2019证券业协会远程培训-监管科技概览100分
远程培训 C13050 100
一、多项选择题1. 整治非法证券活动工作的意义包含（）等方面。
A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 维护合法机构利益D. 惩处不法分子2. 证券经营机构应当建立非法网络证券活动的发现机制，及时发现假冒自己名义从事的非法证券活动，采取措施予以打击。
这里所说的发现机制，至少包括以下（）两个方面。
A. 通过网站、短信等多种方式对该等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗B. 要设立有效的举报、投诉受理通道C. 要建立主动发现机制，运用信息技术手段主动关注假冒、仿冒本单位的非法证券活动信息D. 积极协调中国反钓鱼网联盟（非政府组织）、公安机关等第三方机构对该非法网络证券活动信息进行打击二、判断题3. 根据我国刑法第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。
（）正确错误4. 整非工作可能涉及经纪业务、信息技术、法律合规、舆情监测等多个公司部门。
证券经营机构应当建立整非工作制度，明确各部门在整非工作中的职责与分工。
各部门有效协作，提高整非工作效率。
（）正确错误5. 非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的，公安机关应当进行立案侦查。
（）正确错误6. 在发现非法证券活动信息后，证券从业人员应当采取有效措施及时处理，降低其诈骗收益。
对已核实的非法证券活动信息，证券经营机构及其从业人员应当积极协调中国反钓鱼网联盟（非政府组织）、公安机关等第三方机构对该非法网络证券活动信息进行打击。
（）正确错误7. 国务院对整非活动高度重视，在2007年初成立国务院整治非法证券活动协调小组，整治利用网络等媒体开展非法证券投资咨询、非法证券委托理财成为整治非法证券活动工作重点。
（）正确错误8. 非法证券活动，特指已取得相关证券业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体，以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动，或代理客户从事证券投资理财的经营活动。
2019中国证监会考试大纲(法律类)
2019中国证监会考试大纲（法律类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。
二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。
报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。
法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：(一)证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题(二)专业知识—法律1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。
考生必须用2B 铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。
四、样题(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(C)(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD)(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD)五、考查知识点考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识：(一)证券期货法律1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则(2)证券发行的条件、方式(3)证券上市和暂停、终止交易(4)证券交易的信息公开和禁止行为(5)上市公司收购的方式和程序(6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会(7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则(8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管(9)证券监督管理机构的性质、职责、权限(10)证券违法的法律责任及市场禁入制度2、基金法(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质(2)基金管理人、基金托管人(3)基金的组织形式(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易(5)公募基金的运作和信息披露(6)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算(7)公募基金份额持有人的权利及行使(8)私募基金3、期货条例(1)期货的概念、特征及其种类(2)期货交易所、期货公司、期货业协会(3)期货交易的基本规则(二)公司企业法律1、公司法(1)公司的概念、特征和种类(2)公司的设立、登记、章程、资本及股东出资(3)股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度(4)公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定(5)股份发行及股权、股份的转让(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务(7)公司的财务与会计制度(8)公司债券(9)公司的变更、合并、分立(10)公司的解散、清算2、合伙企业法(1)合伙企业的概念、特征和种类(2)合伙企业的解散与清算3、企业破产法(1)破产的概念、破产原因和破产案件管辖(2)破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务(3)破产重整、和解及破产清算(4)上市公司破产重组的相关司法政策(三)民事经济法律1、民法(1)民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡(2)民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限(3)债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭2、合同法(1)合同的概念、特征和分类(2)合同的订立、效力、履行(3)合同的变更、转让、终止和违约责任3、物权法(1)物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护(2)所有权、用益物权的概念、特征和内容(3)担保物权的概念、特征、种类和内容(4)占有的概念、性质、种类、取得和消灭4、侵权责任法(1)侵权行为和归责原则(2)侵权责任的概念、构成、方式与适用(3)侵权责任的免责和减轻(4)责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任(5)虚假陈述民事赔偿的相关司法解释5、金融法律(1)商业银行业务及基本规则、对存款人的保护(2)保险的概念、保险合同的分类、订立和履行(3)票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使(4)信托设立、信托财产、信托当事人(5)反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务6、其他经济法律(1)市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为(2)垄断行为及其认定规则、调查程序(3)劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议(四)行政刑事法律1、行政法(1)行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销(2)行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序(3)行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序(4)行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定(5)国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准(6)行政监察机关的职责、权限和监察程序2、刑法(1)犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由(2)犯罪的预备、未遂和中止(3)共同犯罪、单位犯罪和罪数形态(4)刑罚种类、裁量、执行和消灭(5)妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释(6)破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释(7)贪污贿赂罪、渎职罪(8)侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪(五)诉讼法律和其他法律制度1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构7、立法体制、立法权限和立法程序8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办9、政府信息公开的范围、方式和程序中国证监会人事教育部2018年10月银行招聘考试资料。
中国证券业协会关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定
中国证券业协会关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.06.12•【文号】中证协发〔2024〕111号•【施行日期】2024.06.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定中证协发〔2024〕111号一、将第十六条修改为：“发行定价利率指标以证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度为依据。
”相应地，将第三十七条修改为：“发行定价利率指标为扣分项指标，初始分为5分。
按照证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度统计，以平均值从大到小排名。
已有估值的，排名第1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣3分；第11至15名的，扣1分；第16至20名的，扣0.5分；排名第21名以后的，不扣分。
债券未上市的不得分，上市首日无估值的顺延至次日。
”二、将第三十五条修改为：“负向申报质量指标为扣分项指标，初始分为2分，扣至0分为止。
证券公司出现因债券项目申报质量差，被交易所以函件等形式提醒的，每出现1次扣0.5分；被约谈、现场督导的，每出现1次扣1分。
”三、将第三十九条修改为：“风控实效指标为扣分项指标，初始分为5分，扣至0分为止。
按照证券公司在评价期末受托管理违约债券规模与评价期末受托管理债券总规模的比例从大到小进行排名。
排名第1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣4分；第11至15名的，扣3分；第16至20名的，扣2分；第21至25名的，扣1分；第26至30名的，扣0.5分；排名第31名以后的，不扣分。
”四、将第四十四条修改为：“受托管理风险处置指标为加分项指标，初始分为0分，满分不超过6分。
证券公司能够发挥主动管理职能，在配合风险处置、及时发现风险苗头，主动向监管部门报告并在风险处置中实效明显的，每涉及1个债券项目，加2分。
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2012)》的通知
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2012)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.03.07•【文号】中证协发[2012]047号•【施行日期】2012.03.07•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券,机关工作正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的通知（中证协发[2012]047号）各会员公司、地方证券业协会：为适应证券市场的发展变化，加强对证券从业人员后续职业培训的指导，协会组织专家在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010）》的基础上，编制了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）（征求意见稿）》。
经先后征求有关监管部门、全体会员单位意见，并结合反馈的意见和建议对征求意见稿进行修改，形成《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》，现予发布。
请各会员公司、地方证券业协会按照大纲的要求认真组织好证券从业人员后续职业培训工作。
附件：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》中国证券业协会二O一二年三月七日附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）（中国证券业协会2012年月）目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、国家法律及行政法规二、部门规章及规范性文件三、自律规则必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿四、其他使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》（以下简称《大纲（2012）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需求，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010年）》的基础上修订、编制的。
《大纲（2012）》分为必修内容和选修内容两大部分。
其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿等部分。
金融科技合规实务 项目十 监管科技
项目十 监管科技
任务一 认识监管科技
一、监管科技定义
监管科技的英文为RegTech，由监管（Regulatory ）和科技（Technology）组成。它就像一个混血儿 ，是科技与金融监管全方位融合的产物，同时也是 金融科技（FinTech）的一个分支。
中国人民银行金融研究所所长孙国峰认为：监管科 技是基于大数据、云计算、人工智能、区块链等技 术为代表的新兴科技，主要用于维护金融体系的安 全稳定、 实现金融机构的稳健经营以及保护金融消 费者权利。
三、监管科技的核心技术
区块链、云计算、机器学习等是监管科技的核心技术。监管科技本质上是通过先进的技术帮 助金融机构和监管机构更好地满足合规要求以解决监管问题，目前已有多项技术和科技创新 得到开发升级，并且得以落地应用。
（7）数据挖掘与分析。针对多源异构金融数据，特别是低质量数据，综合运用数据挖掘、 模式规则算法、分析统计等手段进行多层清洗，可使获得的数据具有高精度、低重复、高可 用优势，为风险态势分析等提供更为科学合理的数据支持。
任务二 掌握监管科技五大应用场景
一、存在内在联系的监管科技五大应用场景
德勤2017年的报告《The Regtech Universe On The Rise》描述监管科技的五大服务领域： 在金融机构与客户的交易活动方面，监管科技可以应用于KYC场景和交易行为监控场景；而 作为银行等相关金融机构经常使用的模拟技术，金融压力测试（Stress Test）也是监管科技 落地的一大场景；在金融机构与监管机构的合规方面，金融法律法规的跟踪和合规数据报送 也是监管科技的两大应用场景。
交易行为监控示意图
三、场景二：合规数据报送
（一）合规数据报送升级必要性
证券从业资格考试题库
证券从业考试题下列关于全球化及科技对金融市场影响的说法中,错误的是（）。
[单选题] *A.在一定程度上改变了金融监管方式B.大量资金可以轻松地在全球范围内流动C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联(正确答案)在西方货币政策传导机制理论中,用M→r→P→q→I→Y表示托宾q理论的传导过程,其中的q表示（）。
[单选题] *A.企业发行的股票的价格B.企业市场价值与资本重置成本之比(正确答案)C.企业的总收入D.货币供给下列不属于创业板市场功能的是（）。
[单选题] *A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济睛雨表”之称(正确答案)下列属于短期金融资产市场的是（）。
[单选题] *A.资本市场B.货币市场(正确答案)C.股票市场D.债券市场下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。
[单选题] *A.信用好,承兑性强B.支付需要有特定条件(正确答案)C.流通性强,灵活性高D.节约资金成本“一行三会”构成了中国金融业（）的格局。
[单选题] *A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管(正确答案)证券发行市场又称（）。
[单选题] *A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场(正确答案)1998年之前,我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
[单选题] *A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量(正确答案)D.发行时间和发行方式证券登记结算制度实行证券（）。
[单选题] *A.代持制B.实名制(正确答案)C.代理制D.经纪制取得证券执业证书的人员,连续（）年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
[单选题] *A.2B.4C.3(正确答案)D.5融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为（）。
[单选题] *A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%(正确答案)C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量x收盘价)×100%社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存人财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。
2019证券从业资格法律法规备考100点
点100证券从业资格法律法规20191.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，万元以下的罚款。
3万元以上5诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以集合(1)备案报告;(2)2.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：合规总监的合规审查意资产托管协议;(4)合同文本、资产管理计划说明书、风险揭示书;(3);(5)中国证监会要求提交的其他材料。
见公司公开发行新股需要向证监会报送的文件3.不得担任财务顾问：证券公司、4.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，个月内因执业行为违反行业规范而24个月内存在违反诚信的不良记录。
(1)最近24(2)最近个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法36最近受到行业自律组织的纪律处分。
(3)违规经营正在被调查。
奖励信息、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、警示信息、处罚处分信息。
5.注重根据应当坚持投资人利益优先原则，6.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
7.8.证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。
9.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重10.的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
中国证券业协会培训中心关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告
中国证券业协会培训中心关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.07.12•【文号】•【施行日期】2024.07.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告《关于邀请参与2024年远程培训课程建设有关事项的通知》（中证协培字【2024】2号）发出后，中国证券业协会培训中心共收到82家单位报送的共建课程及成品共享课程。
经组织专家评审，确认58家单位申报的80门共建课程及37门成品共享课程予以入选。
现将课程名单进行公布（请见附件）。
中国证券业协会培训中心2024年7月12日附件：入选共建课程及成品共享课程名单序号申报单位课程题目类型1渤海证券企业文化建设的国际经验借鉴与运用行业共建2财信证券投行从业人员执业行为规范与案例解析行业共建3证券公司经纪业务分支机构内部控制事项的合规要点与管控建议行业共建4ESG理念下证券公司业务发展与公司治理案例研究行业共建5公司法修订解读与实践应用探析-以证券公司为视角成品共享6长城证券廉洁诚信，警钟长鸣——四大典型案例分析及廉洁从业管理经验分享行业共建7长江证券自媒体展业合规性研究行业共建8打造“忠诚”文化品牌，构建文化引领发展新引擎行业共建9紧跟新形势，适应新要求，塑造新常态行业共建10证券公司数智融合服务场景应用实践行业共建11德邦证券中国传统文化与金融特色文化的交融行业共建12第一创业证券大类资产配置策略行业共建13证券公司操作风险监测与管控行业共建14反洗钱国际监管态势及洗钱风险变化行业共建15东北证券证券公司普惠金融经营与发展理念的实践与探索行业共建16投资银行业务民事诉讼案例分析行业共建17优秀传统文化在中国特色金融文化培育中的继承与运用行业共建18东方财富证券金融科技之下证券公司数字化转型探讨行业共建19以优秀传统文化为根，涵育中国特色金融文化成品共享20东方证券碳囊取物：证券公司碳金融业务解密成品共享21创新破局：医保控费时代的投资策略选择成品共享22颐养启航：养老场景下的资产诊断与顾问式服务成品共享23东莞证券证券公司声誉风险管理挑战与媒体危机应对 行业共建24普惠金融视角下的投保防卫战-防范假冒证券公司名义实施诈骗活动行业共建25 东吴证券新一代核心交易系统之信息创新实践 行业共建26驭风而行，主动风控——压力测试机制建设与应用实践行业共建27消费行业研究培训框架：品牌-渠道-供应链研究范式成品共享28 IPO 资金流水核查行动指南 成品共享29 方正证券观海得深，瞻天见大：实战经济研究工具箱 行业共建30践行风险为本——证券公司洗钱风险自评估工作行业共建31商业航天冲九天云霄 千亿赛道引百舸争流行业共建32广发证券证券公司投行数字化转型实践分享 行业共建33如何通过高频数据跟踪经济 成品共享34成为高效专业工作者成品共享35新型显示技术产业发展分析成品共享36国海证券债券承销尽职调查工作实务要点成品共享37国金证券大类资产配置策略行业共建38大模型入局，券商的数字化转型思考与探索行业共建39积极发挥内部审计在廉洁从业管理中的作用成品共享40北交所中小企业公开发行上市保荐实务要点成品共享41国开证券固本培元以文兴企—优秀传统文化在中国特色金融文化培育中的继承与运用成品共享42国联证券宏观政策工具影响经济运行的传导机制解析和最新的政策实践成品共享43国融证券证券公司新任命管理者的机遇与挑战行业共建44国泰君安证券深刻理解和把握“第二个结合”，做中国特色金融文化的坚定践行者行业共建45辅导工作实务要点行业共建46证券公司声誉风险管理成品共享47宏观政策工具解析及其影响经济运行的传导机制解读成品共享48《民法典》合同编通则司法解释的重点解读及其对证券公司法律风险防范的启示成品共享49国投证券融资融券业务客户风险画像体系构建与应用成品共享50证券行业APP安全实践与探索课程成品共享51领导自我、他人与团队成品共享52国信证券证券公司反洗钱工作（自评估视角）行业共建53海通证券ESG理念下证券公司高质量发展行业共建54打造证券公司特色文化品牌助力金融强国建设行业共建55在完善公司治理中加强党的领导的实践与探索行业共建56 反洗钱客户尽职调查工作要求和案例分析 行业共建57 恒泰证券 新《公司法》修订重点解读与券商影响分析 行业共建58红塔证券驭势而行 把握ESG 发展新机遇行业共建59证券公司从业人员职业道德建设探究 行业共建60国有金融企业思想政治工作与风险文化建设融合发展成品共享61华安证券普惠金融理念下的投资者保护与教育 行业共建62诚意正心 修身笃行 金融企业高质量发展下的文化之旅成品共享63华宝证券公募REITs 市场机制构建的政策、监管与实践行业共建64华创证券永远在路上--持续抓好廉洁从业教育行业共建65券商大类资产配置策略 行业共建66 华福证券 增强资本市场内在稳定性：方向与措施 成品共享67华金证券新形势下证券公司加强廉洁风险防控机制建设的实践探索行业共建68中国的货币财政政策体系行业共建69华泰证券投行业务内部控制建设行业共建70如何理解宏观政策？行业共建71APP个人信息安全合规要点行业共建72华源证券大类资产配置策略成品共享73证券公司推进资本市场与新质生产力高质量融合发展的意义与路径成品共享74金元证券实时日志分析平台在证券行业的应用实践行业共建75民生证券投行业务内部控制建设-操作风险管理在投行业务内控建设中的应用实践行业共建76南京证券落实证券行业荣辱观要突出十个深入融合行业共建77平安证券用好信息披露思维，助力投行业务发展成品共享78山西证券拨开市值管理的迷雾：券商布局综合金融服务新路径成品共享79 申万宏源证券新质生产力相关TMT 与制造科技成品共享80首创证券依法合规于心 正己守道在行——中小券商围绕文化建设构建全面合规大格局机制探析行业共建81立足证券公司实际 打造特色文化品牌行业共建82万联证券如何有效激励他人 行业共建83场外衍生品风险管理--基于雪球、DMA 风管案例视角的分析行业共建84 五矿证券周期的拐点——2024年宏观环境展望成品共享85西部证券“以投资者为本”视角下新修订《公司法》对资本市场投资者保护的内容及影响解读行业共建86西南证券以中华优秀传统文化培根铸魂 践行中国特色金融文化行业共建87 湘财证券 中小券商合规文化建设 行业共建88兴业证券加强党建工作辅导核查提升上市公司治理水平行业共建89保荐业务、财务顾问业务利益冲突典型案例分析行业共建90野村东方国际证券企业文化建设的国际经验借鉴与运用行业共建91甬兴证券证券公司舆情管理与新闻宣导机制建设行业共建92警惕新型非法集资，保护投资者切身利益行业共建93证券公司客户交易结算资金智能化管理实践行业共建94粤开证券宏观政策工具解析及其影响经济运行的传导机制解读行业共建95招商证券证券公司新闻宣导与舆情管理机制探索行业共建96人工智能大模型在证券行业应用路径与实践行业共建97招商证券压力测试方法与应用实践分享行业共建98浙商证券《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉合同编通则若干问题的解释》重点成品共享解读及其对证券公司法律风险防范的启示99中国银河证券证券公司自营投资业务压力测试介绍行业共建100反洗钱国际监管态势及洗钱风险变化行业共建101诚实守信，以义取利，廉洁从业，诚信执业成品共享102中航证券聚焦新质生产力，强化证券行业服务实体经济职责使命行业共建103中金公司公募REITs监管动态解析行业共建104民营企业A股IPO尽职调查风险识别及应对成品共享105大类资产配置研究框架成品共享106中金宏观分析框架成品共享107公司债券受托管理实务要点-付息、兑付及行权事宜成品共享108中泰证券衍生品业务合规与风险管理-场外衍生品业务交易对手风险管理实务行业共建109中天证券新公司法对证券公司的影响浅析行业共建110欺诈发行典型案例及投行业务关注要点行业共建111中信建投证券证券工作人员廉洁从业管理：党纪法规、典型案例与政策建议行业共建112常见经济指标解读与2024年世界宏观经济展望行业共建113中信证券融合ESG国际理念与本土实践，助力证券行业高质量发展行业共建114诚实守信，以义取利，廉洁从业，诚信执业行业共建115逆全球化下的政策与经济指标解读行业共建116中银国际证券以党的廉洁文化建设理论促进证券行业高质量发展行业共建117中邮证券严格恪守职业规范筑牢廉洁从业防线成品共享。
金融市场监管与合规：证券公司的合规研修培训课件
未来证券公司合规挑战应对策略
合规风险管理体系建设
阐述证券公司如何建立完善的合规风险管理体系，包括合 规风险识别、评估、监控和报告等环节。
跨境业务合规管理
探讨证券公司在开展跨境业务时面临的合规挑战和应对策 略，如跨境资本流动管理、反洗钱和反恐融资等方面的合
规要求。
应对监管政策变化的策略
分析证券公司在应对监管政策变化时可以采取的策略和措 施，如加强政策研究、调整业务结构、提升合规意识等方
金融市场监管与合规：
证券公司的合规研修培
训课件
汇报人：
2024-01-02
CONTENTS 目录
• 金融市场监管概述 • 证券公司合规管理基础 • 证券公司业务合规要点 • 金融市场监管法规解读 • 证券公司风险识别与评估 • 内部控制体系建设与完善 • 金融市场监管趋势展望
CHAPTER 01
证券自营业务合规
自营业务资格
证券公司必须具备相应的自营业 务资格，遵守相关法律法规和监
管要求。
风险控制
证券公司应建立自营业务的风险控 制机制，包括风险限额管理、止损 措施和内部监督等方面。
信息隔离
证券公司应确保自营业务与经纪业 务之间的信息隔离，防止利益冲突 和内幕交易等行为。
资产管理业务合规
资产管理资格
内部控制目标及原则设定
内部控制目标
确保公司合规经营，保障资产安全，提高运营效率，实现战 略目标。
内部控制原则
全面覆盖、重点突出、相互制衡、成本效益、持续改进。
内部控制流程梳理与优化
流程梳理
全面梳理公司业务流程，识别关键控 制点和风险点，建立流程清单和流程 图。
流程优化
针对梳理出的流程问题，制定优化措 施，如简化流程、提高自动化程度等 。
2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分
2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分1:合规管理理念都有哪些？（ABCD）A.全员合规B.合规从管理层做起C.合规创造价值D.合规是公司的生存基础2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD）A.反洗钱B.信息隔离墙管理C.工作人员职务通讯行为D.工作人员的证券投资行为3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。
A.15人以上的分支机构B.异地总部C.投行业务部门D.债券业务部门4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。
A.会计师事务所B.律师事务所C.评级公司D.管理咨询公司5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。
A.组织制定公司规章制度，并监督其实施B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。
A.股东大会B.董事会C.总经理办公会D.经营管理主要负责人7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。
A.证券从业人员B.高管人员C.全体工作人员D.不包括劳务派遣人员8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（C）。
A.5%B.10%C.15%D.20%9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。
A.1%B.1.5%C.2%D.1.5%且不少于5个人10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。
错11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。
对。
2019年证券从业考试真题9页word
2019年证券从业考试真题2019年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/oXVZF一、单项选择题1.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是( )。
A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是( )。
A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于( )正式开业。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循( )原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立，( )日生效。
A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )。
A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1B.2C.3D.412.从内容上看，认股权证的性质是( )。
A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。
A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托，需向( )提交申请。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为( )。
证券从业资格考试证券市场基础知识和证券交易知识点高度总结版
年月事件世界第一个股票交易所—荷兰阿姆斯特丹。
1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1602英国第一个证券交易所——伦敦乔纳森（最初：政府债券, 其后：公司债券、股票）17731790 美国第一个证券交易所——费城1863 纽约交易所海外和殖民地政府信托组织——最早的基金机构: 主要公司债18681872 中国第一家股份制企业——轮船招商局1918 中国人第一家自己创办的证交所——北平1927 美国摩根首创存托凭证（ADR）（2006我国69家发行73种存托凭证）（尚未有中国存托凭证）1934 美国《证券交易法》确定公开原则1960 商业银行开始发行金融债券1982 中国国内机构首次在境外发行外币债券——中国国际信托投资公司日本私募（金融债券开端）1982 中国境内第一家海外证券公司——日本野村（2007年107家）1982 美国首次推出价值线指数期货(股权类期货）1984 中国正式进入国际债券市场——中国银行东京 200亿日元债1984 中国工行上海信托投资公司代理发行公司股票1985 中国工行、农行发行金融债券——国内金融债券开端1986 新中国证券交易市场建立1986 8月中国沈阳信托投资公司（企业债）和9月工行上海信托投资公司（股票）开办柜台交易1987 中国第一家专业证券公司成立——深圳特区证券公司1987 中国政府首次在国外发行债券——德国 3亿马克公募中国国库券转让在全国61个城市推广, 国债柜台交易正式启动1988.41988 中国非金融机构开始发行金融债券上交所营业深交所营业1991 中国期货实质性发端——郑州粮食批发市场中国国债发行方式：行政摊派（1991之后承购包销, 1996招标发行）19911991 加拿大多伦多指数参与份额（TIPs）——最早的ETF中国证券业协会成立（自律性组织, 社会团体）19911992 中国第一个标准化期货合约——深圳有色金属交易所特级铝1992 中国资本市场开始统一监管——国务院证券委和证监会成立中国上交所发行B股（2001年对境内居民开放）, 基金交易转让开展19921993 中国股票发行试点正式由上海、深圳推广至全国1993 中国开始发行H股等（2008年底共159只）1993 中国主权外债正式起步——财政部日本 300亿日元债券1993 中国投资银行获批境内发行外币金融债券——首次1993 美国标准普尔存托凭证——现存最早ETF1993.12 上交所开办国债为主的质押式回购交易（1994.10深交所）（2002年企业债、2007公司债）1994 中国发行凭证式国债和记账式国债（可以上市流通）（2006年电子式储蓄国债-可以提前兑取）1995 中国首个中外合资证券公司——中国国际金融有限公司（中、美）1995 中国证监会加入国际组织（1998年当选执委会委员）中国暂停国债期货试点, 至今未恢复（1992年上海开办）1995中国政府美国杨基债券, 在国际市场确定了我国主权信用债券较高等级和地位19961997 中国金融体系确定分业经营中国金融机构发行特种金融债券, 偿还回购交易债务19971997 中国全国银行间债券市场成立1998 中国建立统一监管体制——证券委撤销1998 中国财政部向四大国有银行发行特别国债（2007年发行特别国债组建国家外汇投资公司）1998 中国财政部向四大国有银行发行长期建设国债中国两只封闭式基金——基金金泰（国泰）基金开元（南方）（到01年只有封闭式, 02年后5年无新）1998中国上交所推行指定交易制度1998 《证券法》股票发行由额度限制转为核准制1998.12 中国《证券法》颁布（1999.7实施）——确认资本市场是法律地位美国《金融服务现代化法案》——标志: 金融业分业制度终结19991999 中国金融债券发行主体——政策性银行1999 中国银行间债券市场发行浮动利率债券（2007基准利率3个月Shibor)1999 中国香港盈富基金（ETF）2000 泛欧交易所（阿姆斯特丹、布鲁塞尔、巴黎）2001 增发彩票公益金80%上交社保基金2001 中国南玻B股转券、镇海炼油、庆铃汽车H股转券、华能国际N股转券——可转债公司债2001 中国第一只开放式基金诞生（开放式成为主要形式）2001 中国证券登记结算有限责任公司成立——标志全国集中统一结算2001.12 中国加入世贸2002 伦敦、葡萄牙并入泛欧2002 中国证监会增设专司操纵市场和内幕交易查处的机构2002 中国债券市场准入实行备案制中国A股、B股、基金的佣金实行最高上限向下浮动制（不得高于证券交易金额的0.3%）2002.6 开始运作商业银行记账式国债柜台市场2003 中国人民银行发行3个月-3年不等的中央银行票据2003 中国首家QFII——瑞士银行（2008年76家）2003 中国正式发行央票实行退市风险警示制度2004 中国《关于推进资本市场改革开放和稳发展的若干意见》（国九条）2004 中国中信证券、海通证券、长城证券发行证券公司债券2004 中国《证券投资基金法》——法律确认基金的地位2004 中国深交所南方积极配置证券投资基金上市（2007年底共25只LOF于深交所上市）2004 中国设中小企业版（深交所）中国证监会开始综合治理证券公司（3年）, 处置31家高风险公司。
金融科技概论模拟习题含参考答案
金融科技概论模拟习题含参考答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、互联网消费金融是A、只有消费金融公司可开展B、以互联网技术为手段,向各阶层消费者提供消费贷款的金融服务C、消费金融公司的互联网业务D、互联网贷款业务正确答案：B2、在互联网金融模式下,资金供需双方()交易,而不需要银行等传统的金融中介。
互联网金融的透明、开放和便利,正在吸引越来越多的人加入其中。
A、间接B、见面C、直接D、辗转正确答案：C3、银行业大数据与人工智能应用面临的五大挑战:数据来源和存储模式不能有效支撑大数据分析、缺少成熟的分析模型和训练工具、( )、新增成本投入较高和监管机制变革滞后。
A、缺乏有效管理B、数据匮乏C、收益较慢D、专业的数据分析人员匮乏正确答案：D4、关于大数据征信说法错误的( )A、大数据征信是基于多样化、大体量的多种结构数据B、大数据征信通过数学模型对用户的进行多维度、全方位、综合性的信用分析C、大数据征信是结果客观精确,因此不存在错误或误差。
D、大数据征信是多维度信用评估的结果正确答案：C5、在人身保险中,投保人或被保险人对其合伙人( )A、是否具有可保利益,不同的保险公司认定方法不一致B、是否具有可保利益,不同的保单规定不一致C、具有可保利益D、不具有可保利益正确答案：B6、中国银联云计算平台的整体架构不包括（）A、基础设施层B、物理资源层C、平台服务层D、资源调度层正确答案：A7、个人征信的要素主要不包括( )。
A、信用卡相关信息B、父母相关信用信息C、个人基本身份信息D、配偶相关信用信息正确答案：B8、余额宝在工作日(T)15:00后转入的资金将会顺延至工作日( )确认。
A、T+1B、T+2C、T+3D、T+0正确答案：B9、英国的互联网金融行业自律组织是()。
A、英国P2P协会B、英国P2P金融协会C、英国网贷金融协会D、P2P金融协会正确答案：B10、“众安保险”的发起筹建者不包括A、阿里巴巴B、腾讯C、百度D、中国平安正确答案：C11、信托产品第三方网站平台营销的特点( )A、第三方网站平台承担风险B、解决投资纠纷C、第三方网站平台改造信托产品D、第三方网站平台推荐客户正确答案：D12、长期以来,( )在基金销售市场上占据着绝对主导位置。
证券市场监管与合规考试
证券市场监管与合规考试（答案见尾页）一、选择题1. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度2. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 行政监管B. 自律管理C. 市场约束D. 法律制裁3. 证券市场中的信息披露要求对于投资者有哪些重要性？A. 提高投资者决策的质量B. 减少信息不对称现象C. 防止内幕交易D. 保护投资者免受欺诈行为侵害4. 以下哪个选项不是合规文化对金融机构的重要性？A. 提高员工风险意识B. 降低法律风险C. 增强金融机构声誉D. 保障客户资产安全5. 证券服务机构在证券市场中扮演什么角色？A. 提供市场分析报告B. 提供交易执行服务C. 提供估值服务D. 提供客户服务6. 以下哪个选项不是证券市场监管的基本原则？A. 公开透明B. 客观公正C. 严格执法D. 保护投资者利益7. 证券市场中的操纵市场行为有哪些特点？A. 通过虚假信息影响市场价格B. 通过不正当手段控制交易量C. 利用技术手段进行内幕交易D. 通过市场心理影响市场价格8. 以下哪个选项不是合规管理在金融机构中的作用？A. 提高员工合规意识B. 预防违规行为的发生C. 应对监管部门的法律责任D. 提升金融机构竞争力9. 证券市场中的内幕交易是指什么？A. 交易双方事先知道未来价格变动的信息B. 交易双方在公开披露的信息前进行交易C. 交易双方在未公开披露的信息后进行交易D. 交易双方在已知信息的基础上进行交易10. 以下哪个选项不是证券市场监管的国际合作趋势？A. 加强跨境监管合作B. 完善国际监管标准C. 建立全球监管体系D. 促进国际金融市场的融合11. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度和效率12. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 监管谈话B. 非现场监管C. 专项行动D. 法律制裁13. 证券从业人员的职业道德规范包括哪些方面？A. 诚实守信B. 投资者利益优先C. 勤勉尽责D. 公平交易14. 什么是证券市场的信息披露制度？A. 证券发行后的披露B. 证券上市后的持续披露C. 证券发行前的披露D. 证券交易过程中的披露15. 以下哪个选项不是证券市场自律组织？A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 中国证券投资基金业协会D. 中国人民银行16. 证券市场监管中，中国证监会的职责是什么？A. 制定证券市场监管规则B. 监督证券市场运行C. 对证券公司进行监管D. 处理证券纠纷和诉讼17. 什么是证券市场的透明度？A. 证券市场的交易信息能够真实、准确、完整地传递给市场参与者B. 证券市场的监管信息能够及时、全面、准确地传递给市场参与者C. 证券市场的公开信息能够公平、公正地传递给市场参与者D. 证券市场的历史信息能够长期、稳定地传递给市场参与者18. 以下哪个选项不是证券市场违规行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 做市商操纵D. 信息披露违规19. 中国证监会在证券市场监管中采取了哪些措施来保护投资者利益？A. 加强对证券公司的监管B. 完善证券法律法规C. 提高证券从业人员素质D. 建立健全投资者教育机制20. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度和效率21. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 监管机构对证券公司进行定期检查B. 证券公司内部风险控制C. 对违规行为进行处罚D. 建立健全证券市场信息披露制度22. 证券市场合规管理对于预防和减少违规行为的重要性体现在哪些方面？A. 提高员工合规意识B. 降低法律风险C. 维护市场稳定D. 保护投资者权益23. 在证券市场中，以下哪个选项不属于市场操纵行为？A. 内幕交易B. 操纵市场价格C. 虚假陈述D. 市场谣言24. 证券市场中的信息披露制度对于投资者的意义在于什么？A. 提高投资者决策质量B. 减少信息不对称C. 预防市场风险D. 提升市场整体价值25. 以下哪个选项不是证券市场监管机构的主要职责？A. 制定证券市场法律法规B. 监督证券市场运行C. 保护投资者利益D. 打击证券市场犯罪活动26. 证券市场中的中介机构在合规方面应承担哪些责任？A. 提供真实、准确的信息B. 建立健全内部控制制度C. 定期进行自查自纠D. 合规培训员工27. 以下哪个选项不是证券市场合规管理的基本原则？A. 公平、公正、公开B. 风险可控C. 诚信原则D. 自我学习28. 证券市场合规管理的核心要素包括哪些？A. 合规政策B. 合规培训C. 合规报告D. 合规文化建设29. 以下哪个选项不是证券市场监管中应该强调的风险因素？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 合规风险30. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 增加市场流动性31. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 监管谈话B. 非现场检查C. 直接干预市场交易D. 信息披露监管32. 证券市场合规管理的重要性体现在哪些方面？A. 提高公司治理水平B. 降低投资风险C. 遵守法律法规D. 维护市场稳定33. 以下哪个选项不是合规管理的三个层次？A. 基层员工合规B. 业务部门合规C. 合规部门合规D. 公司高层合规34. 证券从业人员在执业过程中应遵守的行为规范包括哪些？A. 诚实守信B. 投资者利益优先C. 保密义务D. 勤勉尽责35. 以下哪个选项不是证券市场异常交易行为的监管措施？A. 提高信息披露质量B. 加强市场监控C. 采取自律管理措施D. 移交行政处罚36. 证券服务机构在提供证券服务时，应履行哪些法定职责？A. 保证服务质量B. 保密义务C. 遵守法律法规D. 提供专业意见37. 以下哪个选项不是证券市场禁入措施的实施对象？A. 证券从业人员B. 证券经营机构高级管理人员C. 证券服务机构的高级管理人员D. 证券交易所的从业人员38. 证券市场禁入措施的期限是多久？A. 3个月B. 6个月C. 1年D. 5年39. 以下哪个选项不是证券市场监管国际合作的内容？A. 参与国际组织B. 信息交流与合作C. 建立跨境监管机制D. 对外提供监管协助40. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度41. 以下哪个选项是证券市场监管的三个层次？A. 行政监管、自律监管和市场自我调节B. 法律监管、行政监管和行业监管C. 法律监管、自律监管和市场自我调节D. 行政监管、法律监管和行业监管42. 证券市场中的信息披露制度对于投资者有何重要性？A. 有助于投资者了解公司的财务状况B. 可以防止内幕交易C. 增强市场的透明度和公正性D. 保护投资者的知情权43. 什么是证券市场的“三公”原则？A. 公开、公平、公正B. 公开、公平、透明C. 公开、公平、公信力D. 公开、公平、公认44. 在证券市场中，以下哪个行为是被禁止的？A. 操纵市场B. 内幕交易C. 做空股票D. 投资者教育45. 证券市场中的中介机构主要包括哪些？A. 证券公司B. 会计师事务所C. 投资银行D. 法律顾问46. 证券市场中的注册制与核准制的主要区别是什么？A. 注册制对发行人信息披露的要求更高，核准制对发行人的门槛要求更高B. 注册制更注重市场参与者的自主决策，核准制更注重政府的审批和干预C. 注册制更有利于提高市场的效率，核准制更有利于保障市场的稳定D. 注册制更有利于保护投资者的利益，核准制更有利于规范市场秩序47. 证券市场的风险主要有哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险48. 证券市场的合规管理包括哪些方面？A. 合规审查B. 合规培训C. 合规报告D. 合规文化建设49. 证券市场监管机构的主要职责是什么？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 监管市场风险二、问答题1. 什么是证券市场监管？2. 证券市场监管的目的有哪些？3. 中国证券市场监管体系主要由哪些机构组成？4. 什么是合规管理在证券行业的重要性？5. 证券公司在合规管理方面应承担哪些职责？6. 什么是证券市场的自律管理？7. 如何提高证券市场监管的有效性？8. 如何在证券市场中实现公平竞争？参考答案选择题：1. ABCD2. D3. ABCD4. C5. ABCD6. D7. ABCD8. C9. C 10. D11. ABCD 12. D 13. ABCD 14. AB 15. D 16. ABC 17. A 18. C 19. ABCD 20. ABCD21. B 22. ABCD 23. C 24. ABC 25. D 26. ABCD 27. D 28. ABCD 29. D 30. ABCD31. C 32. ABD 33. C 34. ABCD 35. A 36. BCD 37. D 38. C 39. A 40. ABCD41. A 42. ABCD 43. A 44. AB 45. ABCD 46. A 47. ABCD 48. ABCD 49. ABC问答题：1. 什么是证券市场监管？证券市场监管是指证券监管部门（如中国证监会、证券交易所等）为保护投资者利益、维护市场秩序、促进证券市场健康发展而制定并执行的法律法规、政策、措施及对市场违规行为的处罚。
证券投资学第7章证券市场监管
• 内幕交易是指公司董事、监事、经理、职员、 主要股东、证券市场内部人员和市场管理人 员，以获取利益或减少经济损失为目的，利 用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、 可以影响证券价格的重要信息，进行证券交 易，或泄漏该信息的行为。
内幕信息
内幕信息是指证券交易活动中，涉及公 司的经营、财务或对公司证券的市场 价格有重大影响的尚未公开的信息。
（5）抢先交易操纵 抢先交易操纵是指操纵市场的行为人提高了对某
支股票的评级，开始在研究报告正式发布之前， 抢先一步提前建仓的行为。 （6）虚假申报操纵 虚假申报操纵是指行为人持有或买卖证券时，进 行不已成交为目的频繁申报和撤销申报，制造 虚假买卖信息，误导其他投资者，以便从期待 的交易中直接或间接获取利益的行为。
证券投资学第7章证券市场监管
证券市场监管概述
（1）证券市场监管概念 （2）证券监管主体 （3）证券监管的目标与原则 （4）证券监管的对象 （5）证券监管手段
return
证券市场监管的概念
• 所谓证券市场监管一般是指国家、政府和其 他授权组织，通过设定一定的行为标准或准 则，采取一定的管理办法，对证券市场参与 者主体及其行为的合规性、合法性，进行持 续的专门的管理，以限制参与者的行为不损 害其他参与者的利益，并对不合规、不合法 行为及其后果实施监察或处理的一系列活动 的总称。
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证券监管的对象
1、证券监管的对象的概 念
2、对证券监管对象
证券监管的对象的概念
• 所谓证券监管的对象是指参与证券市场活动 的机构与个人及其相关行为。
• 监管对象包括证券交易所、证券投资者（个 人或机构）、证券公司、证券登记结算机构、 证券交易服务机构以及证券业协会，证券发 行人，证券投资者，同时对证券发行程序、 流通过程进行审查、管理和监督。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题1
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题1第1题：混合基金的风险( )股票基金，预期收益则要( )债券基金。
A.低于，高于B.高于，低于C.低于，低于D.高于，高于答案：A第2题：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于( )人民币。
A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元答案：A第3题：如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为( )。
A.20B.18C.55.56D.50答案：D第4题：下列不属于银行业监管机构的是( )。
A.中国银行业监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业协会D.国家外汇管理局答案：C第6题：最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
A.美国B.英国C.日本D.德国答案：A第7题：下列属于非证券金融市场分类的是( )。
A.股权投资市场B.信托市场C.融资租赁市场D.主板市场答案：D第8题：下列关于外国债券的论述中，正确的是( )。
A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券B.在美国发行的外国债券被称为武士债券C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家答案：D第9题：我国混合资本债券的基本特征不正确的是( )。
A.期限在20年以上，发行之日起10年内不得赎回B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息答案：A第10题：根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员，不少于( )人，并且有基金从业资格。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资
《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
（正确）二、课程测验：100分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
2019证券业协会远程培训-《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则内容讲解(下)100分
C19009S《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则内容讲解（下）
单选题（共1题，每题20分）倒计时：00:19:45
1 . 《资管细则》中规定集合资管计划开放退出期内，7个工作日可变现资产的价值，不低于该计划资产净值的（a）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
多选题（共3题，每题 20分）
1 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定的原则包括（abcd）。
A.一致性原则
B.稳定性原则
C.适度宽松原则
D.留足弹性原则
2 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定过程中的一致性原则主要指（abc）。
A.向上看齐
B.对外拉平
C.对内统一
3 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定过程中的稳定性原则主要指（abcd）。
A.延续既有做法
B.立足有效整合
C.坚持问题导向
D.避免大的改动
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 《资管细则》中双“25%”投资比例限制指一个集合资管计划投资同一资产的资金不超过该资产净值的25%，同一机构全部资管计划投资同一资产
的资金不超过该资产的25%。
（a ）
对错。
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1:人工智能监管的原理包括（ABC）。
A.规则推理
B.案例推理
C.模糊推理
2:监管科技的主要技术包括（ABCD）。
A.新加密技术
B.大数据
C.云计算
D.人工智能与机器学习
3:（ C）给软件应用程序提供了一个金融数据交互标准，而且还可以执行请求交易。
具体做法是将各种监管政策、规定和合规性要求进行数字化，具备“可编程”的要求，监管机构为金融机构提供各种监管的API，方便金融机构能够对其内部流程、数据编程，并通过API统一的协议交换数据和生成报告。
A.大数据
B.云计算
C.应用程序接口
D.人工智能与机器学习
4:2008年金融危机之后金融监管逐步宽松，金融机构遵守监管法令的成本也明显降低。
错
5:英国金融行为监管局认为监管科技是金融科技的一部分，主要关注“如何运用科技技术更有效地满足监管要求”。
对
6:随着金融交易的更加复杂和数据量的更加庞大，人工智能和机器学习在金融机构和监管机构中所发挥的作用将越来越大。
对
7:国际金融协会将监管科技定义为“能够高效和有效解决监管和合规性要求的新技术”，这些新技术主要包括机器学习、人工智能、区块链、生物识别技术、数字加密技术以及云计算等。
对
8:新加密技术的运用使得信息能在金融机构内部、金融机构、客户、监管机构之间更加安全、快速、高效的共享。
对
9:金融市场参与者和市场结构在金融科技的影响下不断演化，监管机构也有利用科技手段履行监管职责的内在需求。
对
10:金融科技公司要做好金融消费者的数据安全和隐私保护，客观上不能因为业务系统的安全性缺陷而导致消费者个人数据泄露，主观上不能擅自利用消费者的数据进行盈利性活动。
对。