2020--企业刑事法律风险防范业务介绍
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贪污罪
挪用资金罪 职务侵占罪
签订、履行合同失职被骗罪 国有公司、企业、事业人员失职罪
背信损害上市公司利益罪
第四部分 企业家刑事法律风险防范的可能途径
刑事合规检测
防火墙
刑事法律顾问
事后及时救援
感谢观看！
文章部分内容来源于网络，如有侵权请联系我们删除。
从粗放式司法向精细化司法
2001年，全国法院无罪判决人数达到6597人，无罪判决率为88‱； 2018年，这组数字分别下降到819人和5.7‱。
2018年涉案企业省份前九分布统计图
2014-2018企业家触犯频率最高的二十个罪名
第二部分 中国企业家刑事犯罪的原因探究
现代企业知识更新滞后
（不懂法）
江苏江豪海信律师事务所
全国优秀律师事务所
企业家刑事法律风险防范 业务介绍
主讲：刑事业务部 单邦来
目录
1
帮助企业家认清现实：中国企业家刑事犯罪的现状分析
2
帮助企业家分析原因：中国企业家刑事犯罪的原因探究
3
帮助企业家找准病根：中国企业家面临的主要刑事法律风险
4
帮助企业家防范风险：企业家刑事法律风险防范的可能途径
02
03
04
05
市场经营法律风险
知识产权与企业宣传 财务与金融法律风险
法律风险
01
市场经营 主要法律风险
Baidu Nhomakorabea
生产、销售伪劣产品及违禁 品的法律风险 合同疏忽导致的法律风险 安全事故的法律风险 侵犯信息与系统法律风险 进出口货物法律风险 破坏环境资源保护法律风险
02
财务与金融 主要法律风险
融资形式不当的法律风险
犯罪企业家 8965 100%
民营企业家 7590 81.54% 国有企业家 1375 18.46%
2017年
类型
人数 比例
犯罪企业家 2481 100%
民营企业家 2106 84.9%
国有企业家 375 15.1%
2018年
类型
人数 比例
犯罪企业家 2889 100%
民营企业家 2559 88.58% 国有企业家 330 11.42%
第一部分 中国企业家刑事犯罪的现状分析
年广久、牟其中、杨斌、田文华、唐万新、周小弟、李途纯、兰世立、黄光裕、黄宏生、顾雏军、李途纯、吴英
中国企业家刑事法律风险报告（2014-2018）解读
1 数据情况
2 罪名频率
2013年12月1日至2018年11月30日的统计年度， 共搜集企业家犯罪案件6988例，共涉及犯罪企 业家8965人次，被判决有罪的共8952次。
8952名犯罪企业家共涉及32个具体罪名。
3 高频罪名
国企：贪污罪、受贿罪、挪用公款罪等； 民企：破坏社会主义市场经济秩序罪型犯罪， 其中虚开增值税专用发票罪和虚开发票罪近年 来一直呈上升趋势。
5 报告解读
企业家正面临刑事风险高发期，亟须增强主动 防范意识；企业主要负责人是刑事风险的防控 的关键人群；政商环境变化应成为企业家刑事 风险防控的重要参照。
（贷款诈骗罪、票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪、信用证诈骗罪……）
金融管理不当的法律风险
虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪 欺诈发行股票、债券罪、违规披露、不披露重要信息罪 妨害清算罪、虚假破产罪 伪造、变造金融票证罪……
违规避税的法律风险
偷税罪、抗税罪、虚开增值税专用发票 虚开用于骗取出口退税、抵扣税款的其他发票罪 伪造或者出售伪造的增值税专用发票罪……
03
04
公共关系 主要法律风险
贿赂犯罪
串通投标罪
黑恶势力犯罪 强迫劳动、雇佣童工从事危 重劳动罪 拒不支付劳动报酬罪
05
管理人员法律 风险
经营不当的法律风险
财务流转方式不当 的法律风险
失职与滥用职权行为 的法律风险
非法经营同类营业罪 为亲友非法牟利罪 违规披露、不披露重要信息罪 内幕交易、泄露内幕信息罪等
经营理念更新滞后
（不信法）
规则意识不牢固
（不畏法）
中国带有计划经济传统的控制型市场
不少刑法条款缺乏合理性，高含风险
从众心理增加了刑事风险
对中国刑法特点的不重视加大了刑事风险 违法和犯罪没有严格区分，违法问题极易变 成刑事问题 内部风险控制制度不健全
第三部分 中国企业家面临的主要刑事法律风险
01
4 法律风险
关于涉案企业家的身份特征,报告显示,无论国企 和民企,企业主要负责人犯罪占企业高管的比例高 达七十左右,是刑事风险的第一高危群体。 腐败风险不仅是国有企业家面临的风险类型，而
且是民营企业家面临的三大风险之一。
2014-2018中国刑事犯罪企业家人数统计图
2014-2018年
类型
人数 比例
挪用资金罪 职务侵占罪
签订、履行合同失职被骗罪 国有公司、企业、事业人员失职罪
背信损害上市公司利益罪
第四部分 企业家刑事法律风险防范的可能途径
刑事合规检测
防火墙
刑事法律顾问
事后及时救援
感谢观看！
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从粗放式司法向精细化司法
2001年，全国法院无罪判决人数达到6597人，无罪判决率为88‱； 2018年，这组数字分别下降到819人和5.7‱。
2018年涉案企业省份前九分布统计图
2014-2018企业家触犯频率最高的二十个罪名
第二部分 中国企业家刑事犯罪的原因探究
现代企业知识更新滞后
（不懂法）
江苏江豪海信律师事务所
全国优秀律师事务所
企业家刑事法律风险防范 业务介绍
主讲：刑事业务部 单邦来
目录
1
帮助企业家认清现实：中国企业家刑事犯罪的现状分析
2
帮助企业家分析原因：中国企业家刑事犯罪的原因探究
3
帮助企业家找准病根：中国企业家面临的主要刑事法律风险
4
帮助企业家防范风险：企业家刑事法律风险防范的可能途径
02
03
04
05
市场经营法律风险
知识产权与企业宣传 财务与金融法律风险
法律风险
01
市场经营 主要法律风险
Baidu Nhomakorabea
生产、销售伪劣产品及违禁 品的法律风险 合同疏忽导致的法律风险 安全事故的法律风险 侵犯信息与系统法律风险 进出口货物法律风险 破坏环境资源保护法律风险
02
财务与金融 主要法律风险
融资形式不当的法律风险
犯罪企业家 8965 100%
民营企业家 7590 81.54% 国有企业家 1375 18.46%
2017年
类型
人数 比例
犯罪企业家 2481 100%
民营企业家 2106 84.9%
国有企业家 375 15.1%
2018年
类型
人数 比例
犯罪企业家 2889 100%
民营企业家 2559 88.58% 国有企业家 330 11.42%
第一部分 中国企业家刑事犯罪的现状分析
年广久、牟其中、杨斌、田文华、唐万新、周小弟、李途纯、兰世立、黄光裕、黄宏生、顾雏军、李途纯、吴英
中国企业家刑事法律风险报告（2014-2018）解读
1 数据情况
2 罪名频率
2013年12月1日至2018年11月30日的统计年度， 共搜集企业家犯罪案件6988例，共涉及犯罪企 业家8965人次，被判决有罪的共8952次。
8952名犯罪企业家共涉及32个具体罪名。
3 高频罪名
国企：贪污罪、受贿罪、挪用公款罪等； 民企：破坏社会主义市场经济秩序罪型犯罪， 其中虚开增值税专用发票罪和虚开发票罪近年 来一直呈上升趋势。
5 报告解读
企业家正面临刑事风险高发期，亟须增强主动 防范意识；企业主要负责人是刑事风险的防控 的关键人群；政商环境变化应成为企业家刑事 风险防控的重要参照。
（贷款诈骗罪、票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪、信用证诈骗罪……）
金融管理不当的法律风险
虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪 欺诈发行股票、债券罪、违规披露、不披露重要信息罪 妨害清算罪、虚假破产罪 伪造、变造金融票证罪……
违规避税的法律风险
偷税罪、抗税罪、虚开增值税专用发票 虚开用于骗取出口退税、抵扣税款的其他发票罪 伪造或者出售伪造的增值税专用发票罪……
03
04
公共关系 主要法律风险
贿赂犯罪
串通投标罪
黑恶势力犯罪 强迫劳动、雇佣童工从事危 重劳动罪 拒不支付劳动报酬罪
05
管理人员法律 风险
经营不当的法律风险
财务流转方式不当 的法律风险
失职与滥用职权行为 的法律风险
非法经营同类营业罪 为亲友非法牟利罪 违规披露、不披露重要信息罪 内幕交易、泄露内幕信息罪等
经营理念更新滞后
（不信法）
规则意识不牢固
（不畏法）
中国带有计划经济传统的控制型市场
不少刑法条款缺乏合理性，高含风险
从众心理增加了刑事风险
对中国刑法特点的不重视加大了刑事风险 违法和犯罪没有严格区分，违法问题极易变 成刑事问题 内部风险控制制度不健全
第三部分 中国企业家面临的主要刑事法律风险
01
4 法律风险
关于涉案企业家的身份特征,报告显示,无论国企 和民企,企业主要负责人犯罪占企业高管的比例高 达七十左右,是刑事风险的第一高危群体。 腐败风险不仅是国有企业家面临的风险类型，而
且是民营企业家面临的三大风险之一。
2014-2018中国刑事犯罪企业家人数统计图
2014-2018年
类型
人数 比例