社会性规制
产业经济学第8章 规制-精品
本章参考书目
现代产业经济学，杨公朴，CH5 产业经济学，干春晖，CH11-12 产业经济学，芮明杰，CH23
9.1 产业组织政策概述
产业组织政策是针对经济运行中可能出现 的市场失灵，政府为了维护有效的市场竞 争而制定和采用的调整生产结构、规范市 场行为的产业政策。
目标：实现市场的有效竞争。
产业经济学第8章 规制-精品
前言
产业组织政策是产业政策中的核心部分 目的：理解产业政策的理论基础，以便明智
地评判其效应 产业政策的基本步骤
确立评价标准 应用评价标准来鉴别私人部门表现失当的领域 政府选择相应的政策工具来诱导、说服或迫使私
人部门修正其做法，减轻不合意行为的后果
主要内容
9.1 产业组织政策概述 9.2 规制的理论与实践 9.3 反垄断政策
要点
• 反垄断法规定的垄断行为包括：经营者达 成垄断协议；经营者滥用市场支配地位； 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的 经营者集中。
谢谢大家！ 欢迎多提宝贵建议！
规制失灵
• 企业内部低效率的产生
• 规制滞后使企业蒙受损失 • 规制的目的和结果不一致争 • 特许投标制 • 价格上限规制 • 社会契约制
政府规制政策
放松规制
克拉克提出的有效竞争理论和鲍莫尔等人发展的“可竞争市场”理 论都认为应当放松管制。
对于某一个具体的自然垄断产业是实行规制还是放松规制，采取何 种规制方式，应该视具体产业而定，并且最终取决于规制的成本—收 益分析。
政府规制政策
自然垄断产业规制的工具
进入规制 主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一。
价格规制 采用了平均成本定价法解决了定价矛盾，主要形式是公平报酬率 规制。 公平报酬率=（负债资本/资本总量）*负债资本率+（自有资本/资 本总量）*自有资本的合理利润率
第八章政府规制(三),
此外，政府规制部门与被规制企业的行为目标也存在一定的 差异，前者主要关注企业效率和社会福利（消费者剩余与生 产者剩余之和）最大化的实现，而后者主要追求自身利润的 最大化。
由于信息不对称和规制双方行为目标的差异，自然垄断行业的规制 问题可以作为一个委托代理问题来处理。在这种委托代理关系中， 政府规制部门是委托人，被规制企业是代理人。采用传统的规制理 论就会产生隐藏信息的逆向选择问题和隐藏行动的道德风险问题。 具体说就是：被规制企业利用自己的信息优势，隐瞒成本水平，尽 量高报自己的成本（隐藏信息）；同时，由于被规制企业为降低成 本而做的努力很难被政府规制部门观测到，所以前者可以选择“偷 懒”而不被发觉（隐藏行动），后者也不知道应该支付或补偿多少 才会使企业愿意提供这种产品或服务。 传统规制理论没有认识到这种信息不对称性的存在，把政府规制部 门看成是“无所不知，无所不能的”，也就不会设计出克服逆向选 择和道德风险的规制方法，从而造成规制效率低下。激励规制理论 则是以信息不对称作为立论前提，把规制问题看作是委托代理问题， 通过设计诱使企业说真话的激励规制合同，以提高规制效率。
8． 政府规制（三） 内容摘要
激励性规制的目标：有效竞争
特许投标竞争
区域间比较竞争
直接竞争
社会性规制
激励性规制理论的形成和应用
在对自然垄断行业的规制过程中，政府规制部门与被规制企 业之间存在着信息不对称，即政府规制部门掌握的关于企业 的信息要比企业自身掌握的相关信息少得多。表现在： 第一，被规制企业更了解必要的生产技术；被规制企业知道 自己为降低成本做出了多少努力，而政府规制部门对此却无 法测量； 第二，政府规制部门常常无法观测到产品或服务供给的产量 和质量等变量，等等。
社会性规制的经济学分析
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Ｖｏ ． ４ １２ Ｎｏ． ５第２ ４卷第 ５期
社 会 性 规 制 的经 济 学分 析
张 曦
一
社 会性 规 制的理 论基础 （ 外 部性 一） 外部性可以分为正外部性和负外部性。对交易旁观者产生的有利影响被称为正外部性， 反之则为负外
・
１ ０６ ・
（ ） 会性 规制 的成 本分 析 一 社 社会性规制 的成本即实施环境、 健康和安全规制所必需的各项支 出。以价格规制的实施为例， 规制主 “ 管 当局为 了能够有效地 实行公正报酬规制， 必须收集、 分析 受规制企业的财务、 会计、 事业计划、 需求的结构 和动 向以及技术等方面的详细资料 ， 并需要在企业和政府部 门之 间进行调整”２。 ｌ Ｊ 般来讲， 政府社会性规制 的成本包括直接成本和 间接成本。直接成本是在规制实施过程中必须投入 的各项 组织 成本 ， 而规 制 实施后 所 导致 的效率 损失 则 可 以理 解 为 规制 的 间接 成本 。政 府 社 会 性规 制 的直 接 成本主要包括前期投入成本和规制过程中投入成本。社会性规制的前期投入成本 主要是信息收集的成本 ， 这 些成本 是 规制政 策 制订所 必 需 的支 出， 也是前 期 最基本 的支 出。社会 性 规制 实 施过 程 中的成 本 则主 要 是 规制政策实施所需的成本。政府社会性规制的间接成本 由政府规制政策所导致， 但无法反映在预算支出中。 这 些成本 可 能是企 业 或者公 众 为 了遵 守规 制政 策 的规定 而 必须 支付 的费 用 ， 也可 能是 企 业 或 消费者 为 了遵 守规制政策的规定而将现有的有 限资源从其他用途转移至规制项 目， 导致企业生产率降低 或个人享用资源 减少而发生的费用 ， 也可能是 以法律为实施依据 ， 在规制政策实施过程 中， 在规制者与被规制者权利冲突或 权利交易的过程中造成的资源浪费。 由于很难确定规制政策 的实施导致生产效 率下降的具体货 币指标 ， 因 此间接成本 的测算成为核算规制成本的难点。 目前， 我们只能就企业或社会公众支付 的规制费用进行分析。 由于长期 以来政府成本预算 中对这一成本的忽视 ， 导致实际支付 的规制费用远高于预算费用。对规制 间接 成本的忽视 ， 使得在成本一 收益分析中， 减少 了成本支 出， 间接增加 了规制收益， 不利于客观评价社会性规制 政策。 宇燕、 席涛（０３ 介绍 了Ｈ ｈ 、 ｏｋ ｓ Ｗｅ ｅｂｕ ２０ ） ａｎ Ｈ ｐｉ 及 ｎ ｉ ｎａｍ对社会性规制成本指标 的研 究。这些指标主要 ｄ 包 括 空气污 染控 制 、 污染 控 制 、 水 固体 废 物处理 、 害物 质处 理 、 有 噪音控 制 、 道路 光 滑度 等 ６个保 护 环境 质 量 的成本 支 出指标 ， 以及 疾病 和事 故预 防 、 休和 养老 管理 、 退 家庭 迁入 和 迁 出管理 、 业和培 训计 划 、 康 卫生 就 健 和安全标准、 工作环境设施标准等 ６ 个保护公民、 工作者和消费者安全、 健康的成本支 出指标 。这 １ Ｊ ２个社 会性规制的成本指标 ， 是规制成本概念 的具体化， 这一划分将使成本测算更具可行性。 （ 社会 性 规制 的 收益分析 二） 社会性规制的收益是指 ，通过法律 规制 ， “ 实现权利资源 的最优 配置， 而实现权利 资源使用价值在质 从 上的极优化和量上的极大化” 。追求规制的极大效益， 就是 要在产出既定的情况 下， 以较少 的资源投入获得 同样 的规制效果， 或是在投入 既定 的情况下， 同等的资源消耗获得较好的规制效果。这里所说的效益除了 用 包含效率的含义之外， 还包含效果或收益水平的含义。在未知 的不完全市场上， 处于信心劣势 的社会公众无 法采取谨慎行动保护 自身的安全 ， 同时外部性导致环境破坏问题 日趋严重， 因此政府有必要采取行动避免更 大的福利损失。社会性规制的最终 目 标是根据预期 目的对资源进行最优配置 ， 提高社会公众的生活水平 ， 最 终提高总体的社会效益。政府社会性规制的收益可以分为个人收益�
社会性规制——精选推荐
社会性规制概述第一节社会性规制的含义及其特殊性一、社会性规制的定义作为政府微观经济职能的一个重要组成部分，社会性规制在保护国民安全、健康以及环境等方面扮演着越来越重要的角色。
与经济性规制相比，社会性规制属于一种较新的政府规制。
虽然对于药品、食品的规制早就存在，但直到20世纪70年代，社会性规制才以独立的姿态出现在美国、日本等发达国家的政府公共管理舞台上。
与此相对应，国外经济学界、政治学界、社会学界、法学界对于社会性规制的理论研究得以逐步丰富起来，但尚未形成比较系统、全面的学科体系。
我国社会性规制方面的论文、论著逐渐增多，但与此相关的理论研究和实践操作仍处于比较薄弱的状态。
因此，我国理论界关于社会性规制的定义多是延用了日本经济学家植草益在其著作《微观规制经济学》中对社会性规制所下的定义：“社会性规制是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对物品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。
”此外，我国学者马昕、肖兴志等从更为概括的角度定义了社会性规制。
马昕在《规制经济学》一书中认为，社会规制是指以纠正在众多产业中同时存在的某类特定市场失灵问题为目的的规制。
肖兴志等在《西方国家市场失灵与社会性规制》一文中指出，社会性规制是政府对非特定产业的市场行为或非市场行为可能带来的消极后果的直接规定。
王益萍在《论西方社会规制》一文中提出，社会性规制是指对于危及社会或个人健康、安全，不利于提高环境质量，危及人的“可生存性”的任何行业内的任何企业的行为，立法机关和行政机关依据设定的标准等对市场主体更加强烈的一种直接干预。
二、社会性规制的主要内容社会性规制是以确保国民生命安全、防止灾害、防止公害和保护环境为目的的规制，都是与对付经济活动中发生的外部性（特别是“外部不经济”、提供“公共性物品、准公共性物品”）和信息不对称有关的政策。
植草益教授根据日本社会性规制的政策实践和社会性规制的具体目的，将社会性规制的内容归纳为四个方面：（一）确保健康、卫生（由药物法、医疗法等产生的规制）；（二）确保安全（由劳动安全环境卫生法、保护消费者法、公共交通法、建设标准法、消防法等产生的规制）；（三）防止公害、保护环境（由公害对策基本法、防止大气污染法、防止噪音法、自然环境保护法、禁止高压煤气法、国土利用计划法等产生的规制）；（四）确保教育、文化、福利的政策（提高教育质量、提高福利服务、文物保护）。
产业经济学(第三版)第十二章——产业规制
第十二章主要内容
第一节 产业规制概述 第二节 政府规制 第三节 经济性规制 第四节 社会性规制 第五节 自然垄断产业规制和放松规制 本章内容总结 本章作业
第十二章 第一节
一、产业规制的内涵与起源
规制一词源于《新唐书.韦述传》，指规则、制 度，具有规范、矫正之意,与我国经济学界引入的英 语、日语原词意义相同。产业规制是指政府或社会对 经济主体及其活动进行的微观干预。
第十二章 第一节
三、当代西方产业规制的三种模式
(二)民间主导型产业规制
民间主导产业规制是指在企业、市场、政府三者关系中， 政府调节市场，市场引导企业的一种规制模式。它比较强调自 由企业制度，企业在市场经济活动中拥有比较完整、充分的权 利，企业决策基本服从于市场调节，通常是在企业目标的框架 内，由企业自行决定生产什么、生产多少和怎么生产。政府一 般较少直接干预企业的经济活动，而是通过市场引导企业。作 为政府与企业两要素中介的市场，也更多地保持着其在运行过 程和资源配置过程中的既有地位。
第十二章 第二节
三、政府规制的成本与收益
自20世纪90年代以来，在美国的规制体系中，政 府规制的方式逐渐从“命令-控制”模式转变为“成 本-收益”模式，即在政府规制过程中引入成本收益 分析作为规制政策有效性的基本分析工具，从而为其 他国家在市场经济条件下探索政府规制改革提供了新 的视角。
第十二章 第三节
产业规制的前提是市场失灵，而自由放任经济的 理念是不承认市场失灵的。
二、产业规制的依据与目标
(一)产业规制的依据 (二)产业规制的目标
第十二章 第一节
第十二章 第一节
二、产业规制的依据与目标
(一)产业规制的依据 产业规制的依据包括经济原因和社会原因两个方
社会性规制发展
试析社会性规制的发展摘要：规制是指政府对经济的干预和控制，迄今为止已经经历了漫长的发展过程。
规制可以分为经济性规制和社会性规制，经济性规制经历了丰富的实践并取得了众多理论成果，而对社会性规制的研究比较少。
本文首先介绍了规制的发展历程，然后以社会性规制为重点，探讨了社会性规制的本质，并从三个主要方面进行了介绍。
关键词：经济性规制；社会性规制；规制一、规制的定义宽泛的讲，规制是指政府对经济的干预和控制。
不同的文献和经济学家对规制有不同的解释，这些解释基本可以划分为两类：基于公共利益范式的和基于利益集团范式下的。
建立在公共利益基础之上的分析一般认为，规制是政府职能部门为了克服市场失灵、实现符合社会利益的结果而对经济活动进行的适当干预。
这有时会与实证分析得出的规制并非为了公共利益的结论发生偏差。
因此，以施蒂格勒为代表的芝加哥学派提出另一种范式的定义：规制作为一项规则，是对国家强制权的运用，是应利益集团的要求为实现其利益而设计和实施的。
综上所述，作者认为，规制是以国家强制权为基础，政府职能部门对经济活动进行的干预，以期克服市场失灵，权衡和维护各利益集团的利益。
二、规制的发展变迁西方国家的规制实践由来已久，可以说有了市场经济就有了政府规制。
与丰富的规制实践相辅相成，西方学者在规制理论的研究方面已经取得了一大批成果。
最初这些成果散见于微观经济学和产业组织理论中，直到二十世纪七十年代才逐步分离出来，成为一门相对独立的学科，后来逐渐发展为当代西方经济学的一个重要分支，与”产业组织的相关领域”一起成为应用微观经济学最重要的领域之一。
最早的古典市场经济时期，只有少量的市场模式的规制。
生产技术的革新引发了生产组织和工业结构的巨大变革，市场经济由古典自由主义模式向现代混合模式变迁。
20世纪30年代开始，政府规制扩大，到20世纪60年代，国家干预主义一直占绝对优势，这一时期，公共利益规制理论得到进一步发展，经济型规制达到高潮，基于外部性和信息不对称的社会性规制逐渐收到重视。
公共经济学第6章 公共规制理论
2．经济性规制与社会性规制
根据规制特点和性质不同，直接规制又可以分为经济性规制和社 会性规制。
经济性规制是指在自然垄断和存在严重信息不对称（信息偏在）的
领域，为了防止资源配置低效和确保公民的使用权利，公共部门运用 法律权限，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品 或服务的价格、产量、质量、投资、财务会计等进行规范和限制，对 企业等经济利益主体的决策实施强制性约束。
规制经济理论并没有否定俘获理论，只是将对规制者可能产生影响 的集团，从行业扩展到各个相关利益群体，俘获理论仍然构成规制经 济理论的核心内容。
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6.2 规制的方法
规制方法是规制理论的重要方面，它不仅与规制的范围共同决定 了规制不同于治理市场失灵的其他干预手段，而且是规制改革的重要 内容。从规制的发展历程来看，规制采用的方法可以分为两个阶段： 一是采用传统的规制方法阶段；二是采用限制性的规制方法阶段。
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6.2.2 进入规制方法
所谓进入规制，是指公共部门允许特定的一家或少数几家企业进入某个行业，
或者从防止过度竞争的观点出发，规制部门视整个行业的供求情况来限制新企业的 加入。进入规制可以限制过度进入，保障社会总成本的最小化和资源配置的高效率。 进入规制常常出现在自然垄断行业、一些行业容量有限或与人们经济、生活关系重 大的行业。
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6.2.4 数量规制方法
在自然垄断行业中，为了防止因投资过多（过少）或产出过多（过少） 而造成价格波动、资源浪费或消费者需求难以获得正常满足，公共部门往 往对投资和产出进行直接的数量规制。数量规制的主要内容包括： （1）投资规制，即公共部门对有关行业中企业的投资规模进行直接规制。 （2）产量规制，即政府对有关行业的产品产量或所提供的服务量进行直接 规制。
第7章 社会性规制的基本理论
3
J· 乔治· 斯蒂格勒
他是公认的信息经济学和管制 经济学的创始人，同时也是经 济学和法学交叉研究的带头人 之一。
1982年，获诺贝尔经济学奖。
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詹姆斯· 莫里斯
威廉姆· 维克瑞
由于 ‚在不对称信息下对激励经济理论做出的奠基性 贡献‛，1996年詹姆斯· 莫里斯与威廉姆· 维克瑞一同获 得了当年的诺贝尔经济学奖。
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乔治· 阿克洛夫
麦克尔· 斯宾塞
约瑟夫· 斯蒂格利茨
由于其‚对充满不对称信息市场进行分析‛领域所做出 的重要贡献，阿克洛夫和斯宾塞、斯蒂格利茨一同分享 了2001年的诺贝尔经济学奖。
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§7-2 信息不对称理论
二、信息不对称及其普遍性
传统经济学以完全竞争模型为理想模型，其条件之一就是完全 信息，而现实中大量存在的是信息的不对称 信息不对称的基本特征：有关交易的信息在交易者之间的分布 是不对称的，一方处于信息优势地位。 如：生产者、销售者、消费者 医生与病人
四、利用市场机制缓解信息不对称
在交易者之间加强信息沟通，广告、三包、信誉等
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第7章 社会性规制的基本理论
政府规制
4、自然垄断理论的创新，使城市公 用事业引入竞争机制成为可能。 如制水与供水分离，制气与供气分 离，发电与供电分离。 可见，具有网络业务性质的领域仍 须垄断经营和政府规制。 制水、制气、发电等领域，可以竞 争，也可以民营化； 供水、供气、供电等领域，只能垄 断经营，但可以民营化。
【案例分析】 1、一个小镇建两个发射塔说明什么？ 如今电信业重复建设现象令人堪忧。 以兴建铁塔为例，一座铁塔需投资30万 元。 还有干线光缆，目前电信、移动、 联通、网通、铁通都有自己的网络，总 投资已经超过1000亿元。而建设一张干 线网往往需要投资200亿元以上。
在信息不对称领域，政府规制的方 式：
如果消费者有能力评价信息，要求 厂商发布信息（如标识）； 如果消费者没有能力评价信息，要 求企业严格执行市场准入标准和产品质 量标准。
3、过度竞争领域 如果铁路运输与公路、航空运输之 间是竞争的，那么，铁路企业为夺得较 大的市场份额，就会尽力降低价格。 当所有竞争者都降低价格之后，如 果市场需求没有大幅度增长，那么，每 个竞争者都会遭受损失。
当企业全面降低价格时，资本实力 雄厚的企业对价格战有较强的承受能力， 其他企业或者破产，或者被大企业兼并， 最后的结果是形成垄断局面。 对于消费者而言，短期内价格降低 的好处可能远远抵不上长期垄断定价所 造成的损失。
4、公共资源稀缺领域 稀缺的公共资源不加保护，就会被 滥采滥用，出现“公地的悲剧”。 因此，要通过颁发许可证等方式特 许经营。
（2）产品和服务质次价高 1999年，中国民航机票的相对价格 水平是美国的32倍。 一个月飞行3万次航班的航空公司， 运载枕头和毛毯消耗的燃油60吨/天； 如果每座有三本450克重的杂志， 消耗的燃油也是60吨/天。
我国社会性规制的问题及对策
2010年03期金卡工程・经济与法NO.03,2010263我国社会性规制的问题及对策□秦亚（中国海洋大学法政学院山东青岛266100）摘要：政府规制包括经济性规制和社会性规制。
近年来西方发达国家在放松经济性规制的同时，社会性规制虽然个别时候或许有些结构调整，但整体上一直呈加强趋势。
我国经济三十年的高速发展成就举世公认。
但与此同时，需要社会性规制来解决的环境破坏问题、安全生产问题、医药健康问题等几乎每天都在我们身边发生，已经到了令人触目惊心的程度。
本文首先通过回顾西方规制经济学的理论特别是社会性规制的理论，对我国社会性规制过程中存在的问题进行分析，进而提出适合我国国情的发展社会性规制的对策建议。
关键字：社会性规制规制过程通常意义上的规制（regulation ），是指依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。
卡恩教授的经典性教科书认为，作为一种基本的制度安排，政府规制是"对该种产业的结构及其经济绩效的主要方面的直接的政府规定，如进入控制、价格决定、服务条件及质量的规定以及在合理条件下服务所有客户时应尽义务的规定"社会性规制与经济性规制的主要区别：（1）规制领域不同。
经济性规制的范围主要是自然垄断和存在严重信息偏在的领域。
而社会性规制的领域是发生外部性（特别是负的外部性）或内部性的领域。
与经济性规制相比较，社会性规制不是以特定产业为研究对象，而是围绕一定的社会目标，实行跨产业、全方位的规制，是政府针对特定企业行为的一种横向制约机制。
（2）规制目的不同。
经济性规制的目的主要是防止资源配置的低效率，确保使用者对产品和服务的公平利用，同时防止由于信息不对称给消费者利益带来的损害，而社会性规制的目的在于确保劳动者和消费者的安全、健康以及环境质量。
与经济性规制相比，它注重的不是经济活动的效率与效益，而是确保公民的基本权利和生活质量，更加关注"以人为本"与经济社会的和谐发展。
财政学名词解释 2
名词解释：公共部门：公共部门是指被国家授予公共权力，并以社会的公共利益为组织目标，管理各项社会公共事务，向全体社会成员提供法定服务的政府组织。
政府是公共经济部门的最主要成员。
公共经济学：是研究公共部门经济与经济管理行为的科学。
实证研究：考察政府活动的范围和各种政府政策的结果规范研究：试图评价可以实施的各种政策。
博弈论：又称对策论.博弈论就是研究互动决策的理论。
是二人在平等的对局中各自利用对方的策略变换自己的对抗策略，达到取胜的目的。
市场经济：在这种体系下产品和服务的生产及销售完全由自由市场的自由价格机制所引导，而不是像计划经济一般由国家所引导。
混合经济：混合经济是指既有市场调节，又有政府干预的经济，市场失灵：由于现实中市场体制无法达到完全竞争市场的要求，因而必然存在一定的缺陷。
主要表现在六个方面：信息不完全性失灵、外部性失灵、公共性失灵、垄断性失灵、宏观性失灵、社会公平分配性失灵。
政府失败：描述了现实政府与理想政府的差距公共部门：泛指拥有公共权力，依法管理社会公共事务，以谋取社会的公共利益为目的的组织体系，以及由政府投资、开办，并以国有制形式运作的公营企业、学校、医院等组织体系的部门总和。
私人部门：是指企业和家庭。
具有行动方式的分散性和行动目的的自利性。
外部性：一个经济体的行为对另外一个经济体的福利产生了影响，却没有为此支付成本或获得收益的现象。
亦称外部效应、溢出效应。
正外部性：指交易双方之外的第三者带来的得以反映的正经济效益。
负外部性：指交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的成本费用。
科斯定理：只要产权是明确的，且交易成本较低，则无论最初将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。
排污权交易：其核心是根据需要控制的污染总量为企业分配不同数量的排污指标，并通过企业之间污染权的交易实现控制排污总量和降低治理污染的总成本。
私人成本：是指单个使用者为了能够使用某一资源而带来的费用指厂商生产过程中投入的所有生产要素的价格。
社会性规制
我国转型期的社会性规制[摘要]社会性规带是有关环境保护、产品质量、生产安全等方面的政府规裁。
从发达国家经验可以看出，伴随经济性援制的放松，社会性规铡有加强豹趋势。
由于转型期我国社会、经济等方面还未真正实现琵性发展，公众生存质量受到来自备方面的威胁，因此对政府社会性规制理论与实践进行考察，通过社会性规制的特点研究和我国转型期社会性规制的总结反思纵探索出政府社会性援制演变的规律，对于转型期我国和谐社会的建设有重要意义。
[关键词] 转型期社会性规制分析社会性规索是有关环境保护、产品质景、生产安全等方面政府规制。
伴随着经济性规捌的放松，社会性性规制有加强的趋势。
我国的市场经济模式属于政府主导型，尤其在转型期存在路径依赖的条件下，政府受虚发挥其宏观调控职熊。
体现在环境污染、生产安全、食品安全等方面，政府职能表现为是社会性规制。
对处于转型期的中国，除了要放松经济性规制，在和谐社会的构建过程中，社会发展路径的选择至关重要，而由于诸因素的影响，社会、经济等方面还未真正实现整性发展，公众生存质量不断受到来自务方的威胁，同时政府在改善市场失灵的过程巾又出现政府失灵现象。
因此有必要认真分析政府社会性规制，对其理论发展进行系统考察。
一、政府社会性规制概述社会性规制在实际中主要是以对付公共性物品、外部经济及信息偏衣为弱豹，其体纲分主要包括：l、与公共性物品有关：如消防、环境保护、自然灾害防止以及文物保护。
也就是说，有这些目的的服务，从“消费的排除不可能牲”(摊除费用大)、“消费的相互竞争性”(相互竞争性小)及“消费的外部性”(外部性大)角度来看，都具有较强纯粹公共物品性。
因此，要由政府提供这类服务。
2、以对付外在性为目的：如公害防止、产渡灾害防止、劳动灾害、疾瘸防治、交通安全等。
3、有关对付信息偏在：以保护消费者为目的的消费者傈护基本法、消费生活用制品安全法、家庭用品质量表示法、食品卫生法等法律。
也就是说，一般来讲，消费者在消费产品和服务的过程中，获得的信息往往是不完全的，一般都存在信息偏在，因站，社会性规制豹主要任务就是对付信息偏在。
公共经济学基本概念
一、名词解释一致同意悖论：一致同意规则在逻辑上鼓励局部小型的“一致同意体”出现，因为人数越少，达成一致同意越容易，结果是局部达成一致同意的小型“一致同意体”越多，实现社会整体的一致同意就越困难。
中位选民定理：中间投票者，又称中位选民，是指对某一方案的需求选择持中间立场，或者说是其偏好处于两种投票人对立偏好的中间状态的投票者，他正好把另外偶数个投票人分为兴趣或意愿刚好相反的两组，他的偏好选择结果刚好落在所有选民偏好选择序列的中间。
利益集团：由一些具有共同利益的人组成并能对政府决策施加影响的团体。
它与政党的不同之处在于，利益集团的领导人并不执掌政治权力，但却能对政府官员、投票者施加直接或间接影响，以谋求对集团有利的提案支持。
自然垄断：由于存在着资源稀缺性、经济范围性及成本的弱增性，这就使得单一产品或服务的提供企业联合起来提供多数的产品或服务，形成一家公司或者几家公司，经济学中把这种由于技术原因或者特别的经济原因而形成的垄断或寡头垄断称为“自然垄断”或“自然寡头垄断”。
非价值性产品：所谓非价值性是指社会从伦理规范的角度否定产品功能的市场价值。
因此，非价值性产品是指在竞争性市场可以形成自由配置，但因社会伦理道德禁止或限制其生产的产品，如毒品、麻药、核燃料、原子反应堆等。
进入与退出规制：为了获得产业的规模经济和成本弱增性，规制者需要限制新企业进入产业。
同时，为了保证供给的稳定性，还要限制企业任意退出行业。
社会性规制：社会性规制是政府为了消除由于负外部性和信息不对称引起的市场失灵而进行的规制，其意义在于避免由此可能引起的各种危害，比如环境污染、自然灾害、各种事故造成的健康和安全问题，企业趋利行为产生的低质产品对安全和健康的损害等。
社会性规制是指以保障劳动者和消费者安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服务的质量以及相关活动制定标准。
公共支出：各级政府履行其必要职能所进行的各项活动成本，包括提供公共产品和准公共产品，以及为实现收入分配而进行的转移支出。
第五讲社会性规制基本理论与环境规制
1、生命价值的计算
生命价值=支付意愿/风险降低标准 两个例子（见书）
2、影响生命价值的因素
个人终生财富不同。 个人生命价值偏好的不同可以从人们选择的 不同看出，但是，是否意味政府可以做不严 厉的规制？ 个人非理性；或者花费不多的教育不能达到 目的时应该进行规制。
3、劳动力市场模型
大多数对生命价值的经验估计以劳动力市场 的数据为依据．做法是：将工人们隐性的取 得也作为其工作的一部分收益，并以此来估 计工资的风险交易，使用此交易所暗含的意 义作为对生命价值的估价．
4、生命价值的经验估计
估计方程：
5、规制政策对生命价值的意义
规制政策的实施，是否结果是生命价值大于 规制成本？ 评价政策效应也可以使用调查方法．
6、规制导致的风险与成本
规制的直接风险－－比如汽车招回制度 风险规制刺激了高风险的经济活动．
7、制定健康、安全和环境规制的价格
由于经验主义方法建立生命价值仍处于发展 阶段，所以，人们还不能将隐性市场作为参 考点而建立合适的风险-货币交易均衡。
第六章 环境规制
经济发展与环境 环境规制的原因 环境规制的设置与实施 环境规制的评价
第一节 经济发展与环境
经济与环境的关系 环境库兹涅茨曲线
1、经济与环境的关系
环境的职能： （1）资源的提供者（提供给生产和消费活动） （2）废物的接受者（接收生产和消费活动的废物） （3）环境对消费的特殊职能：提供美丽的自然风光 ——环境给人类带来的总效用： U=f(C,O,J) 环境是稀缺资源,对其存在相互冲突的需求.
2、产生与发展历史
２０世纪初，对健康、安全及环境等领域的规制已 产生，但是大部分工作还只限于食品和医药领域。 70年代几乎所有主要的风险与环境规制机构都出 现了，如环境保护署、公路交通安全署等。 不过这些规制机构的早期运作产生了争议，人们对 它预期很高，但是期望的潜在获利却没有实现。通 过规制机构在规制收益和成本平衡上所做的努力， 这些规制机构的作用已被接受。 与经济性规制不同，社会性规制在放松规制上没有 太大的进展，甚至加强了规制。
社会性规制述评
政府规制是 市场经 济条件下政 府对 微观经 济主体进 行 的 规范与制约。政府规制 的产生是市场经 济演进 的结果。政府对 微观经济主体 的有 意识 的干预始 于 １ 纪 中后期 ，９世纪末 ９世 １ 对垄 断行业 的规制 开始显示 出政 府规制的效 力。其后 ， 规制经 济学兴起 ， 经济学家们对政府在经济 领域的规制活动进 行 了大 量 的实证研究 ， 经济规制理论和方法不断完善 。 另 一 方 面 ， 经 济性 规 制 相 比 ， 会 性 规 制 的 研 究 Байду номын сангаас 步 较 与 社 晚。虽 然在美 国， 有据可查 的对工厂安全 的规 制可以溯及 １６ ８７ 年 ，对 食 品 、 品等 方面 的规 制也很早 就有 了实践 ， 由于经 药 但
社 会 性 规 制 述 评
郑 慧 １ ＇
（ ． 门大学 公 共事务学院 ， １ 厦 福建 厦 门 ３０ ０ ； ． １０ ５ ２湖南大 学 马克思主义学 院， 湖南 长沙 ４０ ８ ） １０ ２
【 摘 要 】 社会性规制不是 以特定产业 为研 究对象， 而是政府 对公众不断增长 的对生活质量 （ 健康 、 安全和环境保
护 ） 追 求 而 实 行 的 跨 产 业 、 方 位 、 合性 的 规 制 。 着 经 济 发 展 水 平 的提 高 ， 们 对 生 活质 量 、 会 福 利 等 问题 的 关 注 的 全 综 随 人 社
日益加 强 ． 别 是 在 各 国政 府 在 对 相 关 产 业 实 施 经 济 性 规 制 放 松 或 规 制 缓 和 政 策 的 同时 ． 规 制 的 重 点 逐 步 转 向 社会 性 特 将 规 制 领 域 社 会 性 规 制 在 政 府 规 制 中的 作 用 日益 增 强 ． 内容 不 断 扩 展 ， 法 不 断 改 进 。在 社 会 性 规 制 研 究 方 兴 未 艾 之 时 ， 方
经济性规制与社会性规制
规制的分类
按照规制的手段划分：可以分为直
接规制和间接规制。
按照规制的性质和内容划分：可以
分为经济性规制和社会性规制。
经济性规制
在自然垄断和存在信息偏在的领域， 为了防止发生资源配置低效率和确 保利用者的公平利用，政府机关用 法律权限，通过许可和认可等手段， 对企业的进入、退出、价格、服务 的数量与质量、投资、财务会计等 有关行为加以规制。
自然垄断与经济性规制
自然垄断——传统观点：
一是规模经济性 二是大量的沉没成本
自然垄断与经济性规制
自然垄断——现代观点:
成本函数弱增性
C ( y)
C( y
j 1
k
j
)
规模经济既不是自然垄断的必要条件,也不 是充分条件。
自然垄断与经济性规制
自然垄断的可维持性与规制需求:
激励规制理论的成果
引入信息不对称 以委托—代理理论打开规制机构
“黑箱”
自然垄断与经济性规制
早期自然垄断的定义
约翰· 斯图亚特· 穆勒：“地租是自然 垄断的结果”。 托马斯· 法勒：1.提供社会所需的必需 品或服务；2.厂址有天然优势；3.产 品不可贮存；4. 存在规模收益；5. 需 要协调的供给安排，而供给制度只能 在垄断条件下才能实现。
价格水平规制
价格水平规制的三维目标
促进社会分配效率 刺激企业生产效率
维护企业发展潜力
价格水平规制主要模型
投资回报率模型
R(∑piqi)=C+S(RB)
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• 2、准公共品方面的规制。医疗卫生服务、社会保险、教 育、公共交通等方面。服务中可分为两种，一种是消费外 部性相对较小，但排除费用大（价格形成困难），如垃圾 处理及福利服务；另一种是消费的外部性大，但排除费用 小（价格形成并非不可能），如医疗、保险、教育、社会 保障等。 • 与准公共品服务有关的法律以充实准公共品的提供为目的。 同时，由于那些价格形成并非不可能的准公共品，可以由 民间企业来提供，就要对其加以一定的规制，如民办教育 促进法，民办学校的管理。如目前体制下的出租车管理， 对拒载的限制。 • 对价格形成困难的准公共品，则要对其提供方法与利用等 进行规制。
• 3、经营者、从业人员的资格审查、授予制度。即 对从事确保健康、安全、环境方面的业务，要由 国家对其专门知识、经验、技能等进行认定、证 明的制度。包括（1）业务限制资格（只批准资格 取得者从事该项业务，禁止非资格人员从业）， 如医生、律师等；（2）对管理、监督一定事业活 动者设置的资格制度，如破产管理人、银行行长 等；（3）对取得一定专业知识、技能加以公证， 授予其一定名称、称号的“名称资格”，如信息 程序员、工程监理等。
第四讲 社会性规制及其相关法 律制度
一、社会性规制的含义
• 社会性规制是以保障劳动者和消费者的安 全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为 目的，对物品和服务的质量和伴随着提供 它们而产生的各种活动制定一定标准，并 禁止、限制特定行为的规制。 • 植草益P22
• 包括： • 1、确保健康、卫生。（1）确保安全、卫生，如： 食品安全法、药品及医疗的规则、检疫法等等； （2）非价值物品的取缔与限制， 2、确保安全。（1）防止劳动灾害、疾病，如： 劳动法、职业病防止法、劳动安全规则等；（2） 保护消费者，如：消费者权益保护法、产品质量 法等；（3）交通安全，如：道路交通安全法、航 空运输法、飞机和船舶交通规则等。
二、社会性规制的经济学依据
• 社会性规制是以纠正基于公共品、非价值 性物品、外部经济和信息偏在等市场失灵 问题为目的的。
• 具体表现为： • 1、公共品方面的规制。消防法、自然资源保护法、 环境保护法、森林法、矿山法、文物保护法等。 “雾霾与贵州空气罐头”。 • 具有这些目的的服务，从“消费的排除不可能性” （排除的费用高）、“消费的相互竞争性”（相 互竞争小）及“消费的外部性”（外部性大）的 角度来看，具有纯公共品的性质。因此，要由政 府根据法律以财政支出的形式提供这类服务。但 是对于其提供方式与利用方法等要加以规制。
• 3、防止公害、保护环境。（1）防止公害，如：大气污染 防止法、噪音防止法、矿山安全法；（2）环境保护，如： 环境保护法、水资源保护法、湿地保护规则等；（3）产 业灾害防止，如电子产品废弃物的处理、核燃料、原子反 应堆规则；（4）防止自然灾害，如：森林法、矿山法、 水法、土地利用控制规则等。 • 4、确保教育、文化、福利。（1）提高教育质量，如：教 育法、高等教育法、民办教育法等；（2）提高福利服务， 如：社会福利事业法、残疾人就业促进法等；（3）文物 保护，如文物保护法、特定人文资源保护的规定。 • 以上分类只是从目的的分类，很难具体理分清楚，如城市 规划法目的具有多元性。还有计量法、标准法的归类问题， 等等。
• 4、检查、鉴定制度。以产品的安全性保证、机器 设备安全运转和操作的确保为目的，规定企业有 各种检查（定期检查、使用前检查、使用后检查） 义务的制度。 • 5、基准、认证制度。从确保产品的安全性及设备 操作、管理的安全性的观点出发，对于结构、强 度、爆炸性、可燃性等制定安全标准，对没有打 上符合标准的标志或没有经过鉴定的产品，禁止 其销售和利用。这些制度包括消费者生活用制品 安全法（如压力锅、婴幼儿用品等）、工业安全 法、工业标准法。
• 6、为交易提供基础性服务的规制。如计量 法、标准法等。减少交易成本，促成交易 的完成。计量、标准一般也可理解为公共 品，由国家提供。但是，在一些创新性产 业，多数标准作为一种事实标准，一般都 由企业（领头企业）拥有，如互联网产业。
三、社会性规制的规制方式
• 1、禁止特定行为。包括对社会不良行为的取缔 （生产、经营、运输、持有毒品等）；也包括与 因公共品和准公共品的提供、外部不经济的发生、 信息偏在所带来的社会公众、消费者受害有关的 特定行为的禁止。 • 2、营业活动限制，是指通过批准、认可制度对与 提供公共性服务和准公共品、非价值性物品有关 的事业者和有可能因外部经济受害的事业者进行 营业活动的限制。
• 值得注意的是，社会性规制与经济性规制 在市场准入方面都有规制，只是规制的目 的有一定的差异，经济性规制的目的在于 从产业结构的效率来考察，而社会性规制 的准入规制则主要考察其生产及消费的安 全性。
四、放松规制---中国经济改革的出 路
• 3、对非价值性物品的规制。依照社会伦理 道德的价值判断对物品的认识。禁毒法， 对于毒品危害性的认识。烟草制品如何？ • 4、以对付外部性为目的的规制。应对灾害、 公害、交通、职业病等方面的法律。
• 5、应对信息偏在的规制。包括以保护消费者为目的的消 费者权益保护法、食品安全法、金融消费者利益保护等法 律、法规。产品生产者、服务提供者与消费者之间对产品、 服务的信息掌握是不一样的，经营者拥有更多、更为充分 的信息，而消费者所获得的信息量更少。因此，在消费领 域，一般都存在着信息偏在。在消费者权益保护法确立了 消费者的知情权，同时也规定了经营者提供适当信息的义 务；同时，产品质量法、食品安全法等法律规定了经营者 必要的信息公开、标志义务等。因此，消费者权益保护法 等法律是以将由信息偏在给消费者带来的损害减少到最低 限度为目的的法律，食品安全法等又含有预防由企业提供 的物品和服务带来外部不经济（消费者受到损害）的目的。 • 此外，还有行为经济学理论（有限理性）对消费者利 益保护的理论。