资产管理公司尽职调查问卷(机构版)
投资管理有限公司投资项目尽职调查问卷.doc
****投资管理有限公司投资项目尽职调查问卷被调查公司：调查人：一、商务模式调查（一）收入模式调查1、公司的主营业务是什么，目标市场和细分市场是什么2、公司通过提供什么样的产品或服务获得收益（二）销售模式调查1、公司产品或服务的销售对象是谁2、公司主要的销售方式（直销、分销、批发）及各种销售方式所占的比例。
3、公司销售流程4、公司的营销策略是什么5、公司是否已建立起了相关的销售网络，销售网及销售代理是否同时经营竞争对手的产品？6、公司各主要产品,销售和接收订单有无受季节性影响及其峰谷情况7、按产品种类、销售方式（具体至销售地区分布），分别对最近2-3年的销售额进行细分，解释销售地区及各项产品的销售变化原因及趋势8、在总销售额中占10%及10%以上份额的客户之相关信息9、国内外主要竞争对手的详细情况，公司的相对优势在哪里？10、公司拥有的商标、专利、知识产权；有否第三者侵权情况；公司的相应措施11、公司最近1年存货占销售额之比、应收帐款占销售额之比？12、公司对公司现有产品和已开发出但尚未实现规模销售的新产品在未来三年内国内和国际市场需求的预测，以及对未来主要产品（包括新产品）销售情况的预测13、公司近期有无开拓新市场的计划？公司将采取何种策略扩大自己的市场份额？（三）生产模式调查1、公司产品或服务的生产工艺流程简单介绍2、公司产品或服务的生产形式是什么3、公司产品或服务的主要生产要素有那些，对特殊原材料或高水平员工的依赖性如何，该种依赖对产品的生产和成本控制是否造成潜在风险4、生产的复杂程度、对生产环境要求是否比较高、对生产设备的精度要求是否存在较强依赖5、对品质控制的重视程度如何，生产环境和产品是否符合国家或国际上通行的行业标准，企业自己是否拥有高标准的质量测试程序和设备，测试人员的素质如何，产品的退货率是多少6、现有的生产设施的新旧程度如何，该设施的生产能力是否能满足商务计划书中的未来生产规模的需要，如不能，还需要增加多少投入（四）核心竞争力调查1、公司的核心竞争力体现在哪里2、公司保持核心竞争力的优势是什么3、公司目前通过何种手段对公司的各种资源如市场、技术、产品等进行配置以保持公司的核心竞争力（五）募集资金投向调查1、公司拟募集的资金额是多少2、募集资金投向包括哪些项目，每一项目的预计投资额、投资建设期和投资回报方式及回报额3、募集资金方式是什么，如首选方式无法达成，公司的次选方式是什么；4、对公司而言，目前资金压力最迫切的项目是什么5、公司的投资项目与公司未来发展战略的相关性如何二、行业发展前景调查（一）产业政策1、公司的产品或服务享受何种的产业政策鼓励和扶持2、公司的产品或服务所处行业享受何种优惠政策（二）行业发展状况3、公司产品所处行业目前所处的行业生命周期阶段4、公司产品目前所处发展阶段（朝阳行业、稳定期行业、夕阳行业）5、公司产品目前所处行业的市场容量有多大6、公司产品目前所处行业的市场发展速度和产品更新速度大致是多少7、公司产品所处行业与国外的差距8、公司产品所处行业的竞争情况及发展趋势（三）行业进入壁垒：1、公司产品所处行业是否存在进入壁垒2、该进入壁垒主要集中在哪些方面3、要突破这一壁垒预计需要多长的时间三、管理体系调查（一）公司管理层的基本素质1、教育背景:2、管理经验和创业经验（以及主要部门负责人如技术、市场、生产、财务）等的职务经验:3、公司是否已有战略规划，如有，主要参与制定者都是谁，个人负责的部分是什么4、公司以前的战略规划执行情况如何，在公司的经营方面产生了哪些重大的结果（最好能用财务指标表述），这些成果的推动者主要是谁，在推动过程中是否导致公司的重大人事变革（特别是高层管理人员），变革原因是什么5、公司的主导产品定位决策是由谁做出的，原因是什么，相关决策人在产品涉及的领域是否有实践经验或理论学习，当相关市场或行业发生变革时，决策者采取了哪些行动，从捕捉市场变化到决策再到实施行动持续了多长时间6、公司管理者特别是CEO是否已形成了独特的企业经营理念，这一理念的内容是什么，形成的途径是什么（二）管理团队1、中级管理层年龄结构2、学历结构3、管理层人员的工作分工、相关专业背景和工作经验与技能4、管理层如何进行分工与协作，工作时是否有不顺畅的事情发生过，如有，原因是什么（三）企业战略规划1、对企业所处的竞争地位的分析、中长期战略规划、短期经营计划的主要内容2、企业过去的战略规划和经营计划执行情况3、目前的战略规划与过去的战略规划是否已不同，改变的原因是什么（四）生产管理能力1、生产采购质量控制程序简要描述2、公司在生产与销售的信息传递方面的渠道是什么，公司对这一渠道的效率评价和控制是怎样的3、公司在成本控制方面的手段和制度简要描述，公司的成本水平与行业平均水平相比高低水平如何，差异形成的原因是什么（五）营销能力1、公司营销网络构架、规模的简要描述2、公司对营销网络的管理体系和制度的简要描述3、公司平常如何进行市场信息的搜集和整理4、公司的销售策略、竞争策略、促销策略和售后服务简要描述（六）政策环境适应和利用能力1、公司的生产经营目前面临的政策风险是什么，公司在防范政策风险的措施和手段是什么2、公司对政策变动的利用能力如何，这一能力的主要基础在于哪些方面3、加入WTO对公司发展的影响简要描述（七）资本运营能力1、公司是否有资本运营人才或拟聘请这方面的人才，如有，请对主要人员进行简单介绍：2、公司在资本运作方案是否已有了较为成熟的构想，如有，请简要描述3、公司高层管理者对企业的资本运作态度如何（八）组织结构1、公司的组织结构、职责划分：2、各部门人员在工作中的协调性如何3、公司现有组织结构在应对外部环境的变化方面的有何突出效果（九）激励机制1、公司物质奖励对员工的吸引力如何2、公司在员工激励的差异化和多样化方面的考虑3、公司采取了何种措施以保证激励制度的公平性（十）公司治理1、公司现有股权结构情况2、公司目前的治理结构情况四、公司的影响力1、公司大股东的知名度2、公司的品牌知名度（或市场占有率）3、公司主要管理者（如CEO、技术、市场、生产主管）知名度4、公司对企业形象如何看待，采取了哪些措施来提高企业形象5、公司与政府和社会的关系五、公司的产品与市场（一）公司对产品市场现状的简要描述（包括但不限于）1、公司主导产品的市场地位2、市场增长潜力3、市场占有率及其增减趋势4、市场竞争情况5、主导产品相关市场规模6、主导产品目前所处生命周期阶段，离衰退期的时间预期7、核心产品销售比重8、产品和市场的客户群特征（公司产品的主要使用对象）（二）产品市场潜力的简要描述（包括但不限于）1、目标市场增长潜力:2、产品是否有替代品出现，产品与替代品的价格差距与客户对替代品的使用倾向3、公司产品开发策略4、历年新产品占主营收入比重及其趋势5、正在开发或将要问世的新产品投产情况及市场前景6、产品和市场的客户群特征（公司产品的主要使用对象）（三）产业化实现能力评价的简要描述（包括但不限于）1、产业化生产的物质条件包括哪些，公司目前在这方面的准备如何，预计增加的投资规模和效益情况分析2、产业化生产的技术准备如何六、核心技术（一）技术专有性和保密性1、公司的主要产品和技术的开发方式2、公司在技术专利保护方面已经做的工作（二）技术的领先情况：1、公司主要技术本身的领先水平2、公司主要技术成果获奖情况3、公司主要技术专家的权威性4、公司技术研发的思路：（独自研发领先技术、紧跟市场最新技术潮流、消化目前市场上已成型产品的技术进行跟踪、单纯的技术复制等）（三）技术成熟度1、公司主要产品的产业化状况2、公司主要技术的市场市场接受程度（四）技术的生命力：1、公司主要技术的开发周期2、公司过去三年内研发费用占销售收入的比重3、公司在具有前瞻性的技术开发项目方面的储备4、技术的法律健全状况5、公司的技术转化为产品的便捷程度6、公司的技术可替代性情况介绍7、公司的主要产品相关替代品技术开发周期（五）技术和开发体系：1、企业对行业技术变化的关注程度如何，已产生的成果包括哪些2、公司内部对技术研究的支持程度如何，相关措施是什么3、公司技术开发的产研体系简要描述七、财务资料公司1999—2001年经审计财务报表和审计报告，如尚未审计，请分公司总部和合并报表分别提供八、风险分析公司自己认为目前和未来所面临的风险因素主要有哪些，对公司的生产经营将产生哪些影响？从以下几方面进行了解：1、外汇风险2、利率风险3、投资决策风险、经营风险、市场风险4、存货风险(特别指易腐烂货物及过时货物)5、违反管制条例6、未果诉讼的相关情况7、其他特殊风险九、公司对未来的展望1、正式的业务发展规划2、未来可能发展的新产品、新技术、新市场、新法规及财务活动可能造成的冲击。
尽职调查问卷
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1、请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
2、如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构，请提供经公证的《商业登记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资证明、股东身份证明文件，以及对前述任何文件的历次变更文件。
财务尽职调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为全面了解贵公司的财务状况、风险管理和内部控制情况，确保投资决策的科学性和合理性，特制定本问卷。
本问卷采用无记名方式，所有信息仅用于内部分析，我们将严格保密。
请您根据实际情况认真填写，您的配合对我们至关重要。
一、公司基本信息1. 公司名称：2. 注册地址：3. 法定代表人：4. 注册资本：5. 成立日期：6. 主营业务：7. 组织架构：二、财务报表分析1. 近三年资产负债表、利润表、现金流量表主要数据：- 资产总额- 负债总额- 所有者权益- 营业收入- 营业成本- 净利润- 经营活动产生的现金流量净额2. 近三年财务指标分析（如：毛利率、净利率、资产负债率、流动比率、速动比率等）。
3. 公司主要产品或服务的收入构成及毛利率变化趋势。
4. 公司财务费用构成及变化趋势。
三、财务风险与管理1. 公司是否存在财务风险？如有，请列举主要风险及应对措施。
2. 公司内部控制制度是否健全？请简要描述内部控制制度的主要内容。
3. 公司财务报告的真实性、准确性和完整性是否得到保证？4. 公司是否存在关联交易？如有，请说明关联交易的类型、金额及对公司财务状况的影响。
5. 公司是否存在违规行为？如有，请说明违规行为的具体内容、处理结果及对财务状况的影响。
四、财务管理与监督1. 公司财务管理体制及组织架构。
2. 公司财务人员配置及专业资质。
3. 公司财务预算编制及执行情况。
4. 公司财务报表编制及审核流程。
5. 公司内部审计制度及执行情况。
五、其他1. 公司在财务管理方面有哪些优势和不足？2. 公司未来发展规划及财务目标。
3. 公司在财务管理方面有哪些创新举措？4. 对我们进行财务尽职调查的建议和意见。
请您在收到本问卷后，认真填写并提交。
如有疑问，请随时与我们联系。
再次感谢您的支持与配合！联系方式：电话：____________________邮箱：____________________联系人：____________________填写说明：1. 请在相应栏目内填写完整信息。
内部尽职调查问卷模板范文
一、调查背景为了全面了解公司内部运营状况，加强合规管理，提升企业效益，特制定本内部尽职调查问卷。
请各部门积极配合，如实填写。
本问卷仅用于内部调查，所有信息将严格保密。
二、调查目的1. 了解公司各部门的运营情况，发现问题，为改进工作提供依据。
2. 评估公司内部控制体系的有效性，防范风险。
3. 提升员工对合规经营的认识，营造良好的企业文化。
三、调查对象公司全体员工四、调查内容1. 基本信息调查（1）部门名称：（2）员工姓名：（3）职位：（4）入职时间：2. 运营情况调查（1）部门职责及业务范围：（2）部门工作流程及规范：（3）部门工作进度及完成情况：（4）部门工作中遇到的主要问题及解决方案：（5）部门工作效率及质量评价：（6）部门与其他部门协作情况：3. 内部控制调查（1）部门内部控制制度及执行情况：（2）部门风险识别及防范措施：（3）部门合规经营情况：（4）部门对内部审计、合规检查的配合程度：4. 员工满意度调查（1）对部门领导的满意度：（2）对部门工作环境的满意度：（3）对部门工作内容的满意度：（4）对部门培训及发展的满意度：（5）对公司整体发展的信心：5. 其他意见和建议（1）对部门工作的建议：（2）对公司管理的建议：（3）对提高工作效率的建议：（4）对加强内部控制的建议：五、调查方法采用匿名问卷形式，由各部门负责人组织员工填写。
六、调查时间即日起至【填写日期】七、调查结果处理1. 对收集到的问卷进行整理、分析，形成调查报告。
2. 对调查中发现的问题，提出改进措施，并跟踪落实。
3. 将调查结果及改进措施反馈给各部门。
感谢您的支持与配合，期待您的宝贵意见！[注：以下为问卷部分内容示例，可根据实际情况进行调整和补充。
]一、基本信息调查（1）部门名称：财务部（2）员工姓名：张三（3）职位：会计（4）入职时间：2018年5月二、运营情况调查（1）部门职责及业务范围：负责公司财务核算、资金管理、税务申报等工作。
融资高管尽职调查问卷模板
尊敬的贵公司领导及管理层：您好！为了全面了解贵公司的高管团队，评估其管理能力、领导风格、业务背景及诚信度，我们特制定此尽职调查问卷。
本问卷旨在通过您的回答，为我们的投资决策提供重要参考。
请您根据实际情况认真填写，感谢您的配合与支持。
一、基本信息1. 贵公司名称：2. 您的姓名：3. 您的职务：4. 您的联系方式（电话、邮箱）：二、高管团队结构及背景1. 请简要介绍公司现有高管团队的人员构成，包括但不限于董事长、总经理、副总经理、财务总监、人力资源总监等关键岗位。
2. 请列出每位高管的姓名、年龄、性别、学历、专业背景、工作经历及主要业绩。
3. 请说明高管团队的分工与合作模式，以及各自在公司的职责和权限。
三、管理能力与领导风格1. 请评价每位高管的决策能力、执行能力、沟通能力、协调能力、团队建设能力等。
2. 请说明公司是否存在领导力不足、管理混乱、决策失误等问题，如有，请举例说明。
3. 请描述公司高管的领导风格，如：民主、专制、权威等，并说明其对企业发展的影响。
四、业务背景与行业经验1. 请简要介绍公司主营业务、市场定位、产品或服务特点、竞争优势等。
2. 请说明高管团队在相关行业的工作经历，以及他们在行业内的地位和影响力。
3. 请评价公司高管在业务拓展、市场开拓、技术研发、风险控制等方面的能力。
五、财务状况与业绩表现1. 请提供公司近三年的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表），包括但不限于营业收入、净利润、资产负债率、流动比率等关键指标。
2. 请说明公司近三年的盈利能力、偿债能力、运营能力等财务状况。
3. 请评价公司高管在财务管理、成本控制、风险防范等方面的能力。
六、合规经营与诚信度1. 请说明公司是否存在违法违规行为，如有，请列举并说明相关处罚情况。
2. 请评价公司高管的诚信度，包括但不限于职业道德、商业信誉、个人品质等。
3. 请说明公司是否重视社会责任，如有，请列举相关举措。
七、其他1. 请说明公司面临的主要挑战和机遇。
尽职调查问卷(2)
企业基本情况调查问卷（标√的内容为必填内容）一、企业基本概况√公司名称：法人代表：企业性质：所属行业：隶属关系：主营业务：兼营业务：注册资金：注册地址：办公地址：联系电话：传真：邮政编码：公司网址：联系人：二、历史沿革√1、公司简介2、公司沿革3、近三年融资及股份（股权）变化情况（如有银行贷款，请列明贷款时间、贷款银行、贷款金额、贷款利率、还贷情况）三、公司股东及关联方√1、主要股东2、公司实际控制人3、股东构成及股东结构图（请列出股东、持股数量、持股比例、股份性质）4、公司关联方及股权结构图（请列出公司股东所控股或参股企业的名称、业务及持股比例）四、管理团队和管理架构√1、管理团队2、组织结构图五、公司的同业竞争及关联交易情况√1、同业竞争说明2、关联交易（如：原材料采购、产品销售、房产租赁、资产置换、关联方往来款项情况、双重任职、工资等）六、主营业务状况√1、主营业务概述2、业务特色3、主导产品销售情况4、主导产品销售一览表七、产品介绍√1、产品概述2、功能3、价格4、广告与宣传5、市场与销售情况（国内及出口）6、同类产品比较及竞争优势7、有关产品的法律标准8、产品市场前景分析9、有否任何牵涉产品的法律诉讼及索偿八、企业技术状况1、技术来源2、科研能力与发展潜力3、技术质量标准4、技术的市场优势5、产品方向及计划6、专利：企业拥有的专利、商标、专营及技术专利等之权益7、核心技术说明九、生产管理详细情况1、生产部门资料●有关生产设备、工序/生产过程、产品、所需的资金、厂房、机器设备的资料；●生产方面的计划。
2、各项业务资料●公司及其附属公司所负责的业务及性质；●产品的生产成本、价值及毛利。
3、供应商●与供应商的关系，如合作年期等；●公司及其附属公司一般以什么资金购货，以人民币与外币购货的比例。
4、采购●原材料的来源及优势●价格●地区分布及产量●质量●采购流程及监管制度5、出入口业务●根据地区划分的营业状况●出入口国家的批文及其限制十、相关行业及市场分析√1、相关行业介绍（1）行业概述（2）行业（或产业）的现状（3）行业（或产业）的市场前景（4）行业（或产业）的巨大潜力2、市场竞争（1）主要竞争对手情况（2）企业竞争策略3、市场分析4、市场发展计划●业务发展计划●如何扩展客户群●如何加强产品及服务提供的竞争力5、潜在客户十一、市场推广及营销策略1、市场定位2、市场推广策略3、营销策略4、宣传推广方式（1）各类特色活动的推广运作（2）全方位的广告宣传攻势（3）行业领域专项特色活动的组织承办（4）社会性公益活动的赞助参与十二、公司资源及竞争优势√1、政府扶持2、战略合作伙伴3、品牌优势4、原材料供应优势5、技术优势6、成本优势7、产品优势8、价格优势9、市场占有优势10、机制优势11、管理优势12、经营模式优势13、媒体资源14、供应商或经销商或代理商等，销售网络优势15、产品出口优势等等（上述优势如果有的话可以表述，没有的话不要写）十三、商业模式或盈利模式√十四、财务信息√1、最近3年度主要财务指标注：●现金流量分析●税务情况说明十五、盈利预测√以下预测尚未考虑上市因素（人民币亿元）：十六、发行人土地使用权、重要特许经营权等无形资产情况及物业（一）土地使用权（二）特许经营权（三）物业（列出公司所持有的物业资料，包括地点、按揭及不动产最近的估值）十七、风险与对策1、行业风险与对策2、市场风险与对策3、经营风险与对策4、财务风险与对策5、管理风险与对策6、技术风险与对策7、募集资金投向风险与对策8、政策风险与对策9、进出口贸易及外汇风险与对策其它风险等十八、法律诉讼√贵公司有否涉及任何法律诉讼、仲裁、索偿及影响企业运作的相关事情，如有，请详述。
资产管理公司尽职调查问卷(机构版)
资产管理公司尽职调查问卷（机构版）尽职调查问卷（机构版）尊敬的受访者，感谢您抽出宝贵时间填写我们的问卷，请您如实、详尽地回答以下问题，以便我们更好地理解您所在机构的情况和需求，以更好地为您提供服务。
所有信息将保密，仅用于调查分析之用。
谢谢！一、机构背景1. 请您简要介绍一下您所在的机构？2. 您的机构是什么类型的投资者？（多选）（）私募基金（）公募基金（）保险公司（）银行（）企业年金（）社保基金（）其他，请注明3. 您在机构内的职位是什么？（）投资部门负责人（）投资经理（）投资顾问（）其他，请注明二、投资风格及策略4. 您的机构的主要投资风格是什么？（多选）（）价值投资（）成长投资（）指数投资（）量化投资（）事件驱动投资（）宏观投资（）其他，请注明5. 您的机构的主要投资策略是什么？（多选）（）长期价值投资（）短期交易（）资产配置（）固定收益投资（）科技投资（）海外投资（）其他，请注明三、资产管理经验6. 您的机构在资产管理方面有多少年的经验？7. 您的机构在过去三年内的经营表现如何？（）优秀（）良好（）一般（）较差（）其他，请注明8. 您的机构目前管理的资产规模（人民币）约为多少？9. 您的机构目前管理的主要资产类别有哪些？（多选）（）股票（）债券（）商品（）房地产（）私募股权（）其他，请注明10. 您的机构目前管理的主要投资品种有哪些？（多选）（）股票基金（）债券基金（）货币市场基金（）股票（）债券（）商品期货（）外汇（）其他，请注明四、风险管理11. 您的机构在风险管理方面有哪些措施？（多选）（）风险警示线（）风险控制限额（）复权单位风险控制（）停牌风险控制（）场内外套利风险控制（）其他，请注明12. 您的机构目前面临的主要风险有哪些？（多选）（）市场风险（）信用风险（）流动性风险（）汇率风险（）利率风险（）其他，请注明13. 您的机构如何应对突发事件？（）有明确的应急预案（）会根据情况制定应急预案（）缺乏明确的应急预案五、服务需求14. 您的机构最需要什么类型的服务？（多选）（）投资顾问（）研究报告（）定制化投资解决方案（）市场情报（）培训课程（）其他，请注明15. 您最希望资产管理公司提供什么类型的服务？（）以上所列服务之外的服务（）更具竞争力的费用结构（）更好的客户服务（）更符合机构需求的定制化服务（）其他，请注明谢谢您的回答！。
公司尽职调查问卷(doc 9页)
公司尽职调查问卷(doc 9页)尽职调查问卷本问卷旨在获取足够有关公司背景、商业模式、组织结构以及其他相关法律、法规及与公司有关的合约上的资料，为_公司融资上市_提供依据。
回答问卷时，请尽可能提供书面证据。
一旦发现有未尽资料，请及时补充。
在整个工作过程中，我们将根据需要随时提出有关问题并要求公司提供进一步的资料。
材料的真实性和准确性将对本次__公司融资上市____产生重大影响，因此谨希望有关人员本着实事求是的态度予以配合。
对贵公司提供的有关须保密的资料、信息，我们均将严格保密。
一、公司的基本情况1、合资意向书；2、项目建议书和可行性研究报告；3、合资合同及章程（包括所有的修订和修改）；2、就公司所拥有的土地使用权和房产所有权：（1）土地使用权证明；（2）房屋所有权证明；（3）土地使用权出让合同或土地使用权转让合同；（4）政府批准其持有土地使用权的文件；（5）房产建造合同、规划批文、质检证明；（6）房产买售合同；3、就公司以租赁或以其它方式占用的土地和房产；（1）租赁合同及登记；（2）业主的土地使用权证明及房产所有权证明；（3）租金或类似费用的支付凭证；（4）其他方对土地及房屋使用及占用的权益的详情；4、租赁或出租财产的登记证明；5、公司在中国境内外拥有、租赁或许可使用的所有重要财产（包括但不限于，电脑设备及系统、车船、技术设备、机器设备及其他重要的有形财产）的详情及它们的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件；6、公司财产所涉及的抵押、质押、留置的合同及登记证明；7、公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件；四、无形资产权利1、公司所拥有、使用或被许可使用的所有软件、专利、专有技术、商标、商号、工业设计、网络域名或其他知识产权的清单；以及使用与公司相同名称的任何其他公司的清单；2、就上述每一项知识产权，请提供以下详细资料及相关文件：（1）产品/服务类别；（2）注册国家；（3）注册号码；（4）所有人/注册人名称；（5）权利登记证明或类似文件；（6）申请日期/首次登记的日期；（7）任何有关其开发和研究的协议或文件；（8）任何使用协议或转让协议；（9）年费缴付收据副本。
投资尽职调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了确保您在投资决策过程中的全面了解与风险控制，我们特制定此投资尽职调查问卷。
请您根据自身实际情况认真填写，以便我们为您提供更专业、更贴心的投资建议。
本问卷所收集的信息仅用于尽职调查，我们将严格保密。
请您放心填写。
一、基本信息1. 投资者姓名：（）2. 性别：（）3. 年龄：（）4. 联系电话：（）5. 电子邮箱：（）6. 投资经验：（）（1）5年以下（2）5-10年（3）10-20年（4）20年以上二、投资偏好7. 您主要投资于以下哪些领域？（可多选）（1）股票（2）债券（3）基金（4）期货（5）房地产（6）其他：（）8. 您对以下投资品种的风险承受能力如何？（请根据实际情况选择）（1）高风险（2）中风险（3）低风险9. 您希望通过投资获得的主要收益是？（1）资本增值（2）稳定收益（3）分散风险三、投资目标10. 您投资的资金主要用于以下哪些目的？（可多选）（1）养老（2）子女教育（3）购房（4）创业（5）其他：（）11. 您希望投资期限为多久？（1）1年以内（2）1-3年（3）3-5年（4）5年以上四、投资风险认知12. 您认为以下哪些因素会对您的投资产生较大影响？（可多选）（1）市场波动（3）公司经营状况（4）个人财务状况（5）其他：（）13. 您是否了解以下投资风险？（请根据实际情况选择）（1）市场风险（2）信用风险（3）流动性风险（4）操作风险（5）其他：（）五、投资决策因素14. 在投资决策过程中，您主要考虑以下哪些因素？（可多选）（1）投资收益率（2）投资风险（3）投资期限（4）基金经理管理能力（5）公司业绩（6）其他：（）15. 您是否愿意接受专业投资顾问的建议？（1）非常愿意（2）愿意（3）一般（4）不愿意感谢您抽出宝贵时间填写此问卷。
我们将根据您的填写情况，为您提供更加符合您需求的投资建议。
祝您投资顺利！【问卷调查结束】。
资产评估公司调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了深入了解资产评估行业的现状、发展趋势以及存在的问题，我们特此开展此次调查。
本问卷旨在收集广大资产评估机构及其相关从业人员的意见和建议，以期为行业政策制定和业务规范化提供参考。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！以下是问卷内容：一、基本信息1. 您所在的城市：（1）北京市（2）上海市（3）广州市（4）深圳市（5）其他城市2. 您所在的公司类型：（1）国有资产评估机构（2）民营资产评估机构（3）外资资产评估机构（4）联合资产评估机构（5）其他类型3. 您在公司担任的职位：（1）总经理（2）部门经理（3）业务主管（4）业务人员（5）其他职位二、行业现状4. 您认为当前资产评估行业整体发展水平如何？（1）非常优秀（2）较好（3）一般（4）较差（5）非常差5. 您认为资产评估行业面临的主要问题有哪些？（1）人才短缺（2）行业监管不力（3）业务范围狭窄（4）市场竞争激烈（5）其他问题6. 您认为资产评估行业未来的发展趋势如何？（1）快速发展（2）稳步发展（3）缓慢发展（4）停滞不前（5）其他三、业务规范7. 您认为当前资产评估业务的执业规范性如何？（1）非常规范（2）较规范（3）一般（4）不规范（5）非常不规范8. 您认为资产评估机构在估值业务中应遵循哪些规范？（1）资产评估准则（2）行业自律规定（3）法律法规（4）其他规范9. 您认为资产评估机构在估值业务中应如何加强规范管理？（1）加强内部培训（2）完善制度体系（3）加强外部监管（4）提高人员素质（5）其他措施四、政策建议10. 您认为政府应如何支持资产评估行业的发展？（1）加大政策扶持力度（2）完善法律法规（3）加强行业监管（4）提高行业地位（5）其他建议11. 您认为资产评估机构应如何提升自身竞争力？（1）加强技术创新（2）拓展业务领域（3）提高服务质量（4）加强人才队伍建设（5）其他措施请您根据以上问题，结合自身实际情况和经验，认真填写问卷。
建行尽职调查自查问卷模板
一、基本信息1. 机构名称：2. 机构类型：3. 联系人：4. 联系电话：5. 电子邮箱：二、尽职调查原则与标准1. 是否遵循国家法律法规和建行内部规定进行尽职调查？（1）是（2）否（3）部分遵循2. 是否按照建行尽职调查工作手册执行调查程序？（1）是（2）否（3）部分执行3. 是否了解并掌握尽职调查的相关政策、法规和制度？（1）是（2）否（3）了解部分三、尽职调查内容1. 客户身份识别1.1 是否收集了客户的有效身份证件？（1）是（2）否（3）部分收集1.2 是否核实了客户身份信息与身份证件的一致性？（1）是（2）否（3）部分核实1.3 是否了解客户职业背景、资产来源等情况？（1）是（2）否（3）了解部分2. 客户风险评估2.1 是否对客户进行了风险评估？（1）是（2）否（3）部分评估2.2 是否对客户风险等级进行了分类？（1）是（2）否（3）部分分类2.3 是否制定了针对不同风险等级客户的防控措施？（1）是（2）否（3）部分制定3. 业务合规性审查3.1 是否审查了客户业务是否符合国家法律法规和建行内部规定？（1）是（2）否（3）部分审查3.2 是否对客户交易行为进行了监控？（1）是（2）否（3）部分监控3.3 是否对异常交易进行了调查和处理？（1）是（2）否（3）部分处理四、尽职调查结果与应用1. 是否将尽职调查结果用于客户分类、风险防控和业务决策？（1）是（2）否（3）部分应用2. 是否根据尽职调查结果调整了客户服务措施和风险防控策略？（1）是（2）否（3）部分调整3. 是否对尽职调查过程中发现的问题进行了整改？（1）是（2）否（3）部分整改五、其他1. 是否有其他需要说明的问题？2. 请对尽职调查工作提出改进建议。
注：请根据实际情况填写问卷，如有疑问，请及时与建行合规部门联系。
感谢您的支持与配合！。
机构运行调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解我机构在运营过程中的现状、需求与挑战，我们特此设计此调查问卷。
您的宝贵意见将有助于我们改进工作，提升服务质量。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于内部分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的姓名：（）2. 您的职位：（）3. 您所在部门：（）4. 您在本机构的任职时间：（）二、机构运行现状1. 机构整体运营状况如何？（）A. 优秀B. 良好C. 一般D. 较差E. 不清楚2. 机构在以下方面表现如何？（多选）A. 组织管理B. 人员配置C. 业务拓展D. 内部沟通E. 财务状况F. 资源配置G. 其他（请说明）3. 机构在以下方面存在哪些问题？（多选）A. 管理混乱B. 人员流失C. 业务发展缓慢D. 内部沟通不畅E. 财务状况不佳F. 资源配置不合理G. 其他（请说明）三、机构需求与建议1. 机构在以下方面有哪些需求？（多选）A. 培训与提升B. 人才引进C. 技术支持D. 市场拓展E. 政策支持F. 资金投入G. 其他（请说明）2. 机构在以下方面有哪些改进建议？（多选）A. 优化组织结构B. 提高员工待遇C. 加强内部沟通D. 拓展业务领域E. 提升服务质量F. 加强财务管理G. 其他（请说明）四、其他1. 您认为机构在哪些方面具有竞争优势？（请说明）2. 您认为机构在哪些方面需要加强？（请说明）3. 您对机构的未来发展有何期望？（请说明）再次感谢您参与本次调查问卷，您的宝贵意见将对我们改进工作、提升服务质量具有重要意义。
祝您工作顺利，生活愉快！[问卷结束]。
公司增资尽职调查问卷模板
一、基本信息1. 公司名称：2. 公司注册地址：3. 法定代表人姓名：4. 联系人姓名：5. 联系电话：6. 电子邮箱：二、公司概况1. 公司成立时间：2. 主营业务范围：3. 公司组织架构：4. 公司主要产品或服务：5. 公司市场份额：6. 公司主要竞争对手：7. 公司经营状况概述：三、财务状况1. 近三年公司营业收入及增长率：2. 近三年公司净利润及增长率：3. 公司资产负债率：4. 公司现金流量状况：5. 公司应收账款周转率：6. 公司存货周转率：7. 公司主营业务收入构成：8. 公司主要成本构成：9. 公司财务报表审计情况：四、增资情况1. 增资目的：2. 增资规模及方式：3. 增资后公司股权结构：4. 增资资金用途：5. 增资后公司发展战略：6. 增资前后的公司盈利预测：7. 增资前后的公司偿债能力预测：8. 增资前后的公司抗风险能力预测：五、法律法规及合规性1. 公司是否遵守国家相关法律法规？2. 公司是否存在违法违规行为？3. 公司是否存在知识产权纠纷？4. 公司是否存在合同纠纷？5. 公司是否存在劳动争议？6. 公司是否存在环境、安全等方面的问题？六、其他1. 公司是否存在对外担保或债务？2. 公司是否存在重大合同或协议？3. 公司是否存在重大诉讼或仲裁？4. 公司是否存在重大资产重组或并购？5. 公司是否存在其他可能影响增资决策的重大事项？七、调查要求1. 请按照实际情况填写以上内容，如有疑问，请及时与我们联系。
2. 问卷填写完毕后，请将电子版发送至：[电子邮箱]。
3. 如有需要，我们将安排专业人员进行现场调查。
感谢您的配合与支持！祝贵公司业务蒸蒸日上！。
某公司尽职调查问卷
某公司尽职调查问卷尽职调查问卷亲爱的调查对象：感谢您抽出时间参与我们公司的尽职调查。
为了帮助我们全面了解公司的现况和改进空间，我们需要您的真实意见和建议。
请您认真填写以下问卷，并尽量给予详细回答。
您的个人信息将被严格保密，只会用于内部调查分析，不会公开或泄露给第三方。
一、个人信息1. 姓名：2. 年龄：3. 性别：4. 职位：5. 目前在公司工作时间（年）：二、公司文化和价值观1. 您对公司的文化和价值观是否了解清楚？2. 您是否认为公司的文化和价值观符合实际情况？3. 您是否认同公司的文化和价值观？三、员工福利和薪酬1. 您认为公司的员工福利和薪酬水平如何？2. 您是否满意自己的薪酬水平？请说明理由。
3. 您是否认为公司在员工福利方面还有改进空间？4. 您对公司提供的培训和发展机会是否满意？四、工作环境和氛围1. 您对公司的工作环境和氛围是否满意？2. 您是否认为公司的工作氛围积极向上，鼓励员工发展和创新？3. 您是否认为团队合作情况良好？请简要描述。
五、上级管理和沟通1. 您对公司的上级管理和沟通方式是否满意？2. 您是否认为公司的上级管理层关心员工的发展和需求？3. 您认为公司的决策流程是否合理？请说明理由。
4. 您对公司的内部沟通机制是否满意？有何建议？六、问题解决和反馈渠道1. 您认为公司对问题的解决和反馈渠道是否畅通？2. 您是否对公司的问题解决速度和质量满意？3. 您认为公司在客户服务方面还有待改进的地方？七、创新和发展机会1. 您认为公司对创新和发展机会的重视程度如何？2. 您是否认为公司鼓励员工提出创新想法和改进建议？3. 您是否认为公司提供了足够的发展机会和晋升渠道？八、公司治理和社会责任1. 您对公司的治理和社会责任是否满意？2. 您是否了解公司的企业社会责任相关活动？3. 您是否认为公司在环境保护和员工关怀方面有进一步提升的空间？九、未来期望和建议1. 您对公司未来发展有何期望？2. 您对公司的哪些方面有建议和改进建议？感谢您给予我们宝贵的意见和建议！我们将认真分析调查结果，并根据您的反馈，采取相应的改进措施，以确保我们的公司不断提升。
第三方尽职调查问卷模板
一、基本信息1. 调查对象：（1）公司名称：（2）法定代表人：（3）注册地址：（4）成立时间：（5）注册资本：（6）经营范围：2. 调查目的：请简要描述本次尽职调查的目的。
二、公司治理结构1. 公司组织架构：（1）请描述公司目前的组织架构，包括各部门职责、管理层次等；（2）公司董事会成员构成及职责；（3）公司监事会成员构成及职责。
2. 股权结构：（1）请提供公司股权结构图；（2）请描述公司股东背景、持股比例等信息；（3）请说明公司是否存在关联交易。
三、财务状况1. 财务报表：（1）请提供近三年财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）；（2）请说明财务报表编制依据及审计情况。
2. 盈利能力：（1）请描述公司主营业务收入、成本、利润等指标；（2）请分析公司盈利能力变化原因。
3. 资产负债：（1）请描述公司资产结构、负债结构及所有者权益情况；（2）请分析公司资产负债风险。
四、业务运营1. 主营业务：（1）请描述公司主营业务范围、产品或服务特点；（2）请说明公司市场竞争力及市场份额。
2. 合作伙伴：（1）请列举公司主要合作伙伴，包括供应商、经销商、客户等；（2）请描述与合作伙伴的合作关系及合作模式。
3. 专利技术：（1）请列举公司拥有的专利技术，包括专利名称、申请时间、授权情况等；（2）请说明公司专利技术的应用情况。
五、法律合规1. 合同纠纷：（1）请描述公司近年来发生的合同纠纷情况，包括纠纷原因、处理结果等；（2）请说明公司如何预防和处理合同纠纷。
2. 知识产权：（1）请描述公司知识产权保护措施，包括专利、商标、著作权等；（2）请说明公司知识产权侵权案件情况。
3. 环保、安全生产：（1）请描述公司环保、安全生产措施，包括合规性、执行情况等；（2）请说明公司环保、安全生产事故情况。
六、其他事项1. 公司战略规划：（1）请描述公司未来三年战略规划；（2）请说明公司为实现战略目标采取的措施。
2. 股权激励：（1）请描述公司股权激励方案，包括激励对象、激励方式等；（2）请说明公司股权激励实施效果。
尽职调查问卷模板
初步问卷为了更加全面、客观、准确地了解贵公司状况，以便针对贵公司可能存在的不足有针对性的提出解决方案，我公司提出如下初步问卷，烦请贵司提供相关信息。
贵公司提供给我公司的任何信息，我公司均负有XX义务。
一、公司基本情况中文名称：英文名称（若有）：法定代表人：XX设立日期：股份公司成立日期（若已是股份公司）注册资本：实收资本：注册号：住所：__：：互联网电子：联系人与其、：二、公司法律事项概况（一）公司的历史沿革：各变更事项填写模版参照下表，请按事项发生顺序填写。
1、公司成立备注2：股东之间的关系指“自然人股东之间有无近亲属关系？法人股东之间有无投资关系？自然人股东是否持有法人股东股权或在法人股东任职？”，若均无，请填“无”，若暂不知晓，请填“待确认”。
以下问与“关系”与该备注相同。
2、实缴注册资本（若公司注册资本分期缴付）实缴日期：实缴后，公司的股权结构：3、股权转让转让日期：转让情况：4、增资增资日期：每股增资价格：增资后公司的股权结构：5、改制（若已整体改制为股份公司）改制时聘请的中介机构（若有）：改制基准日：改制后公司股本结构：（二）公司控股股东与实际控制人基本情况1、自然人控股的，填写自然人基本情况简历：XX，性别，出生年月，国籍，住所（即XX上的住址），有无境外永久居留权。
X年X月毕业于XX大学，XX学历，职称（若有）。
X年X月至X 年X月于XX公司担任XX职务（自参加工作之日起至今工作过的所有单位）。
业绩：2、法人控股的，填写法人基本情况，并填写通过其间接控制公司的自然人（实际控制人）的基本情况控股法人股东：XX公司，成立于XX年月日，注册资本XX万元，法定代表人XX，住所XX，经营X围XX。
目前股权结构、主营业务、管理层如下表：实际控制人基本情况：（参照自然人控股股东填写）（三）公司的其他法人股东、控股子公司、参股公司、分公司、办事处，控股股东与实际控制人投资的其他公司的基本情况。
各主体填写模版如下：1、公司的其他法人股东XX公司，成立于XX年月日，注册资本XX万元，法定代表人XX，住所XX，经营X围XX。
资产置换尽职调查问卷模板
一、基本信息1. 被调查人姓名：2. 被调查人职务：3. 被调查人联系电话：4. 被调查人邮箱：二、置换双方基本情况1. 置换方名称：2. 置换方法定代表人：3. 置换方注册地址：4. 置换方经营范围：5. 置换方注册资本：6. 置换方成立时间：7. 目标方名称：8. 目标方法定代表人：9. 目标方注册地址：10. 目标方经营范围：11. 目标方注册资本：12. 目标方成立时间：三、置换资产基本情况1. 置换资产名称：2. 置换资产类型：3. 置换资产权属：4. 置换资产估值：5. 置换资产所在地区：6. 置换资产主要用途：7. 置换资产使用年限：8. 置换资产存在的主要问题（如有）：四、财务状况调查1. 置换方最近一个会计年度的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）：2. 置换方最近一个会计年度的审计报告：3. 目标方最近一个会计年度的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）：4. 目标方最近一个会计年度的审计报告：5. 置换双方是否存在财务风险（如：关联交易、资产减值、诉讼等）：五、法律合规性调查1. 置换双方是否存在未了结的诉讼、仲裁案件：2. 置换双方是否存在违反法律法规的行为：3. 置换双方是否存在违法违规的经营行为：4. 置换双方是否存在合同纠纷：5. 置换双方是否存在其他可能影响置换资产权属的法律风险：六、交易背景调查1. 置换双方的合作背景：2. 置换双方的合作意愿：3. 置换双方的合作目的：4. 置换双方是否存在利益冲突：5. 置换双方是否存在其他可能影响置换资产交易的风险：七、其他需要说明的情况1. 置换双方是否存在关联关系：2. 置换双方是否存在关联交易：3. 置换双方是否存在重大财务损失：4. 置换双方是否存在重大资产减值：5. 其他需要说明的情况：请根据以上内容，如实填写问卷，以便我们更好地了解置换双方及置换资产的情况。
感谢您的配合！。
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B：1至3年（2分)
C：3年以上（3分）
4、贵司的预期投资回报率？
A：1-5%（1分）
B：5-10%（2分)
C：10%以上（3分）
5、贵司如何看待投资出现的亏损？
A：难以容忍任何亏损（1分）
B：能容忍少量亏损（2分)
C：不介意亏损（3分）
得分区间及对应的风险承受能力等级：
5—7分保守型8—12分稳健型13—15分积极型
声明与承诺：
一、本机构为能够识别、判断和承担资产管理计划相应风险的资产委托人，且符合下列要求：
1、投资单个资产管理计划的最低金额不少于100万元人民币；
2、本机构净资产不低于1000万元人民币。
二、如拟投资的资产管理计划风险特征超过本机构风险承受能力时，则按___种方式进行投资（未选择默认选项2进行交易）：
是
否
联系地址
联系电话
说明：(以下均为单选，请打“√”)
1、贵司以往的证券、基金、银行理财、信托投资经验为？
A：经验较少（1分）
B：稍具经验（2分）
C：经验丰富（3分）
2、贵司的主要投资目的是？
A：在投资本金小幅波动的情况下获取收益（1分）
B：兼顾收益与资本增值（2分）
C：资本增值为主（3分）
3、贵司计划的投资期限为？
1、需ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ产管理公司与本机构书面确认后，方可进行投资；
2、仍愿意投资该资产管理计划，无需书面确认，并愿意承担由于风险不匹配所可能导致的投资风险。
机构投资者签章处：
（加盖单位公章）
机构经办人签字：经办人联系电话：日期：年月日
日期
尽职调查问卷（机构版）
尊敬的投资者：
根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见》的相关要求，我司作为资产管理人，应当为投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新。为此，我司设计本尽职调查问卷，请贵司如实填写：
公司名称
是否为首次填写本问卷