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。
高层管理者位于层级组织的最高层，需要对整个组织负责。
最高管理者应确保组织的目的和方向一致，并创造和提供一个全员参与和实现组织目标的环境。
典型的制造型组织的部门一般可以划分为：管理部、人事部、营销部、研发部、工程部、质量部、财务部、物流部、设备部、生产部、采购部等。
检查表：。