中心内部审核工作流程

1目的

验证中心质量管理体系是否符合管理和服务实现的策划，是否符合标

准和质量管理体系的要求，是否得到有效的保持、实施和改进。

2范围

适用于公司质量管理体系所覆盖的金融管理中心管理区域。

3职责

3.1中心经理批准中心《年度内审计划》和《内审实施计划》，批准《内

审报告》，并担任内审组长。

3.2综合管理部负责人负责内审工作，负责选定内审员，协调内审活动的

开展；负责编写《年度内审计划》和《内审报告》；实施《内审实施

计划》，组织编写《内审检查表》，编写《内审报告》，组织跟踪纠

正/预防措施实施的验证。

3.3受审核管理处负责配合内审活动，负责实施纠正或纠正/预防措施。4程序

4.1年度内审计划

4.1.1内审每年进行二次。中心综合管理部负责根据拟审核的活动、区域的

状况和重要程度及以往审核的结果，策划、编制《年度内审计划》，

于每年年初报中心经理批准。出现以下情况时由中心经理及时组织内

审：

a．组织机构、管理体系发生重大变化；

b．出现重大质量事故，或业主对某一服务环节连续投诉；

c．法律、法规及其他外部要求的变更；

d．在接受业主、认证方审核、公司内审之前；

e．中心经理认为有必要时。

4.1.2《年度内审计划》内容

a．审核目的、范围、依据、频次和方法；

b．受审部门和审核时间。

4.1.3根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和管理处，也可以专门针对

某几项要求对管理处进行重点审核，但当年内审必须覆盖所有管理处。

4.2内审前准备

4.2.1内审组

a．审核时，内审员必须与受审部门无直接的责任关系；

b．内审员必须经过内审员培训合格、中心经理指定；

c．内审组长由中心经理担任。

4.2.2综合管理部负责人策划、编制本次《内审实施计划》，交中心经理批

准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，应考虑拟审核的过程、区域

的状况和重要性，及以往审核的结果。

4.2.3《内审实施计划》内容

a．审核目的、范围、方法和依据；

b．内审组成员；

c．内审日期、日程；

d．受审部门及审核要点；

e．内审报告分发范围、日期。

4.2.4内审组应提前三天将《内审实施计划》以书面形式通知受审核部门，

受审核部门接到计划后应安排配合人员，并做好准备工作。如对审核

项目和日期有异议，需在内审前一天通知内审组，经协商另行安排。

4.2.5在了解受审核部门的具体情况后，品质培训部根据《内审实施计划》

组织内审员编写《内审检查表》。《内审检查表》要详细列出审核要

点、项目、依据、方法，确保无遗漏和审核能顺利进行。

4.3内审实施

4.3.1首次会议

a．参会人员：内审组成员及各受审管理处主任、陪同人员；综合管理部负责人主持会议；与会者在《会议签到表》上签到，并由综合管理部

保留会议记录；

b．会议内容：综合管理部负责人介绍审核目的、范围、依据、方式、组员和审核日程，并与被审核部门确定陪同人员。

c．内审组长讲话。

4.3.2现场审核