纠正措施计划

2009-10-1 刘向峰
4.2.4
4.2.3
16.4接收到客户文件及图纸后由销售 部门登记，然后转发技术部，然后由 技术部转化后发放到相关部门并签字 确认。没有文件清单，不利于检索。
技术部技术员对现有的图纸、记录的管 对所有规范及图纸建立文件清单，增加
理时间比较短，工作任务较多。
专业管理图纸的人员。
Corrective Action 纠正措施
对相关文件及记录添加文件编号
Due Date/ Resp.
Preventive Action (if applicable)
Due date/ Resp. (Preventive action)
完成日期/ 负责人
预防措施
完成日期/ 负责人
Remark 备注
Corrective Action Plan 纠正措施计划
Supplier:
ISO/TS/VDA No.
不符合所对应 条款编号
Nonconformity 不合格描述
Root Cause 根本原因分析
Corrective Action 纠正措施
Due Date/ Resp.
Preventive Action (if applicable)
规定记录保存期限和归档方法，但
漏项。
项
朱春强
4.2.4
《记录清单》中没有详细界定各种记
录的保存年限。
16.5根据客户书面或口头要求进行提 业务员对记录控制的认识不足
4.2.4
交，但是客户要求没有相应记录。
对客户的口头要求进行记录，并予以保 持。
2009-11-30 于洋
16.6对内部废品逐月进行统计（电版）， 但外部废品没有进行相应统计。
Due date/ Resp. (Preventive action)
完成日期/ 负责人
预防措施
完成日期/ 负责人
Remark 备注
12.5发货前没有检查表进行确认，当 不同的客户有不同的质量要求，没有 整理、归纳不同客户质量要求，并建立 2009-10-26
前操作中由质量部经理进行签字确认 对不同的客户资料进行整理、分类。 相应的检查表。
计量器具管理员频繁的更换，质量部对 计量器具的监控、监督失控。
制定计量器具检定计划，对管理员进行 培训，对所有没有检定证书的计量器具 停止使用，及时检定。
2009-8-20 朱春强
16.3《记录控制程序》(YX-CX-003)中 在《记录清单》设计时没有定义，属于 在《记录清单》中添加记录“保存期限” 2009-7-10
向外协厂商索要“模具图纸”，建立 “模具检验规定”
2009-11-30 刘向峰
当前无用于模具检测的模具图纸对尺寸
和公差进行定义。模具验收依据部分定
4.1d)
义在《外包作业及物资采购管理规定》
(编号：YX-GZ/CX-10/01)
2.7模具车间管理人员对模具使用状态 模具管理员、模具维修员对模具的管理 增加记录表单及表单内容，建立“模具
2月份总厂将生产任务及人员全部转入 开发区，时间较短，任务较多。
由业务部将图纸及标准全部转入技术部， 技术部对外来文件全部建立文件清单
2009-7-26 刘向峰/于洋
Date:xxxxxx Auditor:xxxxx
2.4模具验收依据零件图纸和模具技术 协议，尺寸及外观验收合格后进行样件 没有形成相应的文件规定对模具检测 试制，试制合格后才对该模具批准放行， 需要“模具图纸”
朱春强
8.2.4
确认。
PKP/PUR-Q/DV1.1
ISO/TS/VDA No.
不符合所对应
条款编号
Nonconformity 不合格描述
Root Cause 根本原因分析
Corrective Action 纠正措施
Due Date/ Resp.
Preventive Action (if applicable)
型砂抗拉强度仪器在4月份到开发区， 仪器还没有进行调试
加紧仪器的调试工作，对型砂的抗拉强度 2009-10-26
进行检测。
王俊然
11.3机加工车间零件标识在程序文件 中有明确定义，现场审核发现028 飞 轮产品标识填写不完全，状态标识未 及时更新。
检验员对产品记录疏忽，对返工的产 品未及时更新检验记录标识
Due date/ Resp. (Preventive action)
完成日期/ 负责人
预防措施
完成日期/ 负责人
Remark 备注
4.2.3f) 4.2.4
1.1外来文件(图纸及标准等)由销售部 接收，标识登记后转交技术部按客户存 档，现场审核发现部分技术文件及标准 未转至技术部，技术部所存图纸状态标 识不完全(如比泽尔75 机体)，部分存 档文件没有文件清单。
制定“铸造车间不合格品管理规定”
2009-9-26 刘向峰
8.1落砂操作按照《拆箱时间表》执行， 操作员对标准7.5.5认识不足，对产品 该表中规定了不同季节、不同重量及不 的质量要求理解不够，对各种标准的 同牌号的铸件适用的落砂时间。但现场 执行力度不够。
对员工就标准7.5.5进行培训，对各种产 2009-6-26 品的防护、质量要求、管理力度要加强。 宋世新/宋根福
2009-11-26 刘向峰
4.2.1d)
2.3所有模具由模具供应商制造，这些 供应商均有长时间合作的历史，公司
体系文件存在漏洞。
依据这些供应商的长期业绩(包括质量、
价格、交期及服务等)来确定订单由哪
个供应商来完成，但没有相应程序来
具体定义如何选择模具供应商。模具
完成后所有尺寸将被检测和记录。
制定《模具供应商管理规定》
ISO/TS/VDA No.
不符合所对应
条款编号
Nonconformity 不合格描述
Root Cause 根本原因分析
Corrective Action 纠正措施
Due Date/ Resp.
Preventive Action (if applicable)
Due date/ Resp. (Preventive action)
2009-8-26 刘向峰
4.2.4
8.2.4
3.4主要原材料每批执行入厂检测，检测 合格前原材料隔离存放，只有检验合格 后方可正常使用。检验依据《原物料进 料检验规范》(编号：YX-JZ-010/01) 规 定进行，检测结果记录在《进货检验记 录》(编号：YX-JL/CX-10-06)中，但是 对于型砂参数没有进行检测的记录。
7.5.5
审核时发现飞轮铸件开箱时间明显小于 规定时间
PKP/PUR-Q/DV1.1
ISO/TS/VDA No.
不符合所对应
条款编号
Nonconformity 不合格描述
Root Cause 根本原因分析
4.2.3 4.2.4
16.1技术部门负责技术文件的发放，回 2009年2月份总厂全部搬迁到开发区， 收，具体流程参照《技术资料管理程序》程序文件及表格记录正在升级和完善过 (YX-CX-002)和《品质记录管理程序》 程中。 (YX-CX-003)。多数程序文件和质量记 录编号不全。
2009-6-26 刘向峰
1.3该公司新项目可行性评估始于 2009-02，共有三个客户的可行性评估 报告存档，现场抽查一份《新产品开 发方案讨论会议记录》，所有开发细 节在该记录中定义，但是该记录没有 获得管理层批准的证据。
记录人员疏忽大意。
对《新产品开发方案讨论会议记录》及 所有记录及文件添加审批证据。
完成日期/ 负责人
预防措施
完成日期/ 负责人
Remark 备注
PKP/PUR-Q/DV1.1
Date:xxxxxx Auditor:xxxxx
Followup/Verification
确认
PKP/PUR-Q/DV1.1
Followup/Verification
确认
PKP/PUR-Q/DV1.1
Followup/Verification
见13.5
8.4
见13.5
2009-12-30 朱春强
18.3过程控制和终检人员进行了在岗 人力资源部对金相及超声波检测人员 加强人力资源的管理，制定人力资源培 2009-12-30
6.2.2
训，但是金相检测和超声检测人员没 的培训遗漏，人力资源培训工作不足。 训计划，避免人员培训的遗漏。
杨晓东
有相应培训记录及资格证书
确认
PKP/PUR-Q/DV1.1
Followup/Verification
确认
PKP/PUR-Q/DV1.1
进行监控，并于每次入库前对模具进行 和维护认识不足，记录项目不全，
检验、使用管理规定”
2009-7-26 宋书恒
检查。但是没有相应标准和模具维护记 没有相应管理制度
4.2.4
录。模具台帐中模型造型数等信息没有 及时统计，没有基于模型使用次数的长
期模型检验计划。
4.2.1d)
4.8没有相应作业规范对砂芯保护进行 详细定义，砂芯在单独车间制备，使用 前转移至造型现场，车间无专门保护措 施
车间对本环节的管理存在漏洞，管理 不到位。
制定“砂芯保护管理规定”，制定砂芯 2009-8-1
保护运输工具。
刘向峰
4.2.1d)
7.3过程中出现的不合格品处理参照
特殊过程的控制管理不到位，缺乏相应
《不合格品控制流程》，但规定过于糙， 的管理规定。
应用于浇注工序时可操作性不强，如对
不合格品标识及隔离不易实现
型砂制备作业标准书规定每天需对灼 检、试验人员没有按标准进行作业，
加强对公司所有员工管理，对特殊要求 2009-12-30
减、水分、透气性及有效粘土等进行 检、试验人员对标准规定的内容理解
的员工进行培训。
杨晓东
4.2.4
检测,对混砂机流量计每周校准一次。 不够。 但是现场没有完全依标准操作。
PKP/PUR-Q/DV1.1
13.5质量报告中有对内部废品率的分
Leabharlann Baidu
客户的退货是通过业务部进行的，业
业务部要及时上报质量部和质量部要对 2009-10-26
析和统计，但是没有对外部废品率的
务部没有及时上报质量部和质量部对
外部废品率的长期监控加大力度，建立 朱春强
8.4
长期监控。
外部废品率的长期监控重视度不够。 规定。
7.6
15.2公司没有制定计量器具检定计划， 量具管理混乱，没有统一的量具管理台 帐。重要检测设备有检验合格证书。量 检具的状态无法准确跟踪。
朱春强
8.2.4
全部检测项目完成且均在合格范围内。
13.2在《不合格品管理程序》中，定 对外部与客户共同放行的作业程序认识 在“特采管理程序”中添加由质量部填 2009-6-26
义了内部不合格放行的流程，没有外 不够。
写《特采申请单》，并提交业务部，再 朱春强
8.3
部与客户共同放行作业的工作流程。
由业务部提交客户。
对检验员进行产品状态标识、记录填写 等相关内容的培训，要严格按程序文件 规定的相关内容作业
2009-6-26 朱春强
12.4没有在程序中定义具体放行人员， 没有对检验员、质量工程师的职责和 当前结果由检验员和质量部经理签字 权限划分、定义
对检验员、质量工程师的职责和权限进行 2009-6-26
划分、定义