ISO14000环境管理体系(DOC)

ISO14000环境管理体系内部审核员培训教材

有效利用资源

传播环保理念

持续为环境保护贡献心力

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主讲：杨兴文

目录

一.审核相关定义

1.1审核 audit

1.2审核准则 audit criteria

1.3审核证据 audit evidence

二.环境审核的目的

三.内部环境审核的流程

3.1排定年度审核计划：

3.2编排细部审核排程：

3.3通知接受审核单位及负责人员：

3.4了解审核有关之业务：

3.5准备审核查检表：

3.6执行内部审核作业

3.7不符合报告的编写

3.8审核缺失改善

3.9改善追踪

3.10纳入管理评审

四．审核员个人特质及能力要求

五．环境科学与技术

5.1环境基本概念

5.2环境污染及其治理概论

六．环境保护法概论

前言：

《ISO 14012环境审核员资格要求》5.1要求中规定“ISO 14001环境审核员需接受正式培训，培训内容应针对下列内容：

A．环境科学与技术

B．设施运行中的技术因素及环境因素

C．环境法律、法规及相关文件要求

D．环境管理体系文件及ISO 14001标准

E．审核程序、过程与技术”

以上要求是针对第三方认证审核员设立的，对于内部环境审核员可比照执行。

一. 审核相关定义

1.1审核 audit

为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。

1.2审核准则 audit criteria

与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。

1.3审核证据 audit evidence

经验证的事实陈述或与审核有关和其它信息的记录。

二.环境审核的目的：

2.1判定EMS是否符合ISO14001、公司规划等要求.1

2.2判定EMS是否得到有效实施并保持.1

2.3合格供方审核.2

2.4给供方提供改善机会.2

2.5是否符合要求（顾客）.2

2.6 认证登录.3

2.7提升信誉.3

2.8有助于维持、提升、持续改善体系.1

2.9自我完善的机制。1

三.内部环境审核之流程

年度审核计划

细部审核计划

内审查检表

内审不符合报告

内审总结报告

3.1排定年度审核计划：

一般公司可依其内部环境审核程序每年底排出其下年度环境体系审核计划或者依其公司实际情况编排审核计划(如附件一)。

通常，一般公司初始执行某一项环境计划或方案后，我们可以选择一项体系审核作业，以确定特定规定的事项的程序已纳入此环境计划或方案，如一般公司推动ISO14001之认证活动，待环境管理手册及程序文件完成并运行一段时间后即可实施体系审核作业。

年度审核计划应包含项目：

（1）计划的审核部门或区域。

（2）选定审核之范围

（3）预定执行审核周别或月别。

3.2编排细部审核排程：

根据年度审核计划开执行审核前二周（至少一周前）需要排定细部审核计划（如附件二），并事先联络安排合格之审核员。

细部审核排程应包含项目：

（1）审核日期与时间（WHEN）

（2）审核员安排（WHO）

（3）审核之区域及负责人（WHERE）

（4）审核之范围与对应条文（WHAT）：

（1）独立性。

（2）针对性（如安排有生产经验的审核生产）

（3）合理性（“能审多劳”）

排定细部审核排程后，必须事先了解受审单位之作业状况，并确定该区域指派负责人员给予审核作业支持。

3.3通知接受审核单位及负责人员：

年（季）度审核计划必须经管理阶层签置后发给相关单位，予以事先知会，细部之书面审核排程经确定后，也应于审核活动前一星期送达受审核单位。

3.4了解审核有关之业务：

细部审核排程经确定后,指定之审核员可对受审核单位之业务予以事先了解，并可要求受审核单位提供与审核有关之文件，以便事先浏览文件及制作审核查检表。

与审核有关之文件包含：

（1）环境管理手册

（2）作业规定

（3）作业要领书

（4）作业指导书

（5）操作说明书

（6）上次之审核报告

（7）未结案之改正措施

3.5准备审核查检表：（尤其适应于无经验之审核员）

审核查检表可依据受审核单位有关ISO14001条文及环境文件来制作,如附表。

审核查检表(如附件三)可以当作一项辅助记忆的工具，来提醒审核员必须取得那些情报信息，来确认所观察的事实。

3.5.1查检表主要内容：

A、解决查什么

B、解决怎么查

3.5.2查检表的利弊

利：A、审核目标清晰、明确

B、保持审核节奏和连续性

C、减少审核员偏见/随意性

敝：A、有局限性不能全面发现问题

3.5.3编写查检表注意事项

A、以ISO14001条文及ISO14001文件为依据

B、全面涵盖要求

C、注意逻辑顺序，例如以流程为线索

D、抓住重点，抽样合理有代表性

3.5.4使用查检表注意事项：

A、内容记住，不可照本宣科

B、可随时修改不可全改

C、如果检查无问题，不能只写OK而无客观事实

3.6执行内部审核作业

内部审核排程经过确定且审核人员已完成审核查检表，审核小组可依照排程日期，抵达受审核单位。审核作业也许是一天，或超过一天以上，每次审核第一天时间都需要安排首次会议。

首次会议时间之安排不宜太早，以让受审核单位有时间能于执行审核之前，做

好其本部工作的安排。

同样,审核作业结束后，审核小组亦须召开总结会议，故召开总结会议之时间，亦应避免太迟。

3.6.1召开首次会议（开始会议/启始会议/Open meeting）

预备会议之议程应包含下列各项：

（1）说明审核之目的与范围。

（2）说明排程表。

（3）确定受审核单位陪同人员。

（4）暂定总结结束会议时间。

3.6.2展开审核作业。

执行审核作业应使用事先准备妥善的审核查检表，以作为审核的辅助工具。

（1）执行审核作业时，在受审核单位采取查、看、问、听、记等取证方式取胜得审核证据。

3.6.3执行审核的技巧及举例：