食品安全管理体系审核检查表样本
食品安全和质量管理体系审核检查表
○
更改为第二版，有换版记录。
5.5.1职责和权限
◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限
◆是否有清晰的组织结构图？
◆相关职能部门或岗位职责是否得到规定并形成文件？
◆受审部门的职责是什么？
○
○
有清晰的组织结构图。见岗位职责描述。
5.5.1
职责和权限
◆最高管理者的职责、权限
◆最高管理者是否明确其各项职责？
◆组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量实施，从而达到顾客的满意？
◆公司的顾客满意度的工作指标是否制定并与有关员工进行传达？
○
○
通过电话和传真方式掌握顾客对产品质量的要求.
顾客满意度的目标在墙上有张贴并培训记录.
5.3
质量、环境、食品安全方针
◆质量、环境、食品安全方针的制定
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
○
○
现场确认目标量化，并可测量。
明确执行部门
并向相关人员进行传达
5.4.1
质量目标
◆有无目标实现的证据
◆检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？
○
○
查，质量目标的考核，所有部门都有考核的记录。
◆目标是否定期评审、修订
◆目标是否定期评审、修订？
◆依据什么评审、修订？
抽查,3个员工回答基本完整.
◆质量、环境、食品安全方针是否得到实施
◆检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？
○
○
方针得到实施.
◆质量、环境、食品安全方针的评审与修订
◆是否有定期评审质量、环境、食品安全方针的规定？
◆最高管理者是否定期评审过质量、环境、食品安全方针？
◆如何对质量、环境、食品安全方针进行修订？
ISO22000-2018食品安全管理体系内部审核检查表
保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.3 意识
组织应确保受其控制的工作人员知晓： a）质量方针；
b）相关的质量目标；
c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；
d）不符合质量管理体系要求的后果。
组织应保持有关终产品特性的成文信息，其详略程度应足以进行危害分析（见8.5.2），适宜时， 包括以下方面的信息：
a) 产品名称或类似标志； b) 成分；
c) 与食品安全有关生物、化学和物理特性； d) 预期的保质期和贮存条件；
e)包装
f)与食品安全有关的标识和（或）处理、制备及使用的说明书；
g)分销和交付的方式。8.5.1.4预期用途
工作环境
组织应确定、提供并维护资源，以建立、管理和保持为达到符合食品安全管理体系的要求
的工作环境。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.1.5
食品安全管理体系的外部开发要素
当组织使用食品安全管理体系的外部开发要素来建立、保持、更新和持续改进其食品安全管理体系，包括前提方案、危害分析和危害控制计划（见8.5.4）时，组织应确保所提供的要素是：
c) 与食品安全管理体系相关的食品安全危害。
8.5.1.2原料、辅料和产品接触材料特性组织应确保所有适用于原料、辅料和产品接触材料的食品安全法律法规要求得到识别。
组织应保持成文信息，对所有原料、辅料和产品接触材予以描述，其详略程度应足以实施危害分析
（见8.5.2）。适宜时，描述内容包括以下方面： a) 生物、化学和物理特性；
i) 清洁和消毒； j) 人员卫生；
HACCP内审检查表
HACCP内审检查表1. 引言HACCP（Hazard Analysis and Critical Control Points）是一种食品安全管理体系，旨在通过分析和控制潜在危害，确保食品的安全性和卫生条件。
内审是HACCP体系中至关重要的一部分，用于评估和监督组织是否符合HACCP标准的要求。
为了有效进行HACCP内审，我们需要依靠一份详细的内审检查表，以确保所有关键控制点得到充分审查。
2. 内审检查表以下是一份标准的HACCP内审检查表的示例，供参考：内审检查项目是/否备注1. 食品安全政策2. 食品安全团队3. 危害分析4. 确定关键控制点5. 设定临界限度6. 确定监控措施7. 确定纠正措施8. 确定记录体系9. 确认验证计划10. 确认供应商控制11. 培训和教育12. 内部和外部沟通13. 文件控制14. 紧急情况响应15. 审核和改进3. 内审检查表的使用说明•将内审检查表打印出来或以电子形式保存，以便记录过程和结果。
•对于每个内审检查项目，内审员应标记是或否来指示组织是否符合要求。
•在备注栏中，内审员可以添加附加细节、问题或建议。
•如果有项目未符合要求，内审员应记录相关问题，并跟踪纠正措施的执行情况。
•完成内审后，根据需要生成内审报告，以便将结果传达给组织的管理层。
4. 结论HACCP内审检查表是一份有助于评估组织是否符合HACCP 标准的重要工具。
通过使用这个检查表，我们可以确保食品安全管理体系的有效性和合规性。
根据检查表的结果，组织可以采取相应的纠正措施和改进措施，以使HACCP体系不断完善和提高。
请注意，以上示例仅为参考，实际的内审检查表应根据组织的具体情况和需求进行定制和调整。
haccp内部审核检查表
5. 紧急情况计划 - 是否制定了紧急情况计划，以应对可能发生的食品安全事件？ - 紧急情况计划是否包括适当的措施和联系人信息？ - 紧急情况计划是否定期测试和更新？
haccp内部审核检查表
6. 培训和意识 - 员工是否接受了必要的食品安全培训？ - 员工是否理解并遵守食品安全控制措施？ - 是否有适当的沟通和意识提高活动？
7. 内部审核 - 是否进行了定期的内部审核？ - 内部审核是否按照计划进行，并记录了审核结果？ - 内部审核是否发现了任何问题，并采取了相应的纠正措施？
haccp内部审核检查表
以下是一个HACCP（危害分析和关键控制点）内部审核检查表的示例，用于确保食品安 全管理体系的有效运行和合规性。请注意，实际的检查表可能会因组织的具体情况而有所不 同，可以根据需要进行调整和定制。
1. HACCP计划文件 - HACCP计划是否包括所有必要的食品安全控制措施？ - HACCP计划是否完整、准确并及时更新？ - HACCP计划是否与实际操作相符？
haccp内部审核检查表
2. 危害分析 - 是否进行了全面的危害分析，包括物理、化学和生物危害？ - 危害分析是否准确反映了食品生产过程中的潜在危害？ - 危害分析是否考虑了原材料、加工方法、储存条件等因素？
3. 关键控制点（CCP） - 是否明确定义了所有关键控制点？ - CCP是否与危害相关，并能有效控制危害？ - CCP是否有适当的监控措施和限度值？
haccp内部审核检查表
此检查表旨在帮助组织进行HACCP内部审核，确保食品安全管理体系的有效性和合规性 。根据实际情况，可以添加、删除或修改检查项目。同时，建议在内部审核之前，参考相关 的法规和标准，以确保检查表的完整性和准确性。
2024年新版食品安全、质量、环境管理体系全套内审检查表
4.3.1 环境因 素 4.3.2 法律法 规和其 他要求
5.1 管理承 诺
◆最高管理 者对其建 立和改进 管理体系 的承诺能 够提供哪 些证据?
◆总经理是否制定并 批准书面的食品安 全、质量、环境方 针和目标，并采取 措施使员工正确理 解并贯彻执行？
◆是否通过培训、宣 传、会议、评审、 报告、文件等方式 将相关方(客户)的 要求、法律法规的 要求传达到各阶层 员工?
◆管理手册是否包括
管理体系过程(或要
素)之间的相互作用 √
的表述?
◆手册和程序是否相
互协调?是否有可操
作性?
◆管理手册的
◆手册的发放、更改
√
控制情况
是否符合文件控制
要求？
4.2.2 4.2.3 4.4.5
文件控 文件控 文件控
制
制
制
4.2.2 文件控 制
◆制定的文件 控制程序是 否符合要求 ？
一体化管理体系要求
成文件的程序和记
录？
√
◆一体化管理体系要
素（过程）间的逻
辑关系、文件的接
口是否清楚？
◆有无规定查询相关 √
文件的途径？
◆文件是否便于查阅
√
？
3
续表
一体化管理体系要求
一体化 ISO 条款 9001
条款
ISO 14001 条款
ISO 22000 条款
检查内容
是参 否考 适文 用件
检查方法
检查
提问
文件 查阅
◆组织结构图、管理
是电子形式?
方针、目标、三同
时报告等是否保存 √
完好?
◆现有文件能否确保
综合管理体系的有 效建立、实施和更
食品安全管理体系内审检查表
外部沟通的要求
外部沟通是否能确保组织的产品
√
提供充分的食品安全方面的信息
当已知的食品安全危害是由食品
√
√
链中的其他组织控制时，是否要求
这些组织给本组织提供充分的食品
安全危害方面的信息
沟通时是否做好了记录
√
是否通过外部沟通，获得了顾客
√
和主管部门对食品安全的要求
是否指定专门人员进行食品信息
√
的外部沟通？是否明确了这些人员
的职责和权限？外部沟通获得的信
息是否作为体系更新和管理评审的
输入
内部沟通的内容
是否就影响食品安全的事项进行
√
√
内部沟通
食品安全小组是否及时获得了变
√
√
更的信息？这些变更的信息是否包
括但不限于以下方面
产品或新产品
原料、辅料和服务
生产系统和设备
生产场所，设备位置，周边环境
√
、发布、保管、修订
所有文件标识是否明确
√
、评审情况
文件发布前是否得到授权人的
√
批准
所以文件是否均注明制定或修
√
√
订日期
文件修改后是否重Βιβλιοθήκη 批准√识别文件现行修改状态的方法
√
√
是什么？是否满足要求
使用处是否都使用适用文件的
√
有效版本
文件的查找是否方便
√
文件的保管是否有效
√
外来文件的控制
是否对外来文件的收集、审查、
的评价情况
⑦外部审核或检验的情况
⑧改良建议
管理评审的实施情
如何参加管理评审
√
况
是否就以下内容进行了评审：
食品安全管理体系检查表
版本E/修改1
GZCC/HXS-04E
食品安全管理体系检查表
（第一阶段）
中鉴认证XX公司
(原质量体系认证中心) 食品评审部
食品安全管理体系检查表（GMP）
（第一阶段）
食品安全管理体系检查表（SSOP）
（第一阶段）
食品安全管理体系检查表
食品安全管理体系检查表（总体情况）
（第一阶段）
注：合格不作标记，不合格在备注中打“√”
食品安全管理体系检查表
（总体情况）
食品安全管理体系检查表
食品安全管理体系检查表
注：合格不作标记，不合格在备注中打“√”。
食品安全管理体系检查表（总体情况）
（第一阶段）
食品安全管理体系检查表
食品安全管理体系检查表
（总体情况）
（第一阶段）
食品安全管理体系检查表
食品安全管理体系检查表
食品安全管理体系检查表。
食品安全管理体系内审检查表(品控部)范文
4.其它潜在的物理性污染源（如木栈板、工具、橡皮密封垫、个人防护服和设备、刀片、硬塑料）也应考虑。
建立了异物管理程序
符合
11.3（ITS）
清洗程序至少应规定:a)清洗的区域及要清洗的设备；b)规定任务的职责；c)清洗方法和频率d)监视和验证的安排。
××食品有限公司
文件编号
NJAK/NS-07-2023
内审
受审查部门
品控部
食品安全管理体系内审检查表
依据GB/T 27341、ISO 22000、ISO/TS22002-01等标准编制。
编 制：×××
审 核：×××
批 准：×××
发文日期
2023年7月28日
生效日期
2023年7月28日
-
-
-
-
-
-
分发部门
方案应包括批准使用于公司规定区域的化学品清单。
建筑设施维护良好，设置了防止虫害进入的设施
符合
12.3（ITS）
建筑物应维护良好，应密封洞和其他潜在的虫害入口点。
对外的门、窗或开放的通风设施，设计应防止虫害进入。
建筑设施维护良好，设置了防止虫害进入的设施
符合
12.5（ITS）
虫害监视方案应包括在重要地方布置探测器和诱捕装置来识别虫害活动；应良好地维护探测器和诱捕装置布局图；探测器和诱捕装置设计和布置时，应防止对原材料、中间产品、最终食品包装或 设施的潜在污染。
7.5.2创建和更新（F）
7.5.3文件化信息的控制（F）
1.2.2 HACCP管理手册（H）
1.2.3文件控制（H）
文件是否在需要场合和时机，均可获得并适用？
食品安全控制体系内审检查表
食品安全控制体系内审检查表检查表格
检查流程
1. 审核食品安全责任制度，确认责任部门及人员；
2. 检查采购文件等，了解采购的供货商是否有许可、资格，是
否合法规范；
3. 实地走访检查生产车间，是否保持卫生，设备是否清洗消毒；
4. 检查生产文件记录，如员工培训、生产计划、检验指南等；
5. 现场检查食品储存、运输和销售过程，看是否符合标准；
6. 审查公司是否建立食品安全事故处置制度，事故漏洞是否有
及时纠正。
内审结论
经过对食品安全控制体系的内审检查，认为公司的食品安全控
制体系符合要求，但仍有不足之处。
建议公司切实加强与供应链以
及客户的沟通，加强食品安全学习和培训，做好事故漏洞预防。
同时，食品安全体系内审检查工作要定期开展，及时跟进问题，确保
随时掌握食品安全工作进展情况。
食品内审管理体系审核检查表
6.4工作环境
现场环境状况是否符合产品控制要求？如何控制工艺操作环境？温湿度。
7.5.1生产和服务提供的控制
1、从生产计划中抽查2批次产品追溯生产控制情况，并现场查看各工序的生产操作情况是否符合要求。
2、现场抽查健康证、资格证。
3、到生产现场查看上甑操作、摘酒操作是否符合作业指导书要求，并询问车间主任对重要工序是如何进行控制的？并查相关记录。询问车间主任是否CCP点的含义，酿酒车间的CCP点是什么？
质量/食品安全管理体系审核检查表
受审核单位
酿酒一部 车间
受审单位代表
审核地点
审核员
组别
第10小组
审核日期
审核条款
审核内容
事实记录
评价（是否符合）
5.5.1职责权限
1、请车间负责人简要介绍下本车间主要职责和生产管理权限。车间管理人员职责和权限是否有明确分工？
2、车间班组长以上人员是如何履行职责和权限的？
4、查看车间设备台帐和维修记录，并现场查看车间生产设备维护是否满足规定要求。
7.5.3标识和可追溯性
生产现场查看盛酒容器、发酵池和现场的等标识是否符合程序文件规定要求？识别的方法是否可行？
7.5.5产品防护
车间主要负责对哪些产品进行防护？如何进行防护，是否形成了相关规章制度？是否实施？检查实施情况。
4.2.3文件控制
1、工作场所不得非预期使用“非失效或作废文件：检查是否存在非受控文件？
2、是否对最新受控文件进行宣贯学习？如果学习了是否有相关记录（会议纪要、签到表等）？
4.2.4记录控制
1、请相关人员简述记录管理和控制的要求？比如：记录的填写和管理要求？
食品安全管理体系审核检查表生产部
√
√
√
√ √
√
√ √
√ √
相关指导书、 规范、教育、 培训和监管的 支持？ ●OPRP是否定 期进行验证？ ●查看厂区/ 车间布局、人 物流、供排 水、灭鼠等 图，同时询问 车间布局怎样 防止生物危 害？ ●查OPRP中各 个方面；包括 文件及实际情 况。 ●重点审核以 下方面 人员卫生；清 洁和消毒；虫 害控制；交叉 污染的预防措 施；包装程 序；对采购材 料（如，原 料、辅料、化 学制品）、供 给（水、气、 蒸汽、冰 等）、清理 （废物和污 水）和产品处 置（贮存和运 输）的管理。
√ √ √
√ √ √ √
√
√
7.2 前提 7.2 前提 ●公司是否建立、 方案 方案—— 实施和保持前提方 要求 案 ●前提方案是否与 组织在食品安全方 面的需求相适应 ●前提方案是否在 整个生产系统中实 施 ●前提方案是否获 得食品安全小组的 批准 ●前提方案制定时 有关的法律法规是
√ √ √ √ √ √ √ √
√
输）的管理 g. 交叉污染的预防 措施 h. 清洁和消毒 i. 虫害控制 j. 人员卫生 k.其他适用的方面
7.5 操作 操作前提方案 前提方案 的内容、实施 的建立 的基本要求、 涉及的项目
●HACCP小组 是否建立、识 别所有与食品 安全有关的可 操作PRP(s)， 包括哪些方 案？ ●每个方案是 否规定：a需 控制的潜在危 害；b相关程 序；c相关的 监视记录；d 一旦方案没有 得到遵守，采 取的纠正和纠 正措施； e方 案责任人。 ●方案是否得 到批准？怎样 批准？有哪些
√
√
√
√
√ √ √
●对每个关键 √ 控制点和必要 过程是否制定 形成文件的纠 √ 正和纠正措 施？ ●纠正措施能 √ 否确保CCP和 过程恢复受
新版食品安全管理体系内审检查表(含检查内容)
查见有监视和测量资源，并提供了检测报告
符合
9.1监视、测量、分析和评价
是否对保证食品安全体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？
在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？
监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？
查阅相关文件，了解对保证食品安全管理体系正常运转和不断改进而规定的监视和测量活动的合理性及充分性。
在公司领导下组织各部门负责人进行了食品安全管理体系策划，通过策划识别了体系所需的过程以及过程运行所需的文件、资源；确定了组织机构，并明确了各部门职责、权限分工；会议后组织编制了公司工作流程管理制度等体系文件。
符合
6.3变更的策划
食品安全策划是否体现了食品安全管理体系的持续改进？
食品安全策划的更改是否受控？更改期间是否保持了食品安全管理体系的完整性？
符合
8.7监视和测量
是否对确保服务符合规定要求所需的监视和测量设备进行了识别？是否配备了必要的监视和测量设备？
监视和测量设备的测量能力是否与测量要求相一致？
对监视和测量设备的控制是否满足标准中规定的各项要求？
发现监视和测量设备偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性采取了哪些复评方式？是否根据复评结果采取了相应的纠正措施？
4、是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性
组织按照食品安全管理体系建立食品安全方针和目标，并持续改进，管理层通过举办培训、会议等方式向员工传达满足和相关法律法规的重要性，制定食品安全方针和目标，满足公司发展需要，最高管理层依据《管理评审控制程序》之规定时间间隔，至少一年进行一次管理评审，在会上，对公司食品安全方针目标的适宜性、充分性、有效性进行了评价，并保持了管理评审计划，管理评审输入鞥记录
食品安全管理体系内审检查表(食品安全小组)范文
8.5.4危害控制计划(HACCP/OPRP计划)(F)
4.3.4HACCP计划(H)
危害控制计划（HACCP/0PRP计
划）
经识别、评价和分析得出：
CCP：配料、油炸、煮制、金属探测、熟渍、漂烫。
OPRP:包材消毒。
公司为实现对各项危害的有效控制，符合前提方案的要求，制订了操作性前提方案、原辅料验收作业指导书等操作性前提方案，各方案都规定了要求、监控和纠正等内容。
受审部门：食品安全小组
审核员
♦♦♦
标准条款
审核内容、方法
检查结果记录
是否符合
6.1应对风险和机遇的措施(E)
应对风险的措施，目标及实施
识别了风险和机遇，主要风险为小组成员知识不足，危害分析不充分，控制组合措施不合理，导致食品安全危害水平提高。根据分析识别，建立了应对措施，如下：
1)完善食品安全小组成员，覆盖企业所需知识面，经常内/外部培训，定期岗位能力评价，以期满足要求。如确实需求，可外聘专家支持。
以确认清洁和卫生方案的有效
性，并要符合ISO22000中所述的验证要求。
建立了环境监控计划
符合
受审部门：食品安全小组
审核员
标准条款
审核内容、方法
检查结果记录
是否符合
前提方案（附加要求）
（1）是否具备生产所需的产品标准及相关标准；（2）公司的产品标准是否符合强制性国家、行业标准要求，并经过备案；（3）是否具有科学合理的工艺文件;（4）公司是否制定了技术文件管理制度；（5）加工用水是否能满足生产需要，是否符合相关水质标准；
建立良好卫生规范(GMP+SSOP)文件及相关实施记录，2023年进行有评审及验证。
依据HACCP原理建立IIACCP计划文件，见2023年度对HACCP计划进行确认和睑证。
食品安全管理体系内审检查表
食品安全管理体系内审检查表受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规审核日期：审核员：ISO 22000 条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.1 总则◆检查有无形成文件有无形成文件的食品安全方针、目标√的食品安全方针、目标◆检查有无 ISO22000要求形成文件的程序和记录有无ISO 22000要求形成文件的程序和记录√◆检查文件的充分性现有文件能否确保食品安全管理√体系的有效建立、实施和更新4.2.2 文件控制◆制定的文件控制程程序内容是否完整，是否有可操√序是否符合要求作性？程序中是否对文件的制，批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定程序文件是否有效版本√外来文件（如标准）是否包括在√控制范围之列是否规定了文件的保管办法√是否规定了适时和定期评审文件√的有效性是否规定了对环境的运行起关键√作用的岗位都应得到现行有效文件是否规定了失效文件的处置、管理方法√◆文件的编写、批准所有文件是否字迹清楚√、发布、保管、修订所有文件标识是否明确√、评审情况文件发布前是否得到授权人的√批准所以文件是否均注明制定或修√√订日期文件修改后是否重新批准√识别文件现行修改状态的方法√√是什么？是否满足要求使用处是否都使用适用文件的√有效版本文件的查找是否方便√文件的保管是否有效√外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定√执行得如何√作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标√识和管理，以防止误用4.2.3 记录控制是否有对记录进行程序中是否对记录的标识、收√管理的程序集、编目、归档、保存、维护、查询、处置等管理内容做了规定本组织与有关的记录有哪些与受√审部门有关的记录有哪些程序中是√否包含多记录的质量要求√4.2.3 记录控制是否有对记录进行是否与保存期限的规定？保存期√管理的程序限是否符合法规要求记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列出√√了清单对纪录的标识、储存、检索、保√护是否与书面程序的要求相一致记录是否填写正确、字迹清楚√储存是否便于存取和检索√储存环境如温度、湿度是否适宜√，防尘、防蛀等保护措施是否得当过期记录是否按要求进行处置√现行记录是否完整？能否提供足√够信息？信息是否可靠、可见证记录能否做到对相关活动、产品√或服务的可追溯性员工在需要时能否从组织的记录√/信息管理系统获取相应信息5.1 管理承诺最高管理者对其建总经理是否制定并批准书面的食√√立和改进管理体系的品安全方针和目标，并采取措施使承诺能够提供哪些证员工正确理解并贯彻执行据是否采取必要措施（包括培训、√√会议、墙报宣传、文件等方式），确保将有关满足客户、法律、法规、ISO22000标准要求的重要性传达到组织各级人员，并使各级人员在工作中严格遵守各阶层员工是否充分理解这些要√求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现是否定期进行管理评审，确保食√品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性是否为每项活动提供充分的资源√5.2 食品安全方针食品安全方针的制定是否制定了文件化的食品安全方√针食品安全方针是否经最高管理者批准√食品安全方针的内容是否与组织在食品链中的作用相√适应是否符合与顾客商定的食品安全√要求，符合法律法规的要求是否说明沟通的安排√是否有可测量目标来支持√是否与公司的其他方针一致√食品安全方针的传如何向全体员工传达的√达与沟通采取了哪些方式√√询问员工，看员工是否了解食品√安全方针5.2 食品安全方针食品安全方针是否检查食品安全目标统计结果，确√得到实施认方针是否得到实施食品安全方针的评是否有定期评审食品安全方针的√审与修订规定最高管理者是否定期评审过食品√安全方针如何对食品安全方针进行修订√√评审、修订的依据是什么√5.3 食品安全管理策划是否满足食品如何保证策划能满足食品安全目√体系策划安全目标及食品安全标及食品安全管理体系总要求管理体系总要求？食现有食品安全管理体系策划后形√品安全管理体系策划成了多少文件？有多少份程序文件的输出是否形成文件？是否满足要求食品安全目标是否实现（以此确认√食品安全管理体系策划的有效性）是否提供了实施食实施食品安全目标的资源是否充√√品安全目标的资源足，有多少检验员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与食品安全有关的人员是否进行了培训食品安全管理体系现有文件是否体现了食品安全管√策划是否体现了持续理体系的持续改进改进文件的更改是否受控√√5.4 职责和权限是否明确规定了组是否有清晰的组织结构图√织结构、职责、权限相关职能部门或岗位的职责是否√√得到规定并形成文件受审部门的职责是什么√是否规定所有员工有责任向指定√√人员汇报与食品安全管理体系有关的问题处理问题人员的职组织是否指定了负责处理问题的√责、权限人员？是否明确了指定人员的职责和权限指定人员接到问题汇报后，是否√√适时采取了措施并记录了所采取的措施有职责、权限如何各部门、各类人员的职责、权限√传达到位的及相互关系是如何传达的各有关人员是否明确各自的职责√权限及相互关系各有关人员是否明确完成职责任√务与实现食品安全方针之间的关系5.5 食品安全小组食品安全小组组长食品安全小组组长是否对体系的√√组长的职责权限建立、实施、保持责任是否向最高管理者报告食品安全√√管理体系的运行情况是否管理食品安全小组并组织领√√导其工作5.6 沟通是否制定了沟通的组织是否有沟通的程序？程序中√√程序是否对沟通的方式、内容做了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见外部沟通的内容是否与供方和分包商进行了沟通√是否与顾客或消费者进行了沟通√？沟通内容是否包括产品信息（包括有关预期用途、特定储存要求以及适宜时含保质期的说明书）、问询、合同或订单处理及其修改，以及包括抱怨的顾客反馈是否与食品主管部门进行沟通√是否对组织食品安全有影响的相√关方以及受组织食品安全影响的相关方进行交流外部沟通的要求外部沟通是否能确保组织的产品√提供充分的食品安全方面的信息当已知的食品安全危害是由食品√√链中的其他组织控制时，是否要求这些组织给本组织提供充分的食品安全危害方面的信息沟通时是否做好了记录√是否通过外部沟通，获得了顾客√和主管部门对食品安全的要求是否指定专门人员进行食品信息√的外部沟通？是否明确了这些人员的职责和权限？外部沟通获得的信息是否作为体系更新和管理评审的输入内部沟通的内容是否就影响食品安全的事项进行√√内部沟通食品安全小组是否及时获得了变√√更的信息？这些变更的信息是否包括但不限于以下方面产品或新产品原料、辅料和服务生产系统和设备生产场所，设备位置，周边环境清洁和卫生方案包装、储存和分销系统人员资格水平和（或）职责及权限分配法律法规要求与食品安全危害和控制措施有关的知识组织遵守的顾客、行业和其他要求5.6 沟通内部沟通的内容来自外部的相关方的有关问询表明与产品有关的食品安全危害的抱怨影响食品安全的其他条件内部沟通的要求食品安全小组是否在内部沟通中，√√扮演着关键的角色？能否确保食品安全小组得到其所需要的任何信息食品安全小组是否将信息体现在食√品安全管理体系的更新上最高管理者是否将食品安全管理体√系的更新情况形成报告，作为管理评审的输入5.7应急准备和响组织中已识别的潜组织、部门中可能产生潜在事件√√应在的事件或紧急情况或紧急情况的设备、场所、活动是有哪些否得到明确可能发生的事故或紧急状态是什√√么以往是否发生过√一旦发生会产生什么样的食品食√品安全危害是否建立了应急准是否有程序√备与响应程序程序中是否规定了确定潜在紧急√情况和事故的内容是否针对潜在紧急情况和事故规√定了处置对策依据程序作出响应针对事故和紧急状态采取的对策√,能否防止或减少食能否起作用品安全危害对策是怎样确定的?是否经过论证√是否有明确的处置程序、方法、√措施和组织领导是否有明确的职责和资源保证有无与相关部门联络的规定有否有对程序进行如何规定的？是否演练过√定期演练的规定演练的效果如何√是否根据演练结果对程序加以修√改有无上述记录√是否有对程序进行什么情况下评审√审评的规定什么情况下修订√是否明确规定当事故或紧急状态√发生后要对程序进行评审并适时进行修订是否对修订的程序进行评审、批√准程序的更改是否有记录√5.8 管理评审是否有定期进行管评审时间间隔是怎样规定的√理评审的规定是否按照规定的时间进行管理评√审√5.8 管理评审是否有定期进行管管理评审是否由总经理亲自主持√理评审的规定受审部门应为管理受审部门应为管理评审提供什么√评审提供什么资料资料管理评审的输入是管理评审的输入是否包括下列内√否充分容：①以往管理评审跟踪措施的实施情况②验证活动结果的分析情况③可能影响食品安全的环境的变化情况，包括与组织食品安全和法律法规有关的发展变化④紧急情况、事故和撤回的情况⑤体系更新活动的评审结果⑥对沟通活动（包括顾客反馈）的评价情况⑦外部审核或检验的情况⑧改进建议管理评审的实施情如何参加管理评审√况是否就下列内容进行了评审：√管理评审的内容是①食品安全方针是否适宜？食品否充足安全方针实现程度如何？是否需要更新食品安全目标②现有食品安全危害分析是否适宜？现行食品安全危害控制措施是否有效③资源是否配置得当，能否满足实现食品安全方针和食品目标的要求④组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正⑤自前次管理评审以来验证活动结果的分析情况（含内部审核结果的分析）；自前次管理评审以来食品安全管理体系的更新情况；前次管理评审跟踪措施的实施情况⑥食品安全状况；紧急情况和事故的处理以及产品的撤回情况；纠正和预防措施实施情况⑦沟通的情况（含顾客的反馈情况）⑧食品安全管理体系适应内外部条件变化的应变能力⑨外部审核或检验情况⑩需要改进和加强的领域是什么管理评审的输出是有无评审记录和形成的其他文件√否完整并形成文件“管理评审报告”中有无食品安√5.8 管理评审管理评审的输出是全管理体系适宜性、充分性和有效否完整并形成文件性的结论管理评审结论中是否有于以下方√面有关的决定和措施：a.食品安全保证b.食品安全管理体系有效性的改进c.资源需求d.组织食品安全方针和相关目标的修订有无不符合，是否提出了纠正要求√管理审评的后续管评审后续工作进展如何理对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证结果是否记录并报给最高管理者6.1资源提供组织怎样确定并提组织是否规定了提供资源的途径√供所需的资源如何进行人员补充？设施、设备√更新如何实施提供的资源是否满是否配备足够的资源，有多少人√√足体系的要求员、计量器具、设备6.2人力资源是否确定了食品安对人员的能力要求，是否包括对√全小组和其他从事影教育、培训、技能和经验的要求响食品安全活动的人是否对人员能力胜任与否进行了√√员的能力要求培训与考核？人员的安排是否满足要求是否建立了确定培培训需求是如何确定的，是否考√训需求和实施培训的虑到职责、能力、文化程度以及工程序作性质的不同情况的要求？培训的组织是否制订了实对象是否包括所有员工施培训的具体计划组织是否根据培训需求制订了培√应接受培训的人员训计划是否都经过了培训有没有进行方针、目标、意识、√√程序的培训对从事特殊工作的人员是否进行√√了培训并进行了资格认定对内审员是否进行了培训√√对临时工是否进行了培训√√对负责食品安全管理体系监视、√√纠正、纠正措施的人员是否进行了培训受审部门员工培训情况如何√培训程序和培训计上述重点内容的培训是否得以实施√划是否得以有效实施培训是否使员工意识到自己的工√是否对培训的有效作对食品安全的重要性和对食品安性进行了评价全可能的影响培训的记录培训是否使员工认识到有效沟通√的必要性，并熟悉掌握有效沟通的要求6.2人力资源培训程序和培训计培训是否有记录√划是否得以有效实施培训后是否考核√是否对培训的有效以何种方式评价培训的有效性？√性进行了评价实际效果如何培训的记录6.3 基础设施组织怎样确定、提组织是否规定了确定、提供并维√√供并维护所需的基础护基础设施的方法设施提供的基础是否满组织提供了哪些设施和设备√足要求设施和设备是否符合需要√设施和设备是否得到了维护√√6.4 工作环境工作环境是否合适组织是否具备合适的工作环境√√如何管理工作环境组织是否制定了管理工作环境的√办法工作环境是否得到了管理√与工作环境有关的法律法规有哪√些7.1 安全产品的策安全产品策划和实组织是否策划和开发了实现安全√划和实现总则现的总要求产品所需的过程组织是否实施、运行策划的活动√√及其更改（包括前提方案、操作性前提方案、HACCP计划及其它们的更改）？是否通过确认、监视和验证确保其有效实施7.2 前提方案有无建立前提方案有无建立、实施和保持前提方案√前提方案是否与组织在食品安全√方面的需求相适宜前提方案是否与组织运行的规模√和类型、制造和（或）处置的产品性质相适宜前提方案是否在整个生产系统中√实施前提方案是否获得食品安全小组√的批准组织是否识别与其前提方案有关√的法律法规和其他要求予以考虑和利用是否有文件规定了如何管理前提√方案中包括的活动是否对前提方案的效果进行了验√√证？是否根据需要对前提方案进行了改正是否保持了前提方案验证和更改√的记录前提方案的内容前提方案是否包括以下的内容：√√a.建筑物和相关设施的布局和建设b.包括工作空间和员工设施在内7.2 前提方案前提方案的内容的厂房布局c.空气、水、能源和其他基础条件的提供d.包括废气物和污水处理的支持性服务e.设备的适宜性，及其清洁、保养和预防性维护的可实现性f.对采购材料（如原料、辅料、化学品和包装材料）、供给（如水、空气、蒸汽、冰等）、清理（如废弃物和污水处理）和产品处置（如储存和运输）的管理g.交叉感染的预防措施h.清洁和消毒i.虫害控制j.个人卫生k.其他适用的方面7.3.1实施危害分危害分析准备工作是否收集、保持和更新了实施危√√析的预备步骤——的总原则害分析的所有相关信息，并将这些总则信息形成了文件是否保存了收集、保持和更新信√息的记录7.3.2 食品安全食品安全小组的构食品安全小组是否由具有不同专√小组成是否符合要求业知识的人员组成有无能够证明人员能力（知识、√经验等）的证据食品安全小组的知识和经验是否√覆盖组织食品安全管理体系范围内的产品、过程、设备和食品安全危害7.3.3 产品特性特性描述的基本要在对产品特性进行描述时，是否√求识别了与描述的内容相关的法律法规的要求产品特性描述的详略程度，能否√保证实施危害分析时的需要产品特性描述是否随着其组成内√容的变化而变化？必要时，是否更新7.3.3.1 原料、辅原料、辅料以及与是否对所有原料、辅料和与产品√料和与产品接触的生产品接触的材料的接触的材料的特性进行了描述？描材料特性特性的描述述的详略程度，是否能保证实施危害分析时的需要适用时，特性描述的内容是否包√括以下几方面：①化学、生物和物理特性②配制辅料的组成，包括添加剂和加工助剂③产地④生产方法⑤包装和交付方式⑥储存条件和保质期⑦使用或生产前的预处理7.3.3.1 原料、辅原料、辅料以及与⑧原料和辅料的接受准则或规范,料和与产品接触的生产品接触的材料的接收准则和规范中,应关注与原料材料特性特性的描述和辅料预期用途相适宜的食品安全要求7.3.3.2 终产品终产品特性的描述是否对终产品的特性进行了描述? √特性描述的详略程度,是否保证实施危害分析时的需要适用时,终产品特性描述的内容是√否包括以下方面:①产品名称或类似标识②成分③与食品安全有关的化学、生物和物理特性④预期的保质期和储存条件⑤包装⑥与食品安全有关的标识和(或)处理、制备及使用的说明书⑦分销方法7.3.4预期用途预期用途描述时的预期用途描述的详略程度,能否保√√基本要求证实施危害分析时的需要必要时,是否对预期用途的描述进√行了更新预期用途的内容在终产品的特性描述中,是否将预√期用途、合理预期的处理以及非预期但可能发生的错误处置和误用情况包括在内预期用途中是否说明了产品的适用√人群?是否对其中的易感染人群(不宜使用本产品的人群)做了特别的说明7.3.5.1 流程图流程图的基本要求流程图是否清晰、准确和详尽的列√√出了加工的所有步骤和环节流程图绘制完成后,食品安全小组√是否通过现场核对来验证所绘制流程图的准确性?验证无误的流程图是否作为记录予以保存流程图的基本内容组织是否绘制了食品安全管理体系√√覆盖的产品或过程的流程图适宜时,流程图的内容是否包括: √①操作中所以步骤的顺序和相互关系②源于外部的过程和分包工作③原料、辅料和中间产品投入点④返工点和循环点⑤终产品、中间产品和副产品放行的特点及废气物的排放点7.3.5.2 过程步骤过程步骤和控制措是否有描述各工序相关参数的工艺√√和控制设施的描述施的描述(工艺描述) 文件(工艺描述)?是否与流程图、实内容及要求际情况相符描述的详略程度,是否能保证实施√危害分析时的需要控制措施是否包括但不限于下列√7.3.5.2 过程步骤过程步骤和控制措措施:和控制设施的描述施的描述(工艺描述) ①拟包含或已包含与操作性前提方内容及要求案的控制措施;如防止交叉污染②过程流程图里规定步骤中应用的控制措施;如杀菌③应用于终产品中作为内在因素的控制措施;如终产品的PH④由外部组织(如顾客或主管部门)确定的、且将包含于危害评价的任何控制措施;如法规中规定的食品添加剂的添加量⑤应用于食品链中其他阶段(如原料供应商、分包方和顾客)和/或通过社会方案实施(如环保一般措施),并预期包含于危害评价中的控制措施。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第一部分: GMP/SSOP部分
第二部分: HACCP计划部分
第三部分: ISO2 标准部分
审核日期:
审核员:
审核组长签字:
内审检查表
( 第一部分GMP/SSOP部分)
审核要点
审核记录
结论
1蜂农管理
如何对蜂农进行管理?
●是否对潜在污染源加以考虑, 使其不会污染食
●是否控制由空气、 植物、 饲料、 农药、 兽药等媒介物造成的污染;
审核要点
审核记录
结论
●验证方式
●某些原料和配料的成分经过正常的分选和加工过程又无法降到可接受的标准, 如何处理?
●验明和使用原材料的说明;
●采购计划审批。
4.4包装
●包装尽量减少污染, 防止破损, 并提供适当的标识。
4.5水
4.5.1与食品有关的情况
●在食品加工和处理中使用饮用水或工艺用水。
4.5.2作为配料
施, 食品贮藏设施的设计与建造达到下述要求:
●避免害虫侵入和隐匿;
●保证食品在贮藏期间能够得到有效地保护, 免受污染;
●创造一种能尽量减少食品变质的环境;
●清洁物和有害物具有分开、 安全的贮藏设施。
4生产控制
4.1食品危害的控制
●弄清食品生产过程中对食品安全至关重要的所有过程
●在这些环节中实施有效的控制程序;
●便于良好的卫生操作, 包括卫生监测。
3.2厂房和车间
3.2.1设计和布局
●防止在食品加工生产中或工序间造成食品间的交叉污染。
3.2.2内部结构及装修
内部结构应采用耐用材料牢固建造, 而且易于养护和清洁, 并满足以下特定条件
●墙壁表面、 隔板和地面采用不渗、 无毒材料建造;
●墙壁和隔板的表面光滑;
●地面的建造充分满足排污和清洁需要;
●加工区域的进入加以限制和控制;
●与食品加工有关的表面、 器具、 设备、 固定物及装置彻底清洁。
4.2.5物理和化学污染
●有适当的体系来防止食品受其它异物诸如玻璃或机器上的金属碎块、 灰尘、 有害烟气和有害化学物质等污染。
●工器具能否带入新的污染?
●工作服、 帽、 鞋等如何避免产生新的物理性的污染
4.3外购材料的要求
●避免污染食品。
●纯化水储存应避免二次污染
4.6管理与监督
●企业经理和监督人员对食品卫生总则和规范有关知识有足够的了解。
4.6文件与记录
●有关加工、 生产和销售过程中的有关记录有保留, 保留时间超过产品的保质期。
4.8撤回产品程序
●有效的程序运行处理食品安全危害问题, 能完全、 迅速地从市场撤回存在问题的食品;
3.4设施
3.4.1供水
●生产用水供水系统配有适当的存贮、 分配和杀菌控制设施、 纯化水应当达到相应标准, 非饮用水有单独的供水系统, 且能识别。
3.4.2排水和废物处理
●具有完善的排水和废物处理系统和设施.
3.4.3清洁
●清洁食品、 器具和设备要有完善的清洁设施和
适当的标示。
3.4.4个人卫生设施和卫生间
●适当的合乎卫生的洗手和干手工具;
●卫生间的设计满足适当的卫生要求;
●完善的更衣和洗涤消毒设施。
3.4.5温度控制
●有完善的设施对食品进行加热、 冷却、 冷藏和冷冻; 监测食品温度及必要时控制周围环境温度
3.4.6空气质量和通风
适当的自然或机械通风方式:
●减少由空气造成的食品污染;
●控制周围环境温度;
●是否有用药记录
●查阅蜂农档案
2搬运、 贮藏和运输
●蜂产品的运输方式有哪些?
●在运输过程中是否考虑免受化学、 物理及微生物污染物或者其它有害物质的污染;
●查阅合同或现场观察原料运输管理
3加工厂:设计和实施
3.1选址
3.1.1加工厂周边环境
●是否符合选址要求
3.1.2设备
●进行充分地养护和清洁;
●保证设备运转功能正常, 达到预期性能;
●如果一种或一批产品被撤回, 那么对在类似生产条件下生产的其它产品进行安全评定或者也将其撤回或封存
●撤回的产品销毁或改为人类消费以外的其它用途, 在确定对人类消费是安全的, 或者以某种方法进行再加工来保证其安全性之前, 要在监督之下进行妥善保管。
5工厂: 养护与卫生
5.1养护与清洁
5.1.1总体要求
●控制可能影响食品适宜性的异味;
●必要性对湿度加以控制, 以保证食品的安全性和适宜性;
●通风系统的设计和安装能避免空气从受污染区流向清洁区。
3.4.7照明
审核要点
审核记录
结论
●提供充分的自然或人造光线, 照明光线色彩不产生误导;
●照明灯的固定装置应加以适当的保护。
3.4.8贮藏
完善的贮藏食品、 配料和非食物性化学药品的设
●监测控制程序, 以保证其有效性的连续性;
●定期或者生产情况有变动行所需调整测试。
5.2卫生控制体系的关键
4.2.1时间和温度控制
与食品安全有关的温度控制系统考虑:
●食品本身的性质;
●产品的预期保存期;
●包装与加工方法;
●产品的预期用途;
●门的表面光滑、 无吸附性并易于清洁, 需要时能够进行消毒处理;
●直接与食物接触的表面, 采用光滑、 无吸附性材料制成, 而且在正常操作的条件下, 对食品、 清洁剂、 消毒剂无污染。
内审检查表
( 第一部分GMP/SSOP部分)
审核要点
审核记录
结论
3.3设备
3.3.1总体要求
●与食品接触的设备和容器用无毒材料制成, 保证可进行充分的清理、 消毒及养护。
3.3.2食品控制与监测设备
●设计的设备能够迅速达到所要求的温度, 并有
效地保持该状态;
●设备能监控温度, 可有效地监控湿度、 空气流动性或其它特性。
3.3.3废弃物和不可食用物质的容器
●盛装废弃物、 副产品和不可食用或危险物质的容器具有特殊的可辨认性, 结构合理, 适用时用不渗漏材料制成, 必要时上锁。
●建立所有的卫生程序;
●运转正常, 特别对关键生产阶段;
●防止食品污染;
●清洁时, 去除食品碎渣和灰尘, 清洁之后进行必要的消毒处理;
●清洁用的化学品的处理与使用按照产品说明来使用
5.1.2清洁程序与方法
清洁程序根据具体情况可包括:
食品对时间和温度变化的容许限度;
定期对温度仪进行检查和测试。
4.2.2特有的加工步骤
●冷冻加热辐射干燥化学保鲜真空或气调包装过滤化学消毒等
4.2.3微生物及其它说明
●微生物、 化学和物理的说明具有坚实的科学理论基础和水平, 说明其监测程序、 分析方法和应用范围。
4.2.4微生物交叉感染
●原料、 未加工食品与成品有效地分离;