国内外科技成果转化研究综述

国内外科技成果转化研究综述

摘要：在科技与经济的结合日益紧密的新形势下，各国为都在努力探索科技与经济有机结合、良性循环的发展模式与途径，增强科技创新能力，加快科技成果的转化。笔者分别对国内外科技成果转化相关研究进行综述，希望对读者有所帮助。

关键词：科技成果；转化模式；转化机制；绩效评价

Abstract: The technology and economy is increasingly closely linked to the new situation, all countries are explore organic combination of science, technology and economy, the development pattern of the virtuous circle, to enhance scientific and technological innovation capacity, accelerate the transformation of scientific and technological achievements. The author is research domestic and foreign scientific and technological achievements.

Key words: Achievement of science and technology；Transformation model；Transformation mechanism；Performance evaluation

一、引言

科技成果转化是实现科技进步、实践“科学技术是第一生产力”的必由之路。发达国家经济增长75%以上都是依靠科技进步实现的，日本、美国科技成果转化率已达到80%，英、法、德等国家的科技成果转化率也都达到了50%以上。近十几年来，我国以推进科技成果转化和开拓技术市场为突破口的科技体制改革，已取得举世瞩目的成就，多层次、多形式、多种所有制的技术经营机制已在全国范围内建立，大批科技成果通过技术市场进入生产领域。但是我国的科技成果转化率与发达国家相比差距还很大，科技成果转化还普遍存在数量少、质量差、规模小、效率低的问题，严重制约着我国经济增长方式的转变和产业结构的优化升级。

二、国外研究综述

1.科技成果转化理论研究

理论界对于科学技术对经济的作用认识可以追溯到1776年。亚当·斯密指出“新的专家阶层是一群勤于思索的人，他们利用知识为经济生产做出重要贡献”。马克思明确提出：“随着大工业的发展，现实财富的创造较少地取决于劳动时间和已耗费的劳动量，较多地取决于在劳动时问内所运用的动因的力量，取决于一般的科学水平和技术进步，或者说取决于科学在生产上的应用”。索洛利用计量经济学的方法，论证了技术进步是经济增长的主要源泉，创建了新古典增长理论，但是科学技术依然是增长的外生变量。20世纪80年代，随着科学技术的作用不断加强，罗默、卢卡斯和格鲁斯曼等一些经济学家用新增长理论解释经济增长。新增长理论认为，知识可以提高投资的回报，而这反过来又可以增进知识

的积累。

2.科技成果转化模式研究

美国在科技成果转化方面的模式以基础研究任务和应用研究市场为导向。基础研究主体主要是高校和各类研究机构，经费以政府出资为主；而对于应用研究，企业是科研主体，从事产品的改进研究，经费由企业和贷款解决。应用研究的管理方式是企业化管理，决策程序明确，并用良好的激励机制来提高各类人员科研积极性。政府在科技成果转化方面主要作用是制定和实施法规，引导企业与产业部门合作，并帮助建立各类有利于科技成果转化的中介机构。

德国科研坚持市场导向，前沿基础研究由科研院所承担，应用研究由企业承担，经费来源主要是企业，大型项目政府和公益性组织也提供相应的经费支持。德国科技管理采用市场管理，科研项目选择根据企业竞争的需要，科研成果的价值也由市场机制评估。德国政府的主要作用是制定法规建立公平的竞争环境和制定相关标准提高科技含量，并提供相应的监督和服务职能，同时政府还通过大型项目的支柱引导科研方向。

3.科技成果转化绩效评价研究

西方国家尽管没有全国性的绩效评价体系，但对于国家资助的实验室、大学都有绩效监测体系，他们大多从投入产出的角度分析科研资金投入的效益。国外学者试图建立一种对科学技术产出的分类法，来评价和监测科技成果转化绩效。鲁本斯坦和盖斯勒（1982）提出科学技术产出的四大分类：（1）与销售相关的，（2）与节约有关的，（3）与对利润的影响有关的，（4）与技术解决方案的时间与成本有关的。盖斯勒和克莱门茨（1995）通过43个联邦实验室向51家工业公司进行技术转移的实例研究了技术的商业化。

三、国内研究综述

国内学者对科技成果转化的研究多是从技术创新理论和技术扩散理论出发，对我国科技成果转化进行实证分析。我国对技术创新的研究始于20世纪80年代，以著名专家傅家骥、许庆瑞为代表。对现有文献资料综合研究表明，国内对科技成果产业化问题的研究主要集中在有关科技成果转化的模式、对技术成果的有效评价及阻碍产业化的障碍研究几个方面。

1.科技成果转化模式研究

陈琴荃等人（2002）创建了符合不同区域、不同经济类型的互相促进的四种农业科技成果转化模式：创建科技型企业模式、农业科技示范基地模式、农业产业化经营技术支撑模式、构建农业科技信息服务网络模式，并对其高效运行的关键进行了探讨。

姚应才、倪宏兴（2006）对江苏省科技成果转化现状进行分析，总结出

目前江苏省科技成果转化模式主要有政府推广转化模式、科技创新转化模式、产学研联合转化模式、自主转化模式、市场驱动转化模式和技术引进转化模式。

徐彬等（2010）对共生环境及共生环境中的农业科技成果转化进行了简要论述，在此基础上初步构建和分析了基于链共生组织的农业科技成果转化模式，并以四川万安石斛产业科技园为例，对基于链共生组织的农业科技成果转化模式的实效进行了验证。

2.科技成果转化机制研究

李钢、李林（1999）指出，科技成果转化系统是一个庞大而复杂的社会系统，它是由政府推动系统、科技成果供给系统、成果转化主体系统及社会化保障系统四个子系统构成。在此基础上，对科技成果转化系统的动力机制、利益机制、激励机制和约束机制等，进行了初步研究。

孙建中等（2002）撰文提出完善科技成果转化机制是一项复杂的系统工程，涉及高校、企业、政府以及市场等诸多因素，并通过构建由成果提供方（高校、科研机构等）、成果转换方、成果需求方组成的反馈系统控制机制模型，提出了促进科技成果转化相应的对策建议。

徐辉、王忠郴（2007）基于“成长上限”系统基模，对科技成果转化的动力机制进行了较为深入的探讨。面对成果转化存在的诸多问题及瞬息万变的外部环境和竞争日益激烈的时代，提出了解决问题的根本途径是建立和完善适应社会主义市场经济的科技创新绩效的评价体系、推动利益与风险共担的成果转化合作机制和确立企业市场经济主体地位等，从而使科技成果转化具有原动力。

3.科技成果转化评价研究

高校科技成果转化评价是国内学者关注的重点，涂小东、肖洪安、申红芳等（2005）用科技成果转化潜力、科技成果转化实力和科技成果转化环境三个指标对高校科技成果转化绩效做出评价；陈腾、叶春明、沈杰（2006）应用DEA 方法对高校科技成果转化效果进行分析评价，并给出了DEA方法中指标体系确定的一般原则和步骤；成玉飞（2008）用主成份分析法对天津省的高校科技成果转化做出客观评价；王桂月、王树恩（2009）针对高校科技成果转化具有一定模糊性的特点，利用模糊神经网络具有模糊化和良好预测能力，在给出高校科技成果转化评价指标的基础上，建立了高校科技成果转化评价的模糊神经网络模型，并用实例验证了该模型具有较好的学习能力，可以较好地对高校科技成果转化进行评价。

四、结语

以上对科技成果转化国外和国内相关研究分别进行了综述，可以看出国外对科技成果转化的理论研究开始得较早。正因为英美等国家对科技成果转化的研究开始得早，所以其科技成果转化率相对较高，而他们已经形成的科技成果转