第十二章 增长与分配战略

第十二章增长与分配战略本章主要内容12.1 增长与分配理论12.2 增长与分配战略12.3 中国的增长与分配战略经济增长是提高发展中国家人民生活水平的必要条件，但不是充分条件。

收入分配状况会在很大程度上影响人民生活水平的提高，因而构成了发展的一个重要内容。

发展经济学家们对发展中国家的经济增长与收入分配问题进行了探讨。

第一节 增长与分配理论经济发展的一个重要目标就是要使收入分配尽可能地保持平等，这同经济增长目标同等重要。

经济增长和收入分配之间存在着密切的关系，经济增长会引起收入分配状况的变化，而收入分配状况又会影响经济的短期运行和长期增长。

一、库兹涅茨的倒“U”型理论1955年，库兹涅茨提出了著名的收入分配差距倒“U”假说，描述收入分配差距与经济增长之间的统计关系。

1、倒“U”型轨迹形成的原因库兹涅茨利用一些统计资料，考察了经济发展过程中收入差距与收入水平的关系。

提出：“收入分配不平等的长期趋势可以假设为：在前工业文明向工业文明过渡的经济增长早期阶段迅速扩大，尔后是短暂的稳定，然后在增长的后期阶段逐渐缩小。

”收入分配恶化的原因库兹涅茨认为，使收入分配恶化的原因有：第一，增长的源泉在于储蓄，而储蓄集中在少数富有者手中。

第二，增长与工业化和城市化密不可分，通常城市内部收入差距大于农村，因而城市化水平的提高会导致整体收入分配状况恶化。

收入分配恶化的抑制因素第一，法律和行政干预。

第二，人口结构的变动。

第三，产业结构的变动。

2、对倒“U”理论的不同看法倒“U”假说是库兹涅茨利用有限的统计数据，对经济现象所进行的描述，其理论解释不是很充分，因而引起了持久的争论。

一些学者利用大量的统计资料对这个假说进行了检验。

从检验方法上可以大致划分为两类：（1）横向国别分析60年代末70年代初，阿德尔曼和莫里斯使用43个国家的统计资料，运用回归分析方法得出的结果支持了倒U假说；1973年，鲍克特将样本规模扩充到56个国家；1976年，阿鲁瓦利亚分析了60个国家的数据，都得出了与倒U假说一致的结论：“与发展中国家相比，发达国家的收入分配较为平等；在发展中国家内部，最贫穷的国家收入分配较为平等；收入分配最不平等的是较富裕的发展中国家。

”（2）纵向时序分析二战后，有学者对一些发达国家二战后收入差距的变动进行了研究，证明这些国家的收入分配状况确实有所改进。

但其他学者或者认为计算有问题，或者认为这种改进只是大萧条之后和战后的短期现象，而不是长期趋势。

70年代以后，一些学者利用一些发展中国家的时序资料进行研究，结果表明在经济发展的低水平上或发展的早期阶段，收入分配不平等程度是随着经济增长而提高的。

但亚洲“四小龙”，尤其是台湾在经济发展过程中收入分配状况的改善，又使这项研究的结论受到了怀疑。

1985年，林德特和威廉姆森对一些欧洲国家和美国一百多年来的收入状况进行了研究。

英国在工业革命期间，收入分配不平等程度显著提高。

其他国家由于统计资料的限制只有考察此后的发展阶段，结论是收入分配不平等程度一直在稳步降低。

二、发展中国家收入分配不均等库兹涅茨的横向研究表明，二战后发展中国家收入分配比发达国家更不均等。

尽管这个结论还有待于验证，但也在某种程度上说明了发展中国家与发达国家在经济社会结构方面的差异。

若干国家的个人收入分配资料国别/年份收入份额（%）最富的20%/最穷的60%60%最穷的人 20%最富的人印度（1949~1950）斯里兰卡（1950）波多黎各（1948）美国（1950）英国（1947） 283024343655505644451.961.672.331.291.25首先，虽然两类国家都存在着收入分配不平等的现象，但由于发展中国家人均收入水平大大低于发达国家，因此居民的实际生活水平的差异是很大的。

发展中国家贫困人口的范围较大，而这部分人口几乎没有储蓄。

发展中国家比发达国家财富更为集中。

其次，发展中国家必须正确处理日益扩大的收入分配不平等的现象，以保持社会的稳定。

20世纪50、60年代，多数发展中国家都重视经济增长速度，一些国家取得了很大成就。

但同时出现了“有增长而无发展”的现象，收入分配的差距进一步拉大。

特别是在拉美国家，如巴西和墨西哥。

70年代以后，发展中国家收入分配差距继续扩大，发展经济学开始关注发展中国家的收入分配问题。

第二节 增长与分配战略经济增长与收入分配这两个目标从长远看是一致的，但经济发展的一定阶段则呈现替代关系。

收入分配战略实际上就是在这两者之间做出取舍。

收入分配战略不仅直接决定了收入分配状况，也会对长期经济增长产生影响。

一、先增长后分配战略先增长后分配战略是20世纪50、60年代发展经济学主流派的观点。

认为经济政策的选择应该把经济增长放在首要位置，在收入分配上采取一种放任自流的态度，等经济增长达到一定阶段后，再来着手解决收入的平等分配问题。

实行“先增长，后分配”战略的依据第一，经济增长是发展中国家摆脱贫困的唯一途径，而资本积累是制约经济增长的根本原因。

第二，经济增长最终会导致收入分配的改善。

第三，发达国家的经济发展历程也为这种分配战略提供了经验支持。

“先增长，后分配”战略的缺陷第一，发展中国家的储蓄和投资活动不再是在一个封闭的经济中进行，而是受到经济全球化趋势的强烈影响。

第二，由于缺乏互补性生产要素配合，发展中国家的大规模投资难以有效带动产出和就业的扩大。

第三，巨大的收入差距和大多数人的低收入不利于经济的增长。

二、先分配后增长战略二战后，一些发展中国家和地区实行了先分配后增长的分配战略，就是在经济发展初期先解决分配问题。

实行“先分配，后增长”战略的依据第一，收入均等比收入高度不均更有利于增加储蓄。

第二，低收入阶层收入水平的提高有利于生活必需品需求的增长，从而带动相关产业，以致整个国民经济的发展。

第三，收入分配平等给人们带来均等的机会，有利于人力资本积累。

“先分配，后增长”战略的优缺点先分配后增长战略既保证了收入分配平等，又较好地促进了经济增长。

但采用这种战略要付出非常大的社会代价，只能在动荡的时期发生；而且，对政府的决策水平、管理水平要求较高。

三、边增长边分配战略自60年代起，世界银行对发展中国家的贫困问题给予了越来越多的关注。

70年代以来，世界银行资助了一系列关于发展中国家经济增长和收入分配方面的研究项目。

世界银行在这一时期对收入分配和贫困问题的态度，集中体现在钱纳里等人于1974年提出的“增长中的再分配战略”中。

边增长边分配理论试图把经济增长和分配目标有机地结合起来。

钱纳里等人设计了一个复合指标，其公式为：G=w1g1+w2g2+…+wngn其中，g为社会各阶层收入增长率，w为权数。

这个指标的含义是：将全体居民按收入分成若干组，再把各组的收入增长率加权平均，得出反映分配状况的全社会的收入增长率。

钱纳里认为，应通过政府干预，使资源更多地向低收入阶层流动，在经济增长过程中实现收入分配状况的逐步改善。

具体政策措施包括：（1）干预要素相对价格的形成，鼓励使用非熟练劳动力。

（2）增加政府对低收入阶层投资领域（如家庭农场和小型零售业）的财政支出。

（3）采用累进税制，缩小收入差距。

（4）加强教育和培训，促进低收入阶层的人力资本累积。

（5）增加公共消费品供给和转移支付。

（6）利用税收、补贴和数量限制措施对商品市场实施干预，为低收入阶层提供更多帮助。

边增长边分配战略主张提高低收入阶层的收入水平，主要是通过政府的转移支付实现。

但这将是一个比较缓慢的过程，而且发展中国家的政府往往会受到财力的限制。

四、满足基本需要战略一些激进的发展经济学家认为，在收入分配不平等的情况下，市场机制并非配置资源的有效手段。

发展中国家的大多数人并没有分享到50、60年代经济增长和工业化的果实。

真正的发展，应首先满足人类的食物、健康、居住和教育等基本需要。

“基本需要”1976年召开的世界就业大会上，国际劳工组织把“基本需要”定义为“首先，它包括一个家庭在个人消费上的基本最低要求，如充足的食物、居所、服装、家庭设施和服务。

其次，它包括由社会提供并使社会受益的基本服务，如安全饮用水、环境卫生、公共交通、健康与教育设施。

”满足基本需要的战略措施大会还提出了一些战略措施：第一，经济增长要加快。

第二，增加贫困者获得生产性资源的机会，为此须重视资产再分配等制度变革。

第三，人民参与决策过程和妇女在发展中的地位应得到加强。

第四，建立国际经济新秩序。

满足基本需要战略主要通过公共服务部门来实施，为此必须有足够的财政支出。

但是，大多数发展中国家实行累进税制和增加公共服务投资十分困难。

再加上政府发展目标的变动和社会不安定因素，无法保证满足基本需要战略的长期实施。

第三节 中国的增长与分配战略收入分配政策是促进经济增长的手段之一。

改革前，我国平均主义的分配战略难以调动劳动群众的生产积极性；改革后的个人收入分配状况有了很大的改善，但还远远不能有效地促进经济增长，仍然存在着一些需要解决的问题。

一、改革前实行的平均主义分配战略传统的计划经济体制下，我国的国民收入分配是在国家计划掌控之下的。

国家通过对农副产品的统购包销、“工农产品剪刀差”、对城市职工制定统一的工资标准等制度，政府牢牢地掌握了调节居民收入分配的权力。

传统体制收入分配制度的弊端第一，分配方式单一，只有“按劳分配”一种形式。

第二，国家统得过多过死，工资总额、工资标准、工资形式、工资制度、升级的具体办法、奖励方式等，都由国家统一规定。

第三，平均主义严惩，企业吃国家的“大锅饭”，职工吃企业的“大锅饭”。

这种分配制度严重地挫伤了劳动群众的积极性，造成了经济增长的低效率。

国民收入分配机制在改革之后发生了变化。

农村通过推行家庭联产承包责任制和农副产品收购制度的改革，使农民的收入得到了提高。

城市改革通过扩大企业自主权和给企业减税让利，以及工资制度改革，职工的工资收入也逐步提高。

这些分配制度的改革措施，克服了平均主义的弊端，提高了劳动群众的生产积极性。

二、鼓励一部分人先富起来，走共同富裕道路的分配战略改革开放以来，随着分配制度的改革，政府逐渐放开对收入分配的计划掌控，收入分配方式出现多元化的趋势。

居民收入中，既有劳动收入，又有非劳动收入；劳动收入中既有按劳分配收入，又有非按劳分配收入。

我们的收入分配政策是：保护合法收入，合理拉开收入差距，调节过高收入，防止贫富悬殊，坚持共同富裕的方向；对以非法手段牟取暴利的，要依法严厉制裁。

在增长与分配战略上，我们实行“效率优先，兼顾公平”的原则，既要鼓励先进，促进效率，又要防止两极分化，逐步实现共同富裕。

但是，改革开放之后的分配制度改革过程中，出现了一些不利于经济增长、社会稳定的因素，其中最大的问题是出现了收入差距逐渐扩大的趋势。

（1）基尼系数反映了收入分配差距在不断扩大。