第三章 科斯定理
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图示说明
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４．科斯定理的数学证明
• 为便于分析，先设定如下：令C1=C1(Q1,Q2)， C2=C2(Q2)分别表示农夫和养牛者的成本函数， 其中Q1、Q2分别表示谷物和牛的产量。在农 夫的成本函数C1(Q1,Q2)中包含了养牛者的变 量Q2，这说明存在生产的外部性即牛群规模 扩大会损害谷物的事实，另外用P1、P2分别 表示两种产出的价格。这样农夫和养牛者的 利润函数便可表示为：
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二、解决外部性的传统思路及评价
（一）解决外部效应的传统思路 （二）对解决外部性传统思路的评价
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（一）解决外部效应的传统思路
对产生正外部性的生产者，政府应提供相 当于外部收益的财政补偿，以使私人收益 接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社 会最大效率的水平。 对于负外部性，可以通过修正性税，使私 人成本与社会成本一致，以解决因外部性 引起的资源非帕累托最优配置问题。
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1.给正外部性经济主体补贴或奖励
P A MC
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MRp+ME
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D=MRp
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2.对造成负外部性主体征税、罚款
P A Px E** B E* d=MR MCp+MD
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（二）对解决外部性传统思路的评价
1. 在与公众有关的决策中，并不存在根据公 共利益进行选择的过程，而只存在特殊利 益之间的‚缔约‛过程。 2. 即使政府能成为公共利益的代表干预经济 活动，但由于下列原因，也可能导致其干 预失效。 • 政府干预不是没有成本的。 • 政府干预效果的不确定性。 • 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可 能产生寻租活动。
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寻租问题
P P0
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1954年，哈伯 格《垄断和资 源配置》一文 提出衡量垄断 的社会成本模 型。
Pm B
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• 莱本斯坦1966年认为，哈伯格的研究方法
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X非效率造成的社会成本
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C E B A LAC
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• 塔洛克1967年认为，当企业从竞争走向垄断后，可
以凭借垄断地位获得垄断利润，即垄断产生的租金。 这样，只要用来寻求政府特许的垄断权所花费的资 源不及由垄断带来的垄断租金大，追求利润最大化 的企业就有强烈的动机去寻求垄断地位。在垄断形 成后，没有获得垄断权的企业试图挤入或打破垄断， 拥有垄断权的企业要进一步维持垄断。所有这些活 动都要消耗稀缺资源。当企业间为获得垄断地位发 生的竞争达到均衡时，企业为寻求垄断租所花费的 成本会与垄断利润相等。所以，真正的垄断社会成 本不仅包括哈伯格三角形的面积，还应包括相当于 垄断利润额的资源成本。
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1.正外部性与资源配置不足
MC
P E** MRp+ME
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2 .负外部性与资源配置过多
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⑴ 养牛者对牛给农夫造成的损失承担 责任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况 下，养牛者没有权利让牛群损害农夫谷物，如发 生损害，则养牛者必须向农夫赔偿谷物的损失。 这种产权的初始界定使谷物的损失内化为养牛者 的生产成本，由此使养牛者的私人边际成本与社 会边际成本相一致。这时，养牛者私人决策的结 果与社会最优完全一致。 根据表3-2的数字，如果牛的市场价格为每头140 元，养牛者会将牛群数目增加到3头，因为第3头 牛的私人边际成本80元加上外部损害60元正好是 140元。
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表3-1 牛群数与谷物年损失之间的关系
牛群数目 （头） 谷物年损失 （元） 每增一头牛给农夫造 成的谷物损失（元） 养牛者每增一头牛 的边际成本（元）
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寻租导致的社会成本
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• 在寻租过程中，政府扮演的角色并不是被动 的。由于政府官员也是由各种经济人构成， 他们也可能‚设租‛。 • 寻租与设租是相互统一的，有寻租就会有设 租。寻租是社会中的个体利用合法非法手段 获得特权以占有租金的活动。而设租是权力 个体在政府对经济活动的干预和行政管理过 程中阻止供给增加，形成某种生产要素的人 为的供给弹性不足，造成权力个体获取非生 产性利润的环境和条件。
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一、外部性及其后果
（一）外部性的含义及类型 （二）外部性的后果
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New Institutional Economics
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（一）外部性的含义及类型
1.外部性是一个经济人的行为对另一个 人的福利所产生的效果，而这种效果并没 有从货币或市场交易中反映出来。 2.外部性分为四种类型：即生产者正外 部性、生产者负外部性、消费者正外部性 和消费者负外部性
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三、科斯解决外部性的新思路
• 科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资源配 置达到最优化。因为外部侵害问题具有相互性，制 止了甲对乙的侵害，同时也影响了甲的资源配置。 • 科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性的行 为看成是一种可交易的权利，从而使科斯的理论从 一开始就摆脱了新古典经济学的传统束缚。他认为， 在交易费用为零以及产权充分界定的条件下，私人 之间所达成的自愿协议，可以使经济活动的私人成 本与社会成本相一致，从而解决外部性，实现资源 配置帕累托最优配置。这就是著名的‚科斯定理‛ 的基本思想。
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（二）外部性的后果
在市场经济条件下，因经济的外部性不能 为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资 源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个 经济的资源配置不可能达到帕累托最优状 态。
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2.科斯第一定理的含义
在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对资 源配置没有什么影响。因为，只要是重新安排产权 能够增加产值的最大化，就可能通过市场交易或人 们之间的讨价还价改变最初的权利界定，使资源实 现优化配置。 换一句话说，如果市场交易费用为零，权利的初始 安排向新的安排转变（即人们交易产权）不存在代 价和阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累 托最优来说是不合理的，市场机制也会无代价地改 变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的 人手里，以解决外部性，实现资源的最优配置。
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第二节 科斯三定理及相关定理
一、科斯第一定理 二、科斯第二定理 三、科斯第三定理 四、科斯定理的相关定理
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New Institutional Economics
来自百度文库
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一、科斯第一定理
1.科斯定理的提出 • 第一定理是科斯在1959年发表的《联邦通讯委员 会》一文中首先提出的。他写道：‚ 一个新发 现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入 口处的土地所有者，抑或是属于山洞顶上的土地 所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定 谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至 于山洞是用于储藏银行的帐簿，还是作为天然气 贮存库，或种植蘑菇，并不取决于财产法，而取 决于银行、天然气公司和蘑菇企业哪一个能够付 出 2016/3/30 New Institutional Economics 21
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图示说明
P MCp+MD
MCp
Px d=MR
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⑵ 养牛者对牛给农夫造成损失不承担 责任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任时，养 牛者私人决策的最优养牛数量一定会到9头。 养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加的私人 边际成本是140元，这头牛增加给农夫造成的谷物 损失是120元，社会边际成本是260元，养牛者所赚 的钱为零。在交易费用为零时，农夫可付给养牛者 1元，要求养牛者不养第9头牛。在此情况下，养牛 者不养第9头牛是合算的，而农夫却减少了120元的 谷物损失，扣去1元的对养牛者的支付，仍然有119 元的净收益。显然，农夫还可以用同样的办法让养 牛者减少养牛数目。这一过程一定会在养牛者将牛 群数目减少到只有3头时才会停止。
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在1960年的《社会成本问题》一文中， 科斯又对上述思想进行了更清楚的表述。 他说： ‚没有权利的初始界定，就不存 在权利转让和重新组合的市场交易。但 是，如果定价制度的运行毫无成本，最 终的结果（指产值最大化）是不受法律 状况影响的。‛这就是科斯第一定理。
第三章 科斯定理
第一节 第二节 第三节 第四节
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外部性及其解决思路 科斯三定理及相关定理 科斯定理遭到的批评及评价 科斯定理的意义
New Institutional Economics 1
第一节 外部性及其解决思路
一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路
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3.科斯定理的说明及表示
假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的 土地上经营，两块土地之间没有栅栏相隔， 结果，养牛者所养的牛群常跑到农夫的麦 地里去吃麦。养牛者得利，而农夫则遭受 了损失。这就是负外部性。
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最高费用以获得山洞使用权。当时我就指 出，这一观点也可适用于发射无线电波 （或排放烟尘）等。我运用人们已很熟悉 的论证方法指出，无论制糖商是否有产生 噪声或震动的权利，实际上这一权利将由 那个认为此权利最有价值的人取得。我总 结道：‘权利的界定是市场交易的基本前 提，……最终结果（促进产值最大化）与 法律判决无关。’这是科斯定理的实质。‛
隐含的一个假设前提是：为了实现利润最 大化，企业能有效地购买和使用生产要素。 垄断的社会成本仅为价格和数量扭曲引起 的哈伯格三角形，忽视了企业从竞争转入 垄断后，失去竞争压力的企业将会出现X非 效率。X非效率是指独家垄断下企业经营目 标偏向于守成而非进取，从而造成效率低 下。垄断企业不仅会造成低配置效率，而 且会造成缺乏动机、有机会不利用的X低效 率。
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４．科斯定理的数学证明
• 为便于分析，先设定如下：令C1=C1(Q1,Q2)， C2=C2(Q2)分别表示农夫和养牛者的成本函数， 其中Q1、Q2分别表示谷物和牛的产量。在农 夫的成本函数C1(Q1,Q2)中包含了养牛者的变 量Q2，这说明存在生产的外部性即牛群规模 扩大会损害谷物的事实，另外用P1、P2分别 表示两种产出的价格。这样农夫和养牛者的 利润函数便可表示为：
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二、解决外部性的传统思路及评价
（一）解决外部效应的传统思路 （二）对解决外部性传统思路的评价
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（一）解决外部效应的传统思路
对产生正外部性的生产者，政府应提供相 当于外部收益的财政补偿，以使私人收益 接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社 会最大效率的水平。 对于负外部性，可以通过修正性税，使私 人成本与社会成本一致，以解决因外部性 引起的资源非帕累托最优配置问题。
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1.给正外部性经济主体补贴或奖励
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2.对造成负外部性主体征税、罚款
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（二）对解决外部性传统思路的评价
1. 在与公众有关的决策中，并不存在根据公 共利益进行选择的过程，而只存在特殊利 益之间的‚缔约‛过程。 2. 即使政府能成为公共利益的代表干预经济 活动，但由于下列原因，也可能导致其干 预失效。 • 政府干预不是没有成本的。 • 政府干预效果的不确定性。 • 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可 能产生寻租活动。
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• 莱本斯坦1966年认为，哈伯格的研究方法
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• 塔洛克1967年认为，当企业从竞争走向垄断后，可
以凭借垄断地位获得垄断利润，即垄断产生的租金。 这样，只要用来寻求政府特许的垄断权所花费的资 源不及由垄断带来的垄断租金大，追求利润最大化 的企业就有强烈的动机去寻求垄断地位。在垄断形 成后，没有获得垄断权的企业试图挤入或打破垄断， 拥有垄断权的企业要进一步维持垄断。所有这些活 动都要消耗稀缺资源。当企业间为获得垄断地位发 生的竞争达到均衡时，企业为寻求垄断租所花费的 成本会与垄断利润相等。所以，真正的垄断社会成 本不仅包括哈伯格三角形的面积，还应包括相当于 垄断利润额的资源成本。
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1.正外部性与资源配置不足
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2 .负外部性与资源配置过多
P MCp+MD MCp Px E** E* d=MR
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⑴ 养牛者对牛给农夫造成的损失承担 责任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况 下，养牛者没有权利让牛群损害农夫谷物，如发 生损害，则养牛者必须向农夫赔偿谷物的损失。 这种产权的初始界定使谷物的损失内化为养牛者 的生产成本，由此使养牛者的私人边际成本与社 会边际成本相一致。这时，养牛者私人决策的结 果与社会最优完全一致。 根据表3-2的数字，如果牛的市场价格为每头140 元，养牛者会将牛群数目增加到3头，因为第3头 牛的私人边际成本80元加上外部损害60元正好是 140元。
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表3-1 牛群数与谷物年损失之间的关系
牛群数目 （头） 谷物年损失 （元） 每增一头牛给农夫造 成的谷物损失（元） 养牛者每增一头牛 的边际成本（元）
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• 在寻租过程中，政府扮演的角色并不是被动 的。由于政府官员也是由各种经济人构成， 他们也可能‚设租‛。 • 寻租与设租是相互统一的，有寻租就会有设 租。寻租是社会中的个体利用合法非法手段 获得特权以占有租金的活动。而设租是权力 个体在政府对经济活动的干预和行政管理过 程中阻止供给增加，形成某种生产要素的人 为的供给弹性不足，造成权力个体获取非生 产性利润的环境和条件。
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一、外部性及其后果
（一）外部性的含义及类型 （二）外部性的后果
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（一）外部性的含义及类型
1.外部性是一个经济人的行为对另一个 人的福利所产生的效果，而这种效果并没 有从货币或市场交易中反映出来。 2.外部性分为四种类型：即生产者正外 部性、生产者负外部性、消费者正外部性 和消费者负外部性
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三、科斯解决外部性的新思路
• 科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资源配 置达到最优化。因为外部侵害问题具有相互性，制 止了甲对乙的侵害，同时也影响了甲的资源配置。 • 科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性的行 为看成是一种可交易的权利，从而使科斯的理论从 一开始就摆脱了新古典经济学的传统束缚。他认为， 在交易费用为零以及产权充分界定的条件下，私人 之间所达成的自愿协议，可以使经济活动的私人成 本与社会成本相一致，从而解决外部性，实现资源 配置帕累托最优配置。这就是著名的‚科斯定理‛ 的基本思想。
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（二）外部性的后果
在市场经济条件下，因经济的外部性不能 为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资 源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个 经济的资源配置不可能达到帕累托最优状 态。
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2.科斯第一定理的含义
在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对资 源配置没有什么影响。因为，只要是重新安排产权 能够增加产值的最大化，就可能通过市场交易或人 们之间的讨价还价改变最初的权利界定，使资源实 现优化配置。 换一句话说，如果市场交易费用为零，权利的初始 安排向新的安排转变（即人们交易产权）不存在代 价和阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累 托最优来说是不合理的，市场机制也会无代价地改 变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的 人手里，以解决外部性，实现资源的最优配置。
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第二节 科斯三定理及相关定理
一、科斯第一定理 二、科斯第二定理 三、科斯第三定理 四、科斯定理的相关定理
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一、科斯第一定理
1.科斯定理的提出 • 第一定理是科斯在1959年发表的《联邦通讯委员 会》一文中首先提出的。他写道：‚ 一个新发 现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入 口处的土地所有者，抑或是属于山洞顶上的土地 所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定 谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至 于山洞是用于储藏银行的帐簿，还是作为天然气 贮存库，或种植蘑菇，并不取决于财产法，而取 决于银行、天然气公司和蘑菇企业哪一个能够付 出 2016/3/30 New Institutional Economics 21
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⑵ 养牛者对牛给农夫造成损失不承担 责任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任时，养 牛者私人决策的最优养牛数量一定会到9头。 养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加的私人 边际成本是140元，这头牛增加给农夫造成的谷物 损失是120元，社会边际成本是260元，养牛者所赚 的钱为零。在交易费用为零时，农夫可付给养牛者 1元，要求养牛者不养第9头牛。在此情况下，养牛 者不养第9头牛是合算的，而农夫却减少了120元的 谷物损失，扣去1元的对养牛者的支付，仍然有119 元的净收益。显然，农夫还可以用同样的办法让养 牛者减少养牛数目。这一过程一定会在养牛者将牛 群数目减少到只有3头时才会停止。
2016/3/30 New Institutional Economics 22
在1960年的《社会成本问题》一文中， 科斯又对上述思想进行了更清楚的表述。 他说： ‚没有权利的初始界定，就不存 在权利转让和重新组合的市场交易。但 是，如果定价制度的运行毫无成本，最 终的结果（指产值最大化）是不受法律 状况影响的。‛这就是科斯第一定理。
第三章 科斯定理
第一节 第二节 第三节 第四节
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外部性及其解决思路 科斯三定理及相关定理 科斯定理遭到的批评及评价 科斯定理的意义
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第一节 外部性及其解决思路
一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路
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3.科斯定理的说明及表示
假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的 土地上经营，两块土地之间没有栅栏相隔， 结果，养牛者所养的牛群常跑到农夫的麦 地里去吃麦。养牛者得利，而农夫则遭受 了损失。这就是负外部性。
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最高费用以获得山洞使用权。当时我就指 出，这一观点也可适用于发射无线电波 （或排放烟尘）等。我运用人们已很熟悉 的论证方法指出，无论制糖商是否有产生 噪声或震动的权利，实际上这一权利将由 那个认为此权利最有价值的人取得。我总 结道：‘权利的界定是市场交易的基本前 提，……最终结果（促进产值最大化）与 法律判决无关。’这是科斯定理的实质。‛
隐含的一个假设前提是：为了实现利润最 大化，企业能有效地购买和使用生产要素。 垄断的社会成本仅为价格和数量扭曲引起 的哈伯格三角形，忽视了企业从竞争转入 垄断后，失去竞争压力的企业将会出现X非 效率。X非效率是指独家垄断下企业经营目 标偏向于守成而非进取，从而造成效率低 下。垄断企业不仅会造成低配置效率，而 且会造成缺乏动机、有机会不利用的X低效 率。