第三章 科斯定理

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二、科斯第二定理
(一)第二定理的含义与地位
(二)第二定理的说明
(三)第二定理的推论
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(一)第二定理的含义与地位
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1.科斯第二定理的含义
• 在交易成本大于零的现实世界,产权初
始分配状态不能通过无成本的交易向最 优状态变化,因而产权初始界定会对经 济效率产生影响。
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2.第二定理的重要性
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2.养牛者不承担责任的情况
养牛者将牛群数从8头增加到9头时,所增加 的私人边际成本是140元,这头牛增加给农 夫造成的谷物损失是120元,社会边际成本 是260元,养牛者所赚的钱为零。在交易费 用为零时,农夫可给养牛者1元,要求养牛 者不养第9头牛。在此情况下,养牛者不养 第9头牛是合算的,而农夫却减少了120元的 谷物损失,扣去1元的支付,仍然有119元的 净收益。农夫还可用同样的办法让养牛者减 少养牛数目。
润额的资源成本。
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寻租导致的社会成本
P P0 D
Pm
C
Pc
B
A
LAC
0
Qm
Qc
Q
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寻租与设租
• 在寻租过程中,政府扮演的角色并不是被动的。 由于政府官员也是由各种经济人构成,他们也 可能“设租”。 • 寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特 权以占有租金的活动。而设租是权力个体在政 府对经济活动的干预和行政管理过程中阻止供 给增加,形成某种生产要素的人为的供给弹性 不足,造成权力个体获取非生产性利润的环境 和条件。
MCp+MD MCp Px E** E* d=MR MD
P
0
Q**
Q*
Q
12
二、解决外部性的传统思路及评价
(一)解决外部效应的传统思路
(二)对解决外部性传统思路的评价
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(一)解决外部效应的传统思路
对产生正外部性的生产者,政府应提供 相当于外部收益的财政补偿,以使私人 收益接近社会收益。 对于负外部性,可以通过修正性税,使
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第二节 科斯定理的构成与证明
一、科斯第一定理 二、科斯第二定理 三、科斯第三定理
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一、科斯第一定理
(一)第一定理的提出及含义 (二)第一定理的说明 (三)第一定理的政策含义
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(一)第一定理的提出及含义
• 第一定理的提出:1959、1960年的文章
• 第一定理的表述:
“没有权利的初始界定,就不存在权利 转让和重新组合的市场交易。但是,如 果定价制度的运行毫无成本,最终的结 果(指产值最大化)是不受法律状况影 响的。”
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(二)外部性的后果
在市场经济条件下,因经济的外部性不能
为市场所涵盖,它必然导致市场机制在资
源配臵领域产生种种扭曲,其结果是整个 经济的资源配臵不可能达到帕累托最优状 态。
1.正外部性与资源配置不足
MC P E** MRp+ME
Px
E*
D=MRp
ME
0
Q*
Q**
Q
11
2 .负外部性与资源配置过多
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图示说明
P MCA+MD PA E F MCA MD MRA
G
0
Q**
Q* NMRA
Q
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(三)第一定理的政策含义
• 在交易费用较小的情况下,在解决外部 性问题时,政府并不要进行直接的干预 (如征税或补贴),而只要进行产权的 界定,在产权明晰的情况下,外部性的 双方当事人完全可以通过产权的交易自 己解决好外部性问题,实现资源的优化 配置。
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两点说明
• “定价制度的运行毫无成本”指的是市 场交易费用为零。 • “最终的结果”是指经过产权重新配臵 后的资源优化配臵状态。这个“最终的
结果”不考虑成本和收益的分配。
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第一定理的含义
如果市场交易费用为零,权利的初始安排 向新的安排转变(即人们交易产权)不存 在代价和阻力,即使初始安排对于实现资 源配臵的帕累托最优来说是不合理的,市 场机制也会无代价地改变这种安排,将资 源配臵到需要的领域和最有用的人手里, 以解决外部性,实现资源的最优配臵。
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X非效率造成的社会成本
P P0 D
Pm M Pc
C
E B
A
LAC
0
Qm
Qc
Q
20
寻租问题
• 塔洛克认为,当企业从竞争走向垄断后,可 凭借垄断地位获得垄断利润。这样,只要用
来寻求政府特许的垄断权所花费的资源不及
由垄断带来的垄断租金大,追求利润最大化 的企业就有强烈的动机去寻求垄断地位。这 些活动都要消耗稀缺资源。 • 真正的垄断社会成本还应包括相当于垄断利
第三章 科斯定理
第一节 第二节 第三节 第四节
外部 性及 其解 决思 路 科斯 定理 的构 成与 证明
科斯 定理 遭到 的批 评及 评价 科斯 定理 的意 义
学习目标
• 掌握解决外部性的传统思路及其评价
• 熟悉科斯第一、二、三定理及其推论
• 了解从谈判力量、财富分配角度对科斯
定理的批评 • 懂得科斯定理的意义
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三、科斯解决外部性的新思路
• 科斯认为,解决外部性的传统思路不可能使资 源配臵达到最优化。 • 科斯运用可交易的产权概念,把造成负外部性 的行为看成是一种可交易的权利。他认为,在 交易费用为零以及产权得以界定的条件下,私 人之间所达成的自愿协议,可使经济活动的私 人成本与社会成本相一致,从而实现资源的帕 累托最优配臵。这就是著名的“科斯定理”的 主要思想。
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(二)第一定理的说明
假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的土地上经 营,由于用栅栏圈围土地的成本太高,因而两块土 地之间没有栅栏相隔,结果,养牛者所养的牛群常 跑到农夫的农地里去吃谷物。养牛者得利,而农夫 则遭受了损失,这就是负外部性。由于交易费用为 零,农夫和养牛者都处于完全竞争市场,他们是谷 物价格和牛肉价格的接受者。现假设谷物价格为每 斤1元,每头牛的价格为140元。
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进一步的说明
• 在两种不同的初始产权界定下,只要农夫与养 牛者达成谈判解所付出的交易费用相同,其资 源配置的结果是相同的。 • 这里的问题是两种不同的初始产权界定其向新 的产权安排调整时交易费用是否相同。 • 只要不同初始产权界定的交易费用存在差别, 产权的初始界定就具有经济效率的意义。
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(三)第二定理的推论
• 一旦初始权利得到界定,仍有可能通过 交易来提高社会福利。但是,由于交易 费用为正,交易的代价很高,因此,交 易至多只能消除部分而不是全部与权利 初始配置相关的社会福利损失。
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三、科斯第三定理
(一)第三定理的表述 (二)第三定理的说明
科斯:“我倾向于把科斯定理(即第一 定理)当做对交易成本大于零的经济进 行分析的道路上的垫脚石,以便进一步 分析一个有正交易费用的经济。”
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(二)科斯第二定理的说明
• 科斯第二定理说的是,在交易成本大于零的现
实世界,产权初始界定会对资源配置效率产生 影响。 • 问题是,产权的初始界定是如何影响资源配置 效率的?换一句话说,将初始产权界定给外部 性双方当事人中的这一方或那一方,为什么会 导致不同的资源配置效果?
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产权初始界定如何影响资源配置效率?
• 存在交易费用时,意味着存在外部性的初始产权 界定向解决外部性的新的产权安排调整需要付出 代价。 • 问题是,初始产权的两种不同界定向新产权安排 调整时,其面临的交易费用会不会相同? • 给定产权调整带来的产值增长是相同的,如果初 始产权的两种不同界定向新产权安排调整时面临 的交易费用也是相同的,那么,初始产权的不同 界定也就不会影响资源配置的效率。当然,如果 不同,则会影响资源配置的效率。
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寻租问题
P
P0 D C
Pm
B
Pc
A
LAC
1954年,哈 伯格《垄断 和资源配臵》 一文提出衡 量垄断的社 会成本模型。
0
Qm
18
Qc
Q
X非效率理论
• 莱本斯坦1966年认为,垄断的社会成本仅 为价格和数量扭曲引起的哈伯格三角形, 忽视了企业从竞争转入垄断后,失去竞争 压力的企业将会出现X非效率。 • X非效率是指独家垄断下企业经营目标偏 向于守成而非进取,从而造成效率低下。
第二定理的推论:
在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时, 政府(或法院)应该把权利界定给能以较低相对 交易费用解决外部性问题的一方。这句话的另一 层含义就是,给定交易费用,则应该把权利界定 给能带来更多产值增加的一方
费尔德的推论是:
在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时, 政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化, 或社会福利损失最小化的一方。
私人成本与社会成本一致。
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1.给正外部性经济主体补贴或奖励
P A MC
E**
MRp+ME
Px
E*
B
D=MRp
0
Q*
Q**
Q
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2.对造成负外部性主体征税、罚款
P A Px E** B C Q** Q* E*
MCp+MD
MCp
d=MR
0
Q
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(二)对解决外部性传统思路的评价
在与公众有关的决策中,并不存在根据公共利 益进行选择的过程,而只存在特殊利益之间的 “缔约”过程。 即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动, 但由于下列原因,也可能导致其干预失效。 政府干预不是没有成本的。 外部性的多样性。 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可 能产生寻租活动。
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2.养牛者对牛给农夫造成的损失不 承担责任的情况
• 要使养牛者减少牛的头数,以降低牛群对谷物的损害, 农夫必须向养牛者进行补偿。要使补偿交易达成,农 夫既要知道养牛者每增加一头牛给自己谷物造成的边 际损害,也要知道养牛者每增加一头牛带来的边际净 收益,还需要付出谈判等交易费用。 • 养牛者不养第9头牛,农夫避免了谷物损失120元,养 牛者不养第8头牛,避免了110元的谷物损失,到养牛 者只养3头牛时,农夫避免的谷物总损失是570元 (120+110+100+90+80+70),扣除农夫支付给养牛者 不养牛的补偿金150元(0+10+20+30+40+50),农夫 增加的产值也是420元。
70 80 90 100 110 120 130 140
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1.养牛者承担责任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的 情况下,养牛者没有权利让牛群损害农夫谷 物,如发生损害,则养牛者必须向农夫赔偿 谷物的损失。 根据表3-1的数字,如果牛的市场价格为每 头140元,养牛者会将牛群数目增加到3头, 因为第3头牛的私人边际成本80元加上外部 损害60元正好是140元。
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表3-1 牛群数与谷物年损失之间的关系
牛群数 谷物年损 每增一头牛给农夫造 养牛者每增一头牛 目(头) 失(元) 成的谷物损失(元) 的边际成本(元) 1 40 40 60
2 3 4 5 6 7 8 9
90 150 220 300 390 490 600 720
50 60 70 80 90 100 110 120
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第一节 外部性及其解决思路
一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路
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图片1
图片2
问 题
• 上面两种图片揭示了什么经济学问题? • 传统微观经济学认为,应该如何解决上
述问题?
一、外部性及其后果
(一)外部性的含义及类型
(二)外部性的后果
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(一)外部性的含义及类型
• 外部经济效果是一个经济人的行为对 另一个人的福利所产生的效果,而这 种效果并没有从货币或市场交易中反 映出来。
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外部性的分类
• 从外部性的影响效果可分为:正与负
• 从外部性的产生领域可分为:生产与消费
• 从外部性产生的时空可分为:代内与代际
• ຫໍສະໝຸດ Baidu外部性影响的范围可分为:公与私
• 从外部性的方向性可以分为:单向、双向与 交互
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波斯纳定理
• 美国法经济学家波斯纳(1973)给出了协议
中权利安排应遵循的一般性规范:“如果市
场交易成本过高而抑制交易,那么,权利应 赋予那些最珍视它们的人。” • 波斯纳还归纳出这一定理的对偶形式,即在 法律上,事故责任应该归咎于能以最低成本
避免事故而没有这样做的当事人。
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第二定理的第二个推论
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1.养牛者对牛给农夫造成的损失 承担责任的情况
• 农夫要得到养牛者的牛给他造成的损害赔偿,必须 了解养牛者每增加一头牛给他的谷物造成的边际损 害到底有多大,显然这是需要付出信息费用的。农 夫要和养牛者达成赔偿协议还需要付出谈判费用等 等,这些都是交易费用。
• 现在来看养牛者为了避免赔偿农夫而主动减少牛群 规模带来的产值增长。他从养9头牛减少到只养3头 牛,使农夫的谷物总损失从720元减少到只有150元, 避免了570的净损失,扣除他少养6头牛带来的边际 净收益150元(第9头牛的边际净收益为0元,第8头 10元,第7头20元,第6头30元,第5头40元,第4头 50元,共150元),总共是420元。
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