美国科技发展状况及对我国的启示

美国科技发展状况及对我国的启示

中国科技发展战略研究院综合发展研究所副所长陈宝明

下面我来向大家介绍一下当前美国的科技发展状况，分为四个部分：一是美国科技发展水平；二是美国的科技政策和管理体制；三是美国科技创新战略；四是美国科技发展的启示。

美国科技发展水平

美国是世界上的超级大国。美国经济实力在世界上处于领先地位的主要原因之一，就在于它的科技水平处于世界领先的位置。

(一)科研水平处于世界领先地位

美国拥有雄厚的科技人力资源。2007年，美国研究人员全时当量总数约为141.26万人／年，占经济合作与发展组织国家总量的33.64％，约80% 的研究人员集中在企业。

美国的基础科学研究实力雄厚。从诺贝尔奖获得的情况来看，诺贝尔生理学或医学、物理学、化学三大自然科学奖涵盖了自然科学研究的主要内容，是基础科学最高研究水平的反映。美国占世界人口的总数不到5％，但从1901年设立诺贝尔奖以来到2012年，美国是获得诺贝尔自然科学奖最多的国家，总共有244人获奖，占获奖总人数的45％。在最近五年的37位诺贝尔奖获奖者中，美国人有18位，接近获奖总数的50% 。根据美国国家科学基金的统计，美国2009年授予科学与工程博士学位33446人，连续10年保持增长；2010年，授予科学与工程博士学位33141人，这些博士学位获得人员成为美国创新的高层次后备人才，是美国未来科研的生力军。。

美国是世界一流大学的聚集地，大学的整体实力远远超过世界其他的国家。根据英国《泰晤士报高等教育副刊》发布的“2011—2012年全球大学排名”，美国在前十名中占了七席，在200强中占了75席。在美国《新闻与世界报道》评出的2011年世界大学排名中，前10所里有6所是美国的大学；前20强中，美国大学占了1 3所；前100强中美国占了31所。

美国的国家实验室成为创新的重要基地。美国目前有接近1000家国家实验室从事各个领域的尖端科研工作。以劳伦斯伯克利国家实验室为例，它下设18个研究所和研究中心，研究领域覆盖了高能物理、地球科学、环境科学、计算机科学、能源科学、材料科学等多个学科。实验室建立以来共培养了13位诺贝尔奖得主，拥有57名美国科学院院士、18名

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工程院院士。

(二)在科研投入方面保持着较高水平

美国是世界上最大的科技研发活动执行国。研发是美国极其重要的投入领域。

美国的研发投入总量基本保持着稳定的增长态势。1995年，美国研发经费投入为1840.8亿美元；到2001年，达到2782.3亿美元；2009年达到4015.8亿美元。2007年，全球研发的经费总共为1.1万亿美元，而美国就达到了3775.9亿美元，占全球研发经费的34％，比第二名的日本多出了20个百分点。从1995年开始，美国研发经费投入占GDP的比重开始超过2.5％；到2001年，这一指标就达到了2.76％。2005年以来，美国研发经费投入占GDP的比重呈现稳步提升的态势，到2009年，达到2.9％的历史最高水平。

美国的研发经费来源的主体是企业和政府。2009年，企业投入研发经费2473.57亿美元，占美国研发经费总额的61.6％；政府投入1255.5亿美元，占31.26％。2009年，企业研发经费投入比1981年增长了5.88倍。

从研发经费执行部门的构成来看，美国研发经费70％以上由企业使用。2009年，企业使用研发经费2823.93亿美元，占总经费的70.32％。美国的跨国公司研发实力很强。从研发投入来看，美国一家跨国公司的研发投入几乎相当于我国一个行业的研发投入。2010 年，在世界研发投入前10强企业中，美国就有5家，其中辉瑞制药排名第二，研发投入70.16亿欧元，占其销售收入的13.9％；微软排名第3，研发投入67.4亿欧元，占其销售收入的14％。前10名中这5家美国企业研发投入的总和超过了405亿美元，接近当年中国企业研发投入的近二分之一。

美国不仅企业研发投入规模很大，财政科技投入规模也很大。美国联邦政府在国家研发投入中占有重要的地位，其政策对研发机构产生了深刻的影响。奥巴马政府上任以来，一直坚持通过加大科技投入，实现经济复苏和提高创新能力。奥巴马政府计划在十年内

使美国的基础研究经费翻番，十年内投入1500亿美元用于清洁能源研发，2009财年和2010财年，联邦政府研发投入连续创出历史新高。根据美国科学促进会的测算，2010财年，联邦研发预算达到1485亿美元，比上年增长1.95％。尽管面临着财政压力，美国联邦

政府仍然高度重视研发投入。2012财年，国会批准研发投入经费达到1419.31亿美元。虽然比上年略低，但在总量上基本持平。在政府很多项目经费削减的形势下，研发经费能够保持稳定，显示出美国政府对科技和创新的高度重视。

为了确保美国基础研究具有后劲，实现预算加倍的目标，美国三个主要科学机构：国

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家科学基金会、能源部科学办公室和商务部所属国家标准与技术研究院，2011财年研发预

算总额达到13l亿美元，比国会批准的2010财年投入增加了8.24亿美元，增长6.6 ％。此外，美国航天航空管理局和国家卫生研究院，2011财年研发预算分别达到110亿美元和321亿美元，分别比2010年增加17亿美元和10亿美元。国家海洋大气管理局2011财年研发预算也比2010年有显著增加，增加额约为10亿美元。

(三)在科技成果产出方面处于世界领先的地位

美国的研发投入规模大，也形成了丰富的科技产出。

从论文方面来看，美国的科技论文总量一直保持在世界第一的位置。近年来，虽然欧洲和亚洲国家科技实力日益崛起，论文发表量大幅攀升，对美国的霸主地位提出了挑战，但从论文发表的质量和影响力来看，美国仍然居世界首位。2007年，美国科技论文总数达到57.7万篇，约占世界总数的30％，其中SCI论文总数38.7万篇，也占世界总数的30％左右。2010年，美国发表SCI论文39.01万篇，排在世界第一位。美国论文数是中国的2.63倍。根据“2012年科学与工程指标”报告统计，美国2009年发表的科学和工程领域论文占世界总数的26％；2010年，论文被引用次数占世界引文总数的36％，被弓I用的论文数量占全部被弓l用论文的28％；在引用率最高的1％的论文中，美国占49％。根据2012年《基本科学指标》数据库对2010年1月到2011年8月数据的统计，美国论文总数、论文引用数都遥遥领先，其中论文总量304.97亿篇，是第二名中国的3.65倍。从数量上来看，美国科学与工程领域的论文和被引用次数分别接近、超过世界总数的三分之一。

从专利方面来看，美国的原始创新能力始终保持着较高活力，美国专利产出数量多年来一直稳居世界首位。根据世界知识产权组织发布的数据，2008年美国申请的PCT(专利合作条约)专利53500多件，占当年专利申请总量的32.7％，远远高于排名第二的日本和排名第三的德国。2009年，世界知识产权组织共收到国际专利申请15.59万件，其中美国有近4.58万件，继续占据霸主地位。根据2010年科学与工程指标的统计，美国三方专利数量占世界三方专利总数的约30％。2010年前8个月PCT专利申请总数为10.4万件，美国以2.9万件，排名第一，占世界总数的比例为27.88％，比排在第二位的曰本高出8个百分点。由此可见，美国仍然拥有最强的创新活力。根据美国专利与商标局2012年发布的报告，2011年美国共授权专利24.7713万件，其中发明专利22万件。截至2011年底，美国企业、大学、科研机构等累计拥有发明专利283.705万件，远远超过第二名日本的85.2321

万件。美国拥有的众多发明专利是其强大创新能力的重要基石。

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