企业演化的一般理论结构

企业演化的一般理论结构

(河南大学经济研究所，河南开封475004)

摘要：商品社会的基本生产单位――企业的一个重要特征是其演化的高速度。如何从马克思主义的视角去揭示推动企业演化的动力、阻力及其打破阻力的力量，为打破我国企业所面临的阻力，增加其发展动力和竞争力无疑是一项重要的理论难题。推动企业演化的动力来自于以资本追求增殖为主的内部动力体系及以竞争为主的外部动力体系；企业演化中所存在的路径依赖表现为企业演化中的阻力；选择体系及其不同的选择机制即是造成路径依赖的原因，又是打破路径依赖的总体力量。企业的演化正是围绕企业演化中的路径依赖的产生及其突破为核心。

关键词：企业演化；路径依赖；选择机制

中图分类号：F270文献标识码：A文章编号：1005-2674(2007)06-0042-04

一、企业演化的命题对现有企业理论的挑战

众所周知，企业的演化具体表现为以技术为代表的生产力体系，以生产的方式为代表的生产关系体系，以及企业文化方面的变化。

对于企业演化的揭示，新古典经济学、新制度经济学、演化经济学及马克思经济学分别用不同的分析工具、概念范式、逻辑架构涉及了企业演化这一命题。新古典经济学的企业理论只是价格理论的一个组成部分，在均衡的框架下，具有完备理性的经济人只要根据价格的变化，把产量调整到边际成本等于边际收益即能实现利润最大化。新古典经济学的企业理论是生产函数的理论，对由于技术、制度、文化的变化所带来的生产成本的变化仅表现为生产函数的变化，因此，新古典经济学适合对企业演化结果的某一时点的瞬时决策进行理性分析，而对于这个结果的原因及其机制的分析是缺乏的。正因为如此，它是研究尘埃落定(being)后的企业状况，而不是研究企业的生成过程(becoming)的经济学。该学派的企业理论被称为“黑板经济学”、“企业理论中的乌托邦”等等。

新制度经济学用新古典经济学的分析框架把制度作为

内生变量纳入分析之中，创造了交易成本等概念工具揭示企业内部的制度结构及其这个制度结构变化的机理。企业内部通过一个综合性的契约代替了一系列的契约，从而节省了交易成本。而企业规模的大小正是交易成本在企业和市场进行比较的结果。新制度经济学的企业理论通过交易成本等概念把制度纳入到分析框架之内，使其理论对企业的起源、大小等一系列变化寻找到一个统一的解释框架。但是其市场和企

业之间非此即彼、相互对立的两分法为其它学派的学者所诟病，批评者认为企业是市场中的企业，市场是企业生存的外部环境，而企业正是通过自身的活动深化和不断的拓展市场，呈现一个立体化的现代的市场体系。

演化经济学以有限理性和企业的异质性假设为前提，引入时间变量，同时把类比的对象从新古典经济学和新制度经济学所使用的经典力学的类比向生物学类比转化，用路径依赖等概念体系把企业研究对象从研究演化结果转变到演化生成过程及其机制的研究上，其在研究方法及研究对象上有了较大幅度的创新。马克思运用生产力-生产关系的基本分析框架，使用商品、价值、剩余价值等概念工具分析了英国自由资本主义早期的企业演化。资本家阶级为了获得更多的相对剩余价值，通过提高生产力使剩余劳动和必要劳动比例发生变化来实现，那么剩余劳动增多和必要劳动减少的过程表现为企业的技术进步、劳动效率的提高、组织方式的变革等等，这一过程从企业演化的层面来考察必然表现为复杂的企业演化过程。而从企业的整体来看，通过市场交易，劳动效率低的企业的一部分价值无法实现而被市场所淘汰，相反，效率较高的企业的价值能够得到超额的实现而使该企业获得了更多的发展资源。市场通过对企业的个别劳动时间实现的比例对企业做了优选，从而保证了企业的动态发展。马克思从生产和交易两个纬度去解释企业的演化，把企业的演化

和整个社会系统的演化有机的联系在一起来考察，对企业演化的动力、途径、结果进行了本质层次的揭示。

企业演化与生成的不断循环产生了丰富的现象形态，如上所述，各个学派从不同的学理和角度去解释和阐述这一变化。有的能够从纷繁芜杂的现实中寻找同一的解释框架，有的从同一现象中能够发现其理论上的差异，这恰恰体现了经济学作为社会科学的解释和证伪的理论特征，都有其不同的解释层面和特殊的解释能力。但马克思的企业演化理论理应是研究企业演化的理论的出发点和标尺，同时其它学派有价值的个别观点、工具也是需要重点吸收的对象。如不同国家企业的不同惯例、不同创新能力和生产能力及其外在所显示出来的竞争力的差异表明了企业演化的路径、结果出现了较大的地域差异和文化差异；而处于同样环境之中企业之间也存在着差异，借助于路径依赖的概念，企业历史上所遇到的偶然事件经社会系统的层层放大，形成了企业演化中路径转换的阻力。

二、推动企业演化的强大的动力体系

推动企业演化的强大动力不仅仅是来自于自私的“经济人”的利己行为，以及来自于类似马克斯?韦伯的宗教伦理的利己的现代道德观，也不仅仅来自于企业不满意低下的盈利

状况所产生的对新的惯例的搜寻，从推动企业内部的动力结构体系来看，资本力量是推动企业演化的最为重要的内部动力。资本增值的动力是当代生活的主题，也是推动企业演化的最为重要的内部动力。资本增值及其增值所面临的技术限制、地域限制、制度及文化的限制产生了矛盾，促使资本不断的打破这种阻碍力量。作为社会关系的资本寻求增值的力量推动了企业的技术进步，企业的技术进步能够打破资本增值所形成的技术界限，开辟了新的消费热点及消费领域，推动了市场的深化；另一方面，市场的横向的延展从广度上拓展了新的市场，从而打破资本增值的疆域界限，使资本能够以更快的速度进行增值。技术的提高有利于销售范围的拓宽，使企业扩大销售量，从而有利于企业分担公共成本，进一步为技术进步筹集必须的资金，也反过来促进技术的更快发展。技术对最优规模的内在规定迫使企业通过生产关系方面的制度创新来适应技术进步的要求，企业内部生产力和生产关系的匹配发展促进了企业的快速发展。此外，技术进步在不同企业之间并不是同步推进的，它是呈现“量子跃迁式”的变化。技术量子跃迁式的变化使资源加快向率先发生变迁的企业集中，促进了这些企业的演化，这些企业的演化又会导致和其处于同一生产链条的其它企业的技术进步和生产

关系的调整，其关联效应所产生的互相拉动促进了整个社会企业的快速演化：